所謂期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo),一般指期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約,就(jiu)是(shi)指由(you)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所統一制(zhi)定(ding)的(de)、規定(ding)在將來某(mou)(mou)一特定(ding)的(de)時間(jian)和(he)地點交(jiao)(jiao)割(ge)一定(ding)數量(liang)和(he)質量(liang)標(biao)(biao)(biao)的(de)物的(de)標(biao)(biao)(biao)準化合(he)(he)約。這個(ge)標(biao)(biao)(biao)的(de)物,又叫基礎資產,對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約所對(dui)(dui)應的(de)現貨(huo)(huo)(huo),可(ke)以(yi)(yi)(yi)是(shi)某(mou)(mou)種商品,如(ru)銅或原油,也可(ke)以(yi)(yi)(yi)是(shi)某(mou)(mou)個(ge)金融(rong)工具,如(ru)外(wai)匯(hui)、債券,還(huan)(huan)可(ke)以(yi)(yi)(yi)是(shi)某(mou)(mou)個(ge)金融(rong)指標(biao)(biao)(biao),如(ru)三(san)個(ge)月同業拆借利率或股票指數。期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約的(de)買(mai)方(fang),如(ru)果將合(he)(he)約持(chi)(chi)有到期(qi)(qi)(qi),那么他有義務(wu)買(mai)入(ru)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約對(dui)(dui)應的(de)標(biao)(biao)(biao)的(de)物;而(er)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約的(de)賣方(fang),如(ru)果將合(he)(he)約持(chi)(chi)有到期(qi)(qi)(qi),那么他有義務(wu)賣出期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約對(dui)(dui)應的(de)標(biao)(biao)(biao)的(de)物(有些期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約在到期(qi)(qi)(qi)時不是(shi)進(jin)行(xing)實物交(jiao)(jiao)割(ge)而(er)是(shi)結算差價,例如(ru)股指期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)到期(qi)(qi)(qi)就(jiu)是(shi)按照現貨(huo)(huo)(huo)指數的(de)某(mou)(mou)個(ge)平均來對(dui)(dui)在手的(de)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約進(jin)行(xing)最后結算)。當然期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)者還(huan)(huan)可(ke)以(yi)(yi)(yi)選擇在合(he)(he)約到期(qi)(qi)(qi)前進(jin)行(xing)反向買(mai)賣來沖銷這種義務(wu)。
廣義(yi)的期(qi)貨(huo)(huo)概念還包括(kuo)了交(jiao)易所交(jiao)易的期(qi)權(quan)合約。大多數期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所同(tong)時上(shang)市(shi)期(qi)貨(huo)(huo)與期(qi)權(quan)品種(zhong)。
期貨從(cong)業人員資(zi)格考(kao)試是期貨從(cong)業準入(ru)性(xing)(xing)質的(de)入(ru)門考(kao)試,是全國(guo)性(xing)(xing)的(de)執業資(zi)格考(kao)試。考(kao)試由中(zhong)國(guo)期貨業協會主辦(ban),考(kao)務工作由ATA公司具體(ti)承辦(ban)。
期(qi)貨從(cong)業(ye)人(ren)員資格考(kao)試是為了使國(guo)內相關人(ren)員通(tong)(tong)過對期(qi)貨基(ji)(ji)礎(chu)知識(shi)的(de)(de)(de)學(xue)習,更好的(de)(de)(de)掌握期(qi)貨市(shi)場的(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)概念、基(ji)(ji)本(ben)原理(li)(li)和基(ji)(ji)礎(chu)知識(shi),熟(shu)悉期(qi)貨市(shi)場發展的(de)(de)(de)一(yi)般規(gui)律(lv)、期(qi)貨市(shi)場原理(li)(li)及其運作過程,了解期(qi)貨市(shi)場的(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)業(ye)務、參(can)與期(qi)貨交易的(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)方法(fa)與程序、期(qi)貨交易的(de)(de)(de)策略和技巧;通(tong)(tong)過對期(qi)貨法(fa)律(lv)與監(jian)管(guan)(guan)制度的(de)(de)(de)學(xue)習,使其能(neng)更好的(de)(de)(de)了解和掌握期(qi)貨市(shi)場的(de)(de)(de)基(ji)(ji)礎(chu)法(fa)律(lv)知識(shi)、主要(yao)法(fa)律(lv)制度和監(jian)管(guan)(guan)制度等,增強其法(fa)律(lv)觀念、守法(fa)合(he)規(gui)和自律(lv)意識(shi),從(cong)而提高其執(zhi)業(ye)水(shui)平。
依(yi)照《期貨從業人員管理辦法》,中國期貨業協(xie)會負(fu)責組(zu)織(zhi)從業資(zi)格(ge)考試(shi)。
(一)報名參加(jia)期貨從業資格考試的人員,應當符(fu)合下(xia)列條(tiao)件:
1.年滿 18 周歲;
2.具有(you)完全民事行(xing)為能力(li);
3.具有高中(zhong)以上(shang)文(wen)化程度(du);
4.中國證監會(hui)規定的其他條件。
(二)報名參加“期貨(huo)投資分(fen)析”考試的人(ren)員(yuan),應當(dang)符合下列條件(jian):
1.年滿(man)18周歲;
2.具有完全民事行(xing)為能力;
3.已取得期貨從(cong)業人員資格考試合格證;
4.具有大學本(ben)科及(ji)以上學歷或者本(ben)科在讀;
5.中國證監會規定的(de)其他(ta)條件。
期(qi)貨從業(ye)人員資格考(kao)試包括三個科目(mu)(mu)(mu):“期(qi)貨基礎知(zhi)識”、“期(qi)貨法律法規(gui)”和(he)“期(qi)貨投(tou)資分(fen)析”。通過(guo)“期(qi)貨基礎知(zhi)識”和(he)“期(qi)貨法律法規(gui)”兩個科目(mu)(mu)(mu)后,可報(bao)考(kao)“期(qi)貨投(tou)資分(fen)析”科目(mu)(mu)(mu)。每科目(mu)(mu)(mu)考(kao)試時間均為100分(fen)鐘。
44個統一考試城市包括:
北京、天津、石家莊(zhuang)、太原(yuan)、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾(er)濱、上海(hai)、南(nan)京、杭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、合肥、福州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、南(nan)昌、濟南(nan)、鄭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、武漢、長沙、廣州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、南(nan)寧、海(hai)口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、銀川、西寧、烏魯木(mu)齊、拉薩(5、7、11月)、大連、青島、寧波、廈門、深(shen)圳、無錫、溫州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、贛州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、金華(hua)、煙(yan)臺(tai)、徐州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、汕頭(tou)、保(bao)定。
7個預約考試城市包括:
北京(jing)、上海、廣州、杭州、深圳、南京(jing)、成(cheng)都(dou)。
考(kao)生(sheng)可在以上規定的時間和地(di)點選擇(ze)參(can)加(jia)考(kao)試。
考試(shi)采取閉卷、計算機(ji)考試(shi)方式進(jin)行。
報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)采(cai)取網上報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)方式(shi)(shi)。請考生(sheng)于以上規定的報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)時間內登錄中國(guo)期貨業協會(hui)網站(zhan)“資格(ge)考試(shi)/考試(shi)報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)”欄目,按照要求報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)。報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)費單科(ke)65元(不包(bao)含教材(cai)費)。具體(ti)繳付方式(shi)(shi)、發票申請、準考證打印等有關事項于報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)開始日(ri)后(hou)參考報(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)須知。
考(kao)試(shi)(shi)大(da)(da)(da)綱(gang)詳見附件“2020年‘期(qi)貨基礎知(zhi)識(shi)’考(kao)試(shi)(shi)大(da)(da)(da)綱(gang)”、“2020年‘期(qi)貨法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)’考(kao)試(shi)(shi)大(da)(da)(da)綱(gang)”、“2020年‘期(qi)貨投資分析’考(kao)試(shi)(shi)大(da)(da)(da)綱(gang)”。“期(qi)貨基礎知(zhi)識(shi)”、“期(qi)貨法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)”及(ji)“期(qi)貨投資分析”參考(kao)教(jiao)材及(ji)購(gou)(gou)買辦法(fa)(fa)詳見“2020年期(qi)貨從業人員資格考(kao)試(shi)(shi)教(jiao)材定購(gou)(gou)辦法(fa)(fa)”。具體事宜可登錄中(zhong)國(guo)期(qi)貨業協會網站(zhan)“資格考(kao)試(shi)(shi)/考(kao)試(shi)(shi)資料”查(cha)詢。
1.“期(qi)(qi)(qi)貨基(ji)礎(chu)知識”和(he)“期(qi)(qi)(qi)貨法(fa)律法(fa)規”科目單科考(kao)試成績(ji)(ji)在當(dang)年(nian)及以后兩個年(nian)度(du)內有(you)效,兩科考(kao)試成績(ji)(ji)均合格者(zhe)方可(ke)取得“期(qi)(qi)(qi)貨從業人員資(zi)格考(kao)試成績(ji)(ji)合格證”。考(kao)試成績(ji)(ji)合格證長期(qi)(qi)(qi)有(you)效,可(ke)登錄中(zhong)國期(qi)(qi)(qi)貨業協(xie)會網站“資(zi)格考(kao)試/成績(ji)(ji)查(cha)詢(xun)(xun)”欄目中(zhong)查(cha)詢(xun)(xun)并(bing)打印。
2.通過(guo)“期(qi)貨(huo)投資(zi)分(fen)析”科目考試的,取得“期(qi)貨(huo)投資(zi)分(fen)析考試合(he)格證(zheng)(zheng)”,合(he)格證(zheng)(zheng)長期(qi)有效。符合(he)協會規定的相關條件的,可以申請期(qi)貨(huo)投資(zi)咨詢(xun)資(zi)格。
單科成(cheng)(cheng)績(ji)有(you)效(xiao)(xiao)期兩年(nian)。兩門考試成(cheng)(cheng)績(ji)均合格(ge)后(hou)取(qu)得(de)成(cheng)(cheng)績(ji)合格(ge)證書(shu)。該證書(shu)長(chang)年(nian)有(you)效(xiao)(xiao)。取(qu)得(de)成(cheng)(cheng)績(ji)合格(ge)證后(hou),考生如果到從(cong)事(shi)期貨業(ye)務(wu)的(de)經營機(ji)構任(ren)職,可(ke)由所在機(ji)構向(xiang)中國期貨業(ye)協會申(shen)請(qing)執業(ye)注冊。
(一)、機(ji)(ji)構所屬擬申(shen)請(qing)(qing)從業資格(ge)人(ren)(ren)員(yuan)(以下(xia)(xia)簡(jian)稱(cheng)“申(shen)請(qing)(qing)人(ren)(ren)”)登陸協會網站的“從業人(ren)(ren)員(yuan)管理”頁面(mian),下(xia)(xia)載(zai)“期貨從業人(ren)(ren)員(yuan)個人(ren)(ren)信(xin)息填(tian)報(bao)表”,打印填(tian)寫后連同(tong)以下(xia)(xia)申(shen)請(qing)(qing)材料提交所在機(ji)(ji)構:
1、申(shen)請(qing)人(ren)身份證復(fu)印件(jian);
2、申請人學歷證(zheng)書復印件或相關證(zheng)明文件;
3、申請人最近三年內未受過刑(xing)事處罰的證(zheng)明;
4、身份證及照片的掃(sao)描件。
(二)、機(ji)(ji)構(gou)(gou)對申請(qing)(qing)材料(liao)(liao)審查(cha)后(hou),將(jiang)申請(qing)(qing)人相關信(xin)(xin)息錄入“中(zhong)國期(qi)貨業(ye)(ye)協(xie)會行業(ye)(ye)信(xin)(xin)息管理(li)平臺”(以下簡(jian)稱“行業(ye)(ye)信(xin)(xin)息管理(li)平臺”),具體填報方式見“中(zhong)期(qi)協(xie)行業(ye)(ye)信(xin)(xin)息管理(li)平臺使用指引”(附2)。機(ji)(ji)構(gou)(gou)必(bi)須將(jiang)申請(qing)(qing)人所有(you)信(xin)(xin)息完(wan)整準確錄入后(hou)才能代為申請(qing)(qing)資(zi)格。申請(qing)(qing)人的原始申報資(zi)料(liao)(liao)(包括本程(cheng)序(xu)第(di)一條(tiao)中(zhong)規(gui)定的材料(liao)(liao)、相片以及后(hou)續職業(ye)(ye)培(pei)訓證明(ming)等)由機(ji)(ji)構(gou)(gou)保管備查(cha)。
(三)、機構(gou)登錄協會“行業信息管(guan)理(li)平臺”,進(jin)入"從業人(ren)員資(zi)(zi)格(ge)管(guan)理(li)-會員從業資(zi)(zi)格(ge)管(guan)"欄目(mu),選中被申請(qing)(qing)人(ren),點擊“申請(qing)(qing)資(zi)(zi)格(ge)” 操作。
(四)、協(xie)(xie)會對機構提(ti)交的申請信息(xi)進行審核,必要時可要求機構提(ti)交有關證明材料,協(xie)(xie)會在機構提(ti)交申請后(hou)10個工(gong)作日(ri)內審核完(wan)畢。
(五)、對于通過(guo)審核的申請人,協會為其辦理從(cong)(cong)業資(zi)格注冊(ce),分配從(cong)(cong)業資(zi)格編號,并通過(guo)協會網(wang)站或指定(ding)媒體進行(xing)從(cong)(cong)業資(zi)格信(xin)息(xi)公示。
(六)、機構如需(xu)要由協(xie)(xie)(xie)會為(wei)其修改“行業信息管理平(ping)臺”中數據,請(qing)下載“ 中國期貨業協(xie)(xie)(xie)會期貨行業信息管理平(ping)臺信息修改申請(qing)表(biao)”(附 2),填寫并加蓋公章后傳真(zhen)至協(xie)(xie)(xie)會,協(xie)(xie)(xie)會審核通過后為(wei)其修改。