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期貨定義

所(suo)(suo)謂期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)，一(yi)般指期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約，就是指由期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)統一(yi)制定(ding)的(de)(de)、規定(ding)在(zai)將(jiang)(jiang)來某一(yi)特定(ding)的(de)(de)時間和(he)地點交(jiao)(jiao)割(ge)一(yi)定(ding)數(shu)量(liang)和(he)質量(liang)標(biao)(biao)的(de)(de)物(wu)的(de)(de)標(biao)(biao)準化合(he)(he)(he)約。這個(ge)標(biao)(biao)的(de)(de)物(wu)，又叫(jiao)基礎資(zi)產，對期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約所(suo)(suo)對應(ying)的(de)(de)現(xian)貨(huo)(huo)(huo)(huo)，可(ke)以(yi)是某種商品(pin)，如(ru)銅或原油，也(ye)可(ke)以(yi)是某個(ge)金(jin)融(rong)(rong)工具(ju)，如(ru)外匯、債券，還可(ke)以(yi)是某個(ge)金(jin)融(rong)(rong)指標(biao)(biao)，如(ru)三個(ge)月同業拆借利(li)率(lv)或股票指數(shu)。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約的(de)(de)買方，如(ru)果(guo)將(jiang)(jiang)合(he)(he)(he)約持有(you)到(dao)期(qi)，那么(me)他(ta)有(you)義(yi)務買入期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約對應(ying)的(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)物(wu)；而期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約的(de)(de)賣方，如(ru)果(guo)將(jiang)(jiang)合(he)(he)(he)約持有(you)到(dao)期(qi)，那么(me)他(ta)有(you)義(yi)務賣出期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約對應(ying)的(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)物(wu)（有(you)些期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約在(zai)到(dao)期(qi)時不是進行(xing)實物(wu)交(jiao)(jiao)割(ge)而是結算差價，例(li)如(ru)股指期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)到(dao)期(qi)就是按(an)照現(xian)貨(huo)(huo)(huo)(huo)指數(shu)的(de)(de)某個(ge)平(ping)均來對在(zai)手的(de)(de)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約進行(xing)最(zui)后結算）。當然期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)(he)約的(de)(de)交(jiao)(jiao)易者(zhe)還可(ke)以(yi)選擇在(zai)合(he)(he)(he)約到(dao)期(qi)前進行(xing)反向買賣來沖(chong)銷這種義(yi)務。

廣義的(de)期(qi)(qi)貨(huo)概念還包括了交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)(yi)的(de)期(qi)(qi)權合約。大多數期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)同時上市期(qi)(qi)貨(huo)與(yu)期(qi)(qi)權品種(zhong)。

考試介紹

期貨(huo)(huo)從(cong)業人員資格考(kao)(kao)試(shi)是期貨(huo)(huo)從(cong)業準入(ru)(ru)性質的(de)入(ru)(ru)門考(kao)(kao)試(shi)，是全(quan)國性的(de)執業資格考(kao)(kao)試(shi)。考(kao)(kao)試(shi)由(you)中(zhong)國期貨(huo)(huo)業協會(hui)主辦(ban)，考(kao)(kao)務工作由(you)ATA公司具體(ti)承辦(ban)。

期(qi)貨(huo)(huo)從業人員資(zi)格考(kao)試是為了(le)使(shi)國內相關人員通(tong)過對(dui)期(qi)貨(huo)(huo)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎知(zhi)識的(de)(de)學習(xi)，更好(hao)的(de)(de)掌握(wo)期(qi)貨(huo)(huo)市場的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)本概念、基(ji)(ji)(ji)(ji)本原理(li)和(he)(he)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎知(zhi)識，熟悉期(qi)貨(huo)(huo)市場發(fa)展的(de)(de)一般規律(lv)、期(qi)貨(huo)(huo)市場原理(li)及其(qi)運作過程，了(le)解期(qi)貨(huo)(huo)市場的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)本業務(wu)、參與期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)本方法(fa)(fa)與程序(xu)、期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易的(de)(de)策(ce)略和(he)(he)技巧；通(tong)過對(dui)期(qi)貨(huo)(huo)法(fa)(fa)律(lv)與監(jian)管制度(du)(du)的(de)(de)學習(xi)，使(shi)其(qi)能更好(hao)的(de)(de)了(le)解和(he)(he)掌握(wo)期(qi)貨(huo)(huo)市場的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎法(fa)(fa)律(lv)知(zhi)識、主(zhu)要法(fa)(fa)律(lv)制度(du)(du)和(he)(he)監(jian)管制度(du)(du)等，增(zeng)強其(qi)法(fa)(fa)律(lv)觀念、守法(fa)(fa)合(he)規和(he)(he)自律(lv)意識，從而提高其(qi)執(zhi)業水平(ping)。

依照(zhao)《期貨(huo)從業(ye)(ye)人員管理辦(ban)法》，中(zhong)國期貨(huo)業(ye)(ye)協會(hui)負責組織(zhi)從業(ye)(ye)資(zi)格考試。

報考條件

（一(yi)）報(bao)名參加期貨從業資格(ge)考試的(de)人員，應(ying)當符合(he)下列條件：

1.年滿 18 周歲(sui)；

2.具有完全(quan)民事行(xing)為能力(li)；

3.具有高(gao)中以上文化程度；

4.中國證監會規定(ding)的其他(ta)條件(jian)。

（二(er)）報名參(can)加“期貨投(tou)資分析”考試的人員，應(ying)當符合(he)下(xia)列條件：

1.年(nian)滿18周歲；

2.具有完全民事(shi)行為能(neng)力；

3.已(yi)取(qu)得期貨從業人員資格考試合(he)格證；

4.具(ju)有大學本(ben)科及以上學歷或者本(ben)科在讀；

5.中國(guo)證監會規定的其他條件。

考試科目

期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)從業(ye)人(ren)員(yuan)資格考試包括三個(ge)科(ke)目(mu)：“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知識(shi)”、“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法律法規(gui)(gui)”和“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資分析”。通過“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知識(shi)”和“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法律法規(gui)(gui)”兩個(ge)科(ke)目(mu)后(hou)，可報考“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資分析”科(ke)目(mu)。每科(ke)目(mu)考試時間均為100分鐘。

考試地點

44個統一考試城市包括：

北京、天津、石(shi)家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(chang)春、哈爾濱、上海(hai)、南(nan)(nan)京、杭州(zhou)(zhou)、合肥、福州(zhou)(zhou)、南(nan)(nan)昌、濟南(nan)(nan)、鄭州(zhou)(zhou)、武漢、長(chang)沙、廣州(zhou)(zhou)、南(nan)(nan)寧、海(hai)口、重慶(qing)、成(cheng)都、貴陽、昆明、西(xi)安、蘭州(zhou)(zhou)、銀川、西(xi)寧、烏魯(lu)木齊(qi)、拉薩（5、7、11月）、大連(lian)、青(qing)島(dao)、寧波、廈門(men)、深圳、無錫、溫州(zhou)(zhou)、贛州(zhou)(zhou)、金華、煙臺、徐州(zhou)(zhou)、汕頭、保定。

7個預約考試城市包括：

北京、上海(hai)、廣州、杭州、深圳、南京、成都。

考(kao)生可在以上規定的(de)時間和地點選擇參加(jia)考(kao)試。

考試方式

考試(shi)采取閉卷、計算機(ji)考試(shi)方式進行。

報名方式

報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)采取網上報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)方式(shi)。請考生(sheng)于(yu)以(yi)上規定的報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)時間內登錄中國期貨業協會(hui)網站“資格(ge)考試/考試報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)”欄目(mu)，按照要(yao)求(qiu)報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)。報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)費(fei)單(dan)科65元（不包(bao)含(han)教材費(fei)）。具體繳付方式(shi)、發(fa)票申請、準考證打印等有(you)關事項于(yu)報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)開始日后參考報(bao)(bao)(bao)(bao)名(ming)(ming)(ming)須(xu)知(zhi)。

考試大綱和參考教材

考試(shi)(shi)大(da)綱(gang)(gang)詳見(jian)附件“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知識(shi)’考試(shi)(shi)大(da)綱(gang)(gang)”、“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)’考試(shi)(shi)大(da)綱(gang)(gang)”、“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)分析’考試(shi)(shi)大(da)綱(gang)(gang)”。“期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知識(shi)”、“期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)”及“期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)分析”參考教(jiao)材(cai)及購買辦法(fa)詳見(jian)“2020年(nian)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)從業人員(yuan)資(zi)格考試(shi)(shi)教(jiao)材(cai)定購辦法(fa)”。具體事宜可登錄中國期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)業協(xie)會網(wang)站(zhan)“資(zi)格考試(shi)(shi)/考試(shi)(shi)資(zi)料”查(cha)詢。

其他事項及說明

1.“期(qi)貨基礎知識”和“期(qi)貨法(fa)律(lv)法(fa)規”科(ke)目單科(ke)考試(shi)(shi)成(cheng)績(ji)在(zai)當年(nian)及以(yi)后兩個年(nian)度內有效，兩科(ke)考試(shi)(shi)成(cheng)績(ji)均合(he)格(ge)者(zhe)方(fang)可取得“期(qi)貨從業人員(yuan)資格(ge)考試(shi)(shi)成(cheng)績(ji)合(he)格(ge)證(zheng)”。考試(shi)(shi)成(cheng)績(ji)合(he)格(ge)證(zheng)長期(qi)有效，可登錄中(zhong)國(guo)期(qi)貨業協(xie)會網站“資格(ge)考試(shi)(shi)/成(cheng)績(ji)查(cha)詢(xun)”欄目中(zhong)查(cha)詢(xun)并打印。

2.通過“期(qi)(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)(zi)分析(xi)(xi)”科目考試的，取得“期(qi)(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)(zi)分析(xi)(xi)考試合格(ge)證”，合格(ge)證長期(qi)(qi)有效。符合協會規定的相關條件的，可以申請期(qi)(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)(zi)咨詢資(zi)(zi)格(ge)。

證書管理

單科成績(ji)有(you)效(xiao)期(qi)(qi)兩年。兩門考試成績(ji)均合格(ge)(ge)后取(qu)得(de)成績(ji)合格(ge)(ge)證書。該證書長年有(you)效(xiao)。取(qu)得(de)成績(ji)合格(ge)(ge)證后，考生如果到從(cong)事期(qi)(qi)貨業務(wu)的(de)經營機構任職，可(ke)由所在機構向中國期(qi)(qi)貨業協會申請執業注(zhu)冊。

申請程序

（一）、機構(gou)所屬擬(ni)申(shen)請(qing)從業(ye)資格(ge)人員(yuan)（以(yi)(yi)下簡稱“申(shen)請(qing)人”）登(deng)陸協會網(wang)站的“從業(ye)人員(yuan)管理”頁面，下載“期貨(huo)從業(ye)人員(yuan)個人信息填(tian)報表”，打印填(tian)寫后(hou)連同以(yi)(yi)下申(shen)請(qing)材料提(ti)交(jiao)所在(zai)機構(gou)：

1、申請人身份(fen)證(zheng)復印件；

2、申請人學歷證(zheng)書復印件或(huo)相關證(zheng)明文件；

3、申請人(ren)最近(jin)三年內未受過刑事處罰的(de)證明；

4、身份(fen)證及照片的掃描(miao)件。

（二）、機構(gou)對申請(qing)(qing)材料(liao)審查后，將(jiang)申請(qing)(qing)人相(xiang)關信息錄(lu)入“中國期貨業(ye)(ye)協會行(xing)業(ye)(ye)信息管理平(ping)臺”（以(yi)(yi)下簡稱“行(xing)業(ye)(ye)信息管理平(ping)臺”），具體填報方式見“中期協行(xing)業(ye)(ye)信息管理平(ping)臺使用(yong)指(zhi)引”（附(fu)2）。機構(gou)必須將(jiang)申請(qing)(qing)人所有信息完整準(zhun)確錄(lu)入后才能代為(wei)申請(qing)(qing)資格(ge)。申請(qing)(qing)人的原始申報資料(liao)（包括本程序第一(yi)條中規定的材料(liao)、相(xiang)片以(yi)(yi)及后續職業(ye)(ye)培訓證明等）由機構(gou)保管備(bei)查。

（三）、機構登錄協會“行(xing)業(ye)信息管(guan)理平臺”，進(jin)入"從業(ye)人(ren)員(yuan)資格管(guan)理-會員(yuan)從業(ye)資格管(guan)"欄目，選中被申(shen)請(qing)人(ren)，點擊(ji)“申(shen)請(qing)資格” 操作。

（四）、協會(hui)對機(ji)構(gou)提交(jiao)的申請信息進行審核，必要時可要求(qiu)機(ji)構(gou)提交(jiao)有關證明材料，協會(hui)在(zai)機(ji)構(gou)提交(jiao)申請后10個(ge)工作日內審核完畢。

（五）、對(dui)于通過審核的申請(qing)人，協會為(wei)其辦理從業(ye)資(zi)格(ge)注冊(ce)，分(fen)配從業(ye)資(zi)格(ge)編號，并(bing)通過協會網(wang)站或指定媒體進(jin)行從業(ye)資(zi)格(ge)信(xin)息公示(shi)。

（六）、機構如需(xu)要由(you)協會為(wei)其修改“行(xing)業信息管(guan)理平(ping)(ping)臺”中(zhong)數據，請(qing)下載“ 中(zhong)國期(qi)貨(huo)業協會期(qi)貨(huo)行(xing)業信息管(guan)理平(ping)(ping)臺信息修改申請(qing)表”（附(fu) 2），填寫并加(jia)蓋(gai)公章后傳真至協會，協會審核通過后為(wei)其修改。