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期貨定義

所謂(wei)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)，一般指(zhi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)，就是(shi)指(zhi)由期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易所統一制定(ding)的(de)(de)、規(gui)定(ding)在(zai)將來某(mou)一特(te)定(ding)的(de)(de)時(shi)間和地點交(jiao)割(ge)一定(ding)數量和質量標(biao)的(de)(de)物的(de)(de)標(biao)準化合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)。這(zhe)個標(biao)的(de)(de)物，又叫基礎資產(chan)，對(dui)(dui)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)所對(dui)(dui)應(ying)的(de)(de)現貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)，可(ke)(ke)以是(shi)某(mou)種商品(pin)，如(ru)(ru)銅或(huo)原油，也(ye)可(ke)(ke)以是(shi)某(mou)個金融(rong)工具，如(ru)(ru)外匯(hui)、債券，還可(ke)(ke)以是(shi)某(mou)個金融(rong)指(zhi)標(biao)，如(ru)(ru)三個月同業(ye)拆借利率或(huo)股票(piao)指(zhi)數。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)的(de)(de)買(mai)方(fang)，如(ru)(ru)果(guo)將合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)持有(you)到(dao)(dao)期(qi)，那么(me)他有(you)義(yi)務(wu)(wu)買(mai)入期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)對(dui)(dui)應(ying)的(de)(de)標(biao)的(de)(de)物；而(er)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)的(de)(de)賣方(fang)，如(ru)(ru)果(guo)將合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)持有(you)到(dao)(dao)期(qi)，那么(me)他有(you)義(yi)務(wu)(wu)賣出期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)對(dui)(dui)應(ying)的(de)(de)標(biao)的(de)(de)物（有(you)些(xie)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)在(zai)到(dao)(dao)期(qi)時(shi)不是(shi)進(jin)行實(shi)物交(jiao)割(ge)而(er)是(shi)結算(suan)差價，例如(ru)(ru)股指(zhi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)到(dao)(dao)期(qi)就是(shi)按照現貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)指(zhi)數的(de)(de)某(mou)個平均(jun)來對(dui)(dui)在(zai)手的(de)(de)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)進(jin)行最后結算(suan)）。當然期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)的(de)(de)交(jiao)易者還可(ke)(ke)以選擇(ze)在(zai)合(he)(he)(he)(he)約(yue)(yue)(yue)到(dao)(dao)期(qi)前進(jin)行反向(xiang)買(mai)賣來沖銷這(zhe)種義(yi)務(wu)(wu)。

廣義的期(qi)(qi)貨概(gai)念還(huan)包(bao)括(kuo)了交(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)的期(qi)(qi)權(quan)合約。大多數期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)所同(tong)時上市期(qi)(qi)貨與(yu)期(qi)(qi)權(quan)品種。

考試介紹

期(qi)貨從(cong)業(ye)人員資(zi)格(ge)考(kao)試(shi)是期(qi)貨從(cong)業(ye)準入(ru)性(xing)質的(de)入(ru)門考(kao)試(shi)，是全國性(xing)的(de)執(zhi)業(ye)資(zi)格(ge)考(kao)試(shi)。考(kao)試(shi)由中(zhong)國期(qi)貨業(ye)協會主辦，考(kao)務(wu)工(gong)作由ATA公司(si)具體承辦。

期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)資格(ge)考(kao)試(shi)是為了使(shi)國內(nei)相關人(ren)員(yuan)通過對(dui)期(qi)貨(huo)基(ji)礎知識(shi)的(de)(de)(de)學習(xi)(xi)，更好的(de)(de)(de)掌(zhang)(zhang)握(wo)期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)基(ji)本概念、基(ji)本原理和(he)基(ji)礎知識(shi)，熟(shu)悉期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)展的(de)(de)(de)一般規(gui)律(lv)、期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)原理及(ji)其(qi)運作過程，了解期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)基(ji)本業(ye)務、參與期(qi)貨(huo)交(jiao)易的(de)(de)(de)基(ji)本方法(fa)(fa)(fa)與程序、期(qi)貨(huo)交(jiao)易的(de)(de)(de)策略和(he)技巧；通過對(dui)期(qi)貨(huo)法(fa)(fa)(fa)律(lv)與監管(guan)制(zhi)度(du)的(de)(de)(de)學習(xi)(xi)，使(shi)其(qi)能更好的(de)(de)(de)了解和(he)掌(zhang)(zhang)握(wo)期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)基(ji)礎法(fa)(fa)(fa)律(lv)知識(shi)、主要法(fa)(fa)(fa)律(lv)制(zhi)度(du)和(he)監管(guan)制(zhi)度(du)等，增強其(qi)法(fa)(fa)(fa)律(lv)觀念、守法(fa)(fa)(fa)合(he)規(gui)和(he)自律(lv)意識(shi)，從(cong)而提高其(qi)執業(ye)水(shui)平。

依照《期(qi)貨(huo)從業人員(yuan)管理(li)辦法》，中國期(qi)貨(huo)業協(xie)會負責組織從業資格考試。

報考條件

（一(yi)）報(bao)名參(can)加期(qi)貨(huo)從業資(zi)格考試的人(ren)員，應當符(fu)合下列條件：

1.年滿 18 周(zhou)歲(sui)；

2.具有完(wan)全(quan)民事行為(wei)能力；

3.具有高(gao)中以(yi)上文(wen)化程度；

4.中國證監(jian)會規(gui)定(ding)的(de)其他條件(jian)。

（二）報名參加(jia)“期貨投(tou)資(zi)分(fen)析”考試的人員，應當符合(he)下(xia)列條件：

1.年(nian)滿18周歲；

2.具(ju)有完全民事行為能(neng)力；

3.已取得期(qi)貨從(cong)業(ye)人員資(zi)格(ge)考試合格(ge)證；

4.具有大學本科(ke)及以上(shang)學歷或者本科(ke)在讀；

5.中(zhong)國證(zheng)監會規定的其他條件。

考試科目

期貨從業人員資(zi)格考(kao)試包括三個(ge)科目(mu)(mu)：“期貨基礎知識(shi)”、“期貨法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規”和(he)“期貨投資(zi)分析”。通過“期貨基礎知識(shi)”和(he)“期貨法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規”兩個(ge)科目(mu)(mu)后，可報(bao)考(kao)“期貨投資(zi)分析”科目(mu)(mu)。每科目(mu)(mu)考(kao)試時(shi)間(jian)均為100分鐘。

考試地點

44個統一考試城市包括：

北京、天津、石家莊、太原、呼和(he)浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥(fei)、福州、南昌、濟(ji)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧(ning)、海口、重慶、成都、貴陽、昆明(ming)、西(xi)安(an)、蘭州、銀(yin)川(chuan)、西(xi)寧(ning)、烏魯木(mu)齊、拉薩（5、7、11月）、大連、青島、寧(ning)波、廈門、深圳、無(wu)錫、溫州、贛州、金華、煙(yan)臺(tai)、徐州、汕頭、保定。

7個預約考試城市包括：

北京、上海(hai)、廣州(zhou)、杭州(zhou)、深(shen)圳、南京、成都。

考(kao)(kao)生可(ke)在(zai)以(yi)上規定的(de)時(shi)間(jian)和地點選擇參加考(kao)(kao)試(shi)。

考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行(xing)。

報名方式

報(bao)(bao)名(ming)采取網上報(bao)(bao)名(ming)方(fang)式(shi)。請(qing)考(kao)(kao)生于(yu)以上規(gui)定的報(bao)(bao)名(ming)時(shi)間內登錄中國期貨業協會網站(zhan)“資格考(kao)(kao)試/考(kao)(kao)試報(bao)(bao)名(ming)”欄目，按照要求報(bao)(bao)名(ming)。報(bao)(bao)名(ming)費(fei)單科65元(yuan)（不包(bao)含教材(cai)費(fei)）。具體繳付方(fang)式(shi)、發票申請(qing)、準考(kao)(kao)證打印等有關事項于(yu)報(bao)(bao)名(ming)開始日(ri)后參考(kao)(kao)報(bao)(bao)名(ming)須知。

考試大綱和參考教材

考試(shi)大(da)(da)綱詳(xiang)見附件“2020年(nian)(nian)‘期(qi)貨(huo)(huo)基礎知識’考試(shi)大(da)(da)綱”、“2020年(nian)(nian)‘期(qi)貨(huo)(huo)法律(lv)法規(gui)’考試(shi)大(da)(da)綱”、“2020年(nian)(nian)‘期(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)(zi)分析’考試(shi)大(da)(da)綱”。“期(qi)貨(huo)(huo)基礎知識”、“期(qi)貨(huo)(huo)法律(lv)法規(gui)”及“期(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)(zi)分析”參考教材(cai)及購買辦(ban)法詳(xiang)見“2020年(nian)(nian)期(qi)貨(huo)(huo)從(cong)業人員(yuan)資(zi)(zi)格考試(shi)教材(cai)定購辦(ban)法”。具體事(shi)宜可登錄中國(guo)期(qi)貨(huo)(huo)業協會網站“資(zi)(zi)格考試(shi)/考試(shi)資(zi)(zi)料”查詢。

其他事項及說明

1.“期(qi)貨(huo)基(ji)礎知識”和“期(qi)貨(huo)法律法規”科目(mu)單科考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)(cheng)績(ji)在(zai)當年及以(yi)后(hou)兩個年度內有效，兩科考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)(cheng)績(ji)均(jun)合格(ge)(ge)者(zhe)方可取得“期(qi)貨(huo)從業(ye)人員資(zi)格(ge)(ge)考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)(cheng)績(ji)合格(ge)(ge)證”。考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)(cheng)績(ji)合格(ge)(ge)證長期(qi)有效，可登錄中國期(qi)貨(huo)業(ye)協(xie)會(hui)網站“資(zi)格(ge)(ge)考(kao)(kao)試(shi)/成(cheng)(cheng)績(ji)查(cha)(cha)詢(xun)”欄目(mu)中查(cha)(cha)詢(xun)并打印(yin)。

2.通過“期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)(zi)分析”科(ke)目(mu)考試的(de)，取得“期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)(zi)分析考試合(he)格證”，合(he)格證長期(qi)(qi)(qi)有效(xiao)。符合(he)協會(hui)規定的(de)相關條件的(de)，可以申請(qing)期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)(zi)咨詢資(zi)(zi)格。

證書管理

單科成(cheng)績(ji)(ji)有效(xiao)期兩年。兩門考試(shi)成(cheng)績(ji)(ji)均(jun)合格(ge)后(hou)取得成(cheng)績(ji)(ji)合格(ge)證書。該證書長年有效(xiao)。取得成(cheng)績(ji)(ji)合格(ge)證后(hou)，考生如果到(dao)從事(shi)期貨(huo)業(ye)務的經營機(ji)構(gou)任職，可由所在(zai)機(ji)構(gou)向中(zhong)國(guo)期貨(huo)業(ye)協會申(shen)請執(zhi)業(ye)注冊(ce)。

申請程序

（一）、機構(gou)所(suo)屬擬(ni)申請(qing)從業(ye)資(zi)格(ge)人(ren)員（以(yi)下(xia)簡(jian)稱“申請(qing)人(ren)”）登陸協會網站的(de)“從業(ye)人(ren)員管理”頁面，下(xia)載“期貨(huo)從業(ye)人(ren)員個人(ren)信息填報表(biao)”，打印填寫后連同以(yi)下(xia)申請(qing)材料提交所(suo)在機構(gou)：

1、申(shen)請人身份證復印件；

2、申(shen)請人學歷證(zheng)書復印(yin)件或相關證(zheng)明文件；

3、申請人最近三年內未(wei)受過(guo)刑事(shi)處罰(fa)的證明；

4、身份證及照片的(de)掃描件(jian)。

（二）、機(ji)構對申請(qing)材(cai)料(liao)審查后(hou)，將申請(qing)人相(xiang)關信(xin)息(xi)(xi)錄(lu)入(ru)“中國(guo)期(qi)貨業(ye)協會行(xing)(xing)業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管理(li)平(ping)臺(tai)”（以下簡(jian)稱(cheng)“行(xing)(xing)業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管理(li)平(ping)臺(tai)”），具體(ti)填(tian)報方(fang)式見“中期(qi)協行(xing)(xing)業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管理(li)平(ping)臺(tai)使用指引”（附2）。機(ji)構必須將申請(qing)人所(suo)有(you)信(xin)息(xi)(xi)完(wan)整準確錄(lu)入(ru)后(hou)才(cai)能(neng)代(dai)為(wei)申請(qing)資(zi)格(ge)。申請(qing)人的(de)原始申報資(zi)料(liao)（包(bao)括本(ben)程序第一條中規定(ding)的(de)材(cai)料(liao)、相(xiang)片以及(ji)后(hou)續職業(ye)培訓證明等）由機(ji)構保管備查。

（三）、機構登錄(lu)協會(hui)“行(xing)業(ye)信息(xi)管(guan)理平臺”，進(jin)入"從業(ye)人(ren)員資(zi)格(ge)管(guan)理-會(hui)員從業(ye)資(zi)格(ge)管(guan)"欄目，選中被申請(qing)人(ren)，點(dian)擊“申請(qing)資(zi)格(ge)” 操作。

（四）、協會對(dui)機構提交(jiao)的申(shen)請(qing)信(xin)息(xi)進行(xing)審(shen)核(he)，必(bi)要時(shi)可要求機構提交(jiao)有(you)關證明(ming)材料，協會在機構提交(jiao)申(shen)請(qing)后10個工作日內(nei)審(shen)核(he)完畢。

（五）、對于通過審核的申請人(ren)，協(xie)會(hui)為(wei)其辦理從業(ye)資格注冊，分配從業(ye)資格編號，并通過協(xie)會(hui)網站或(huo)指定媒體進行從業(ye)資格信息公示。

（六）、機構(gou)如需要由(you)協會為(wei)其(qi)修改(gai)(gai)“行業(ye)信(xin)(xin)息(xi)(xi)管理平臺”中數據，請(qing)下載“ 中國期(qi)貨(huo)業(ye)協會期(qi)貨(huo)行業(ye)信(xin)(xin)息(xi)(xi)管理平臺信(xin)(xin)息(xi)(xi)修改(gai)(gai)申請(qing)表”（附(fu) 2），填寫并加蓋公章后傳真至協會，協會審核(he)通過后為(wei)其(qi)修改(gai)(gai)。