自2003年起,基金從業人員(yuan)資(zi)格(ge)考試作為證(zheng)券從業人員(yuan)資(zi)格(ge)考試體系的一部分,一直由中(zhong)國(guo)證(zheng)券業協會組織考試工作。
為了(le)落實(shi)新《基(ji)金法》,2015年(nian)1月底(di)財(cai)政(zheng)部、國家(jia)發改委下(xia)發了(le)《關于重新發布中國證(zheng)券(quan)監督管(guan)理委員會(hui)行政(zheng)事(shi)業性收費項(xiang)目的(de)通知》(財(cai)稅〔2015〕20號),明確(que)了(le)基(ji)金業協會(hui)組織基(ji)金從(cong)業人員資(zi)格(ge)考試的(de)收費項(xiang)目,自此基(ji)金從(cong)業人員資(zi)格(ge)考試正式從(cong)證(zheng)券(quan)業協會(hui)移交到基(ji)金業協會(hui)。
為了(le)適應新(xin)形勢下的(de)行業(ye)發展,基(ji)金業(ye)協會借鑒境內(nei)外(wai)經驗,根據歷年各方反饋的(de)意見,對(dui)考(kao)試(shi)內(nei)容(rong)進行了(le)調整(zheng)。調整(zheng)后的(de)考(kao)試(shi)側重實際應用,主要(yao)考(kao)核基(ji)金從(cong)業(ye)人員必(bi)備的(de)基(ji)本知(zhi)識和(he)專業(ye)技(ji)能。考(kao)試(shi)內(nei)容(rong)涵蓋基(ji)金行業(ye)概(gai)覽、法律法規與職業(ye)道德、投資管(guan)(guan)理、運作(zuo)管(guan)(guan)理、銷(xiao)售(shou)管(guan)(guan)理、內(nei)部(bu)控(kong)制和(he)合規管(guan)(guan)理、國際化等七部(bu)分基(ji)本知(zhi)識。
中國基(ji)金業協會從(cong)不(bu)發布基(ji)金從(cong)業資(zi)(zi)格(ge)考(kao)試(shi)的(de)考(kao)題和(he)答(da)案(an)(an)。基(ji)金從(cong)業資(zi)(zi)格(ge)考(kao)試(shi)為國家法(fa)律規定的(de)資(zi)(zi)格(ge)考(kao)試(shi),泄露考(kao)題和(he)答(da)案(an)(an)涉嫌違法(fa)犯罪。為防止假冒網(wang)(wang)站截留和(he)竊取您(nin)的(de)個人(ren)信息,請務必不(bu)要通(tong)過其他網(wang)(wang)站的(de)鏈(lian)接(jie)進(jin)入報名(ming)網(wang)(wang)頁的(de)方(fang)式進(jin)行報名(ming)。
為進一步規范基金(jin)(jin)銷售行(xing)為,提高基金(jin)(jin)銷售人員(yuan)業(ye)務水平和職(zhi)業(ye)素(su)質,中國證券(quan)業(ye)協會(hui)定(ding)于(yu)2008年9月(yue)舉(ju)行(xing)基金(jin)(jin)銷售人員(yuan)從業(ye)考試。
根(gen)據《證券法》和《基(ji)金(jin)法》《證券投資(zi)基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)執業守則(ze)》的(de)(de)相關規定(ding)(ding),"基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)應當具備從事基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)活動所必需的(de)(de)法律法規、金(jin)融、財務等(deng)專(zhuan)業知識和技能,并根(gen)據有關規定(ding)(ding)取得協會認可(ke)的(de)(de)證券從業資(zi)格"。"基(ji)金(jin)銷(xiao)(xiao)售(shou)人員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)是指基(ji)金(jin)管(guan)理公(gong)司(si)、基(ji)金(jin)管(guan)理公(gong)司(si)委托的(de)(de)基(ji)金(jin)代銷(xiao)(xiao)機構中(zhong)從事宣(xuan)傳推介基(ji)金(jin)、發售(shou)基(ji)金(jin)份額、辦(ban)理基(ji)金(jin)份額申購和贖(shu)回等(deng)相關活動的(de)(de)人員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)"。
2012年6月,中國證(zheng)券投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會(以(yi)下簡稱“基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會”)成(cheng)立,成(cheng)為與中國證(zheng)券業(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會平行的(de)獨立法(fa)(fa)人社(she)團。2013年6月1日修(xiu)訂后的(de)《證(zheng)券投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)法(fa)(fa)》(以(yi)下簡稱新《基(ji)(ji)金(jin)(jin)法(fa)(fa)》)正式實施,規(gui)定(ding)基(ji)(ji)金(jin)(jin)從業(ye)(ye)(ye)(ye)人員應當具備基(ji)(ji)金(jin)(jin)從業(ye)(ye)(ye)(ye)資格,并授權基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)(ye)協(xie)會組織基(ji)(ji)金(jin)(jin)從業(ye)(ye)(ye)(ye)人員的(de)從業(ye)(ye)(ye)(ye)考試、資質管理和(he)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)培訓。
為切(qie)實履行新《基(ji)金法(fa)》賦予的職(zhi)責(ze),基(ji)金業(ye)協會積極推動(dong)各項考試籌(chou)備工(gong)作,于2015年7月(yue)啟動(dong)基(ji)金從業(ye)人員資格考試報名,8月(yue)組織(zhi)考試。
基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)是基(ji)(ji)金(jin)(jin)運作(zuo)管理(li)的主要業務(wu)(wu)環節之一,其規(gui)范運作(zuo)是擴大基(ji)(ji)金(jin)(jin)規(gui)模、保護投資者利益的重要保證(zheng)。隨著我國證(zheng)券(quan)投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)業的快速(su)發展(zhan)(zhan)(zhan),基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)渠道(dao)不斷拓展(zhan)(zhan)(zhan)和深化,從事(shi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)業務(wu)(wu)的人(ren)員(yuan)迅速(su)增加。基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)人(ren)員(yuan)直(zhi)接(jie)與投資者接(jie)觸,提(ti)供基(ji)(ji)金(jin)(jin)銷(xiao)售(shou)服務(wu)(wu),其業務(wu)(wu)水平和執業素質(zhi)的提(ti)高關(guan)系到我國基(ji)(ji)金(jin)(jin)業的整(zheng)體服務(wu)(wu)水平的提(ti)升(sheng)和基(ji)(ji)金(jin)(jin)業的持續健康(kang)發展(zhan)(zhan)(zhan)。
根據《中華人民共和國(guo)證券投(tou)資(zi)基金法》、《證券投(tou)資(zi)基金銷售(shou)(shou)管理(li)辦法》等法律法規(gui)的規(gui)定(ding),從事基金宣傳、推銷、咨詢(xun)等業(ye)(ye)務的人員(yuan),應(ying)當首先參加基金銷售(shou)(shou)人員(yuan)從業(ye)(ye)考(kao)試,取得從業(ye)(ye)資(zi)格。
基(ji)金從業考(kao)(kao)試成績(ji)四年(nian)有效;已通過協(xie)會組(zu)織的證(zheng)券從業資(zi)(zi)格考(kao)(kao)試“證(zheng)券市場基(ji)礎知識”和“證(zheng)券投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金”兩個科目者(zhe),視同已通過“基(ji)金從業資(zi)(zi)格考(kao)(kao)試”科目考(kao)(kao)試。考(kao)(kao)生(sheng)可根據需要選(xuan)擇參(can)考(kao)(kao)科目。
為進(jin)(jin)一步(bu)完善基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)資格考(kao)(kao)試(shi)知識框架體系,中國證券投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)協會對科(ke)(ke)目(mu)一《基(ji)(ji)(ji)金(jin)法律法規、職(zhi)業(ye)道德與業(ye)務規范考(kao)(kao)試(shi)大(da)綱》、科(ke)(ke)目(mu)二《證券投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)基(ji)(ji)(ji)礎(chu)知識考(kao)(kao)試(shi)大(da)綱》和科(ke)(ke)目(mu)三《股(gu)權投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)(含創業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin))基(ji)(ji)(ji)礎(chu)知識考(kao)(kao)試(shi)大(da)綱》進(jin)(jin)行了修訂(詳見基(ji)(ji)(ji)金(jin)協會官網),現予發(fa)布(bu)。
新版(ban)教材(cai)《證券投資(zi)基金(jin)》(第(di)二版(ban))、《股(gu)權投資(zi)基金(jin)》即日(ri)出版(ban)發行。自(zi)2017年11月份基金(jin)從業資(zi)格考試全(quan)國統(tong)考開始,中國證券投資(zi)基金(jin)業協(xie)會將使用(yong)新版(ban)教材(cai)和修訂(ding)后的考試大綱組(zu)織考試。
全國統考(kao)報(bao)名(ming)條(tiao)件:
基(ji)金從(cong)業資格考試的人(ren)(ren)(ren)員主要是基(ji)金管理(li)公司內部(bu)(bu)從(cong)事(shi)基(ji)金銷售的人(ren)(ren)(ren)員或(huo)者(zhe)希望從(cong)事(shi)該職業的外部(bu)(bu)人(ren)(ren)(ren)員。報名條件(jian)為:
(一)報名截止日(ri)年滿18周歲;
(二(er))具有(you)高中以上文化(hua)程(cheng)度;
(三)具有(you)完(wan)全民(min)事行為能力;
(四)中國證監會規定的其他條件。
周考報名條件:
(一)具有完全(quan)民事行為(wei)能力;
(二(er))具有(you)高中以上文化程度;
(三)公(gong)募(mu)基(ji)金管理人(ren)(ren)(ren)、私(si)募(mu)基(ji)金管理人(ren)(ren)(ren)的(de)現任(ren)(ren)/擬任(ren)(ren)高級(ji)管理人(ren)(ren)(ren)員,包括法定代表人(ren)(ren)(ren)/執(zhi)行事務合(he)伙人(ren)(ren)(ren)(委派代表)、董(dong)事長、總經(jing)理、副總經(jing)理、機(ji)構合(he)規/風(feng)控負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)/督察(cha)長等;基(ji)金托管人(ren)(ren)(ren)、公(gong)募(mu)基(ji)金銷售機(ji)構的(de)業務負(fu)(fu)責人(ren)(ren)(ren)等;
(四)中(zhong)國證監會規定(ding)的其他(ta)條(tiao)件。
一(yi)般情(qing)況下(xia)符合前三條都是可以報考的(de)。第四(si)點是指遵(zun)守證監會出(chu)臺的(de)從業人員管理辦法,遵(zun)守一(yi)些(xie)規章守則。
(一(yi))考(kao)試采取閉(bi)卷、計算(suan)機考(kao)試方式進行,考(kao)試界(jie)面及試卷為英文。
(二)考(kao)試(shi)時間為(wei)120分鐘,考(kao)試(shi)題(ti)型均為(wei)單選(xuan)題(ti),題(ti)量為(wei)100道,每(mei)題(ti)分值(zhi)1分,總分100分,60分為(wei)合格線。
采取(qu)網上報(bao)(bao)名(ming)方式,通過(guo)中國(guo)證(zheng)券投資基金(jin)業(ye)協會官網提(ti)供的報(bao)(bao)名(ming)鏈(lian)接進(jin)行報(bao)(bao)名(ming),也可(ke)直接登(deng)錄(lu)報(bao)(bao)名(ming)網站(中國(guo)證(zheng)券投資基金(jin)業(ye)協會)按照要求報(bao)(bao)名(ming)。報(bao)(bao)考(kao)人員需要先通過(guo)預登(deng)記報(bao)(bao)名(ming)填(tian)寫基本(ben)信息并上傳以下(xia)資料:
(一)已(yi)向協(xie)會提交機構登記(ji)申請的(de)外(wai)商獨(du)資(zi)或合資(zi)私募證券投資(zi)基金管理人蓋章(zhang)的(de)中文版《高管任職證明》;
(二)境外基金(jin)(jin)、資產管(guan)理等相關(guan)從業資格(ge)或(huo)特許金(jin)(jin)融分析師(shi)(CFA)等相關(guan)資格(ge)證書;
(三)5年(nian)以上境外(wai)資產管理相關工作經(jing)歷(li)證明。
經審核通過符合報(bao)名(ming)條件的(de),可以正(zheng)式(shi)報(bao)名(ming)預約考(kao)(kao)試機(ji)位(wei)。預約式(shi)考(kao)(kao)試機(ji)位(wei)有限,每(mei)場(chang)限定報(bao)名(ming)名(ming)額,先(xian)報(bao)先(xian)得,額滿為止。
每(mei)科(ke)考(kao)試報(bao)名費為人民幣65元(yuan),可通過(guo)網(wang)絡在線支付,支付方式詳見報(bao)名須知。
已繳費報名成功的報考(kao)人員,在考(kao)試報名結束(shu)前可申請(qing)退費(詳見報名須知),未在規定時間內選(xuan)擇退考(kao)的報考(kao)人員,不得以未參加考(kao)試等理由要求退還報名費。
基金從業資格考(kao)試包含三(san)個科目:
科(ke)目(mu)一:基(ji)金法律法規、職業(ye)道德與業(ye)務規范;
科(ke)目(mu)二:證券投資基(ji)(ji)金基(ji)(ji)礎知識(shi);
科目(mu)三:私募股權投資(zi)基(ji)金基(ji)礎知識。
考生通(tong)過(guo)科(ke)目一和科(ke)目二考試(shi),或通(tong)過(guo)科(ke)目一和科(ke)目三考試(shi)成績(ji)合格(ge)的,具備基金從(cong)業(ye)資格(ge)的注冊條件。
協(xie)會將根據行業與市(shi)場發展的需要,酌情增加或調整相關的考試(shi)科目。
(一)、科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》統編教材
科目(mu)一和科目(mu)二(er)考試所(suo)用(yong)教(jiao)材(cai)為中國證券投(tou)(tou)資(zi)基金(jin)業(ye)(ye)協會組編的《證券投(tou)(tou)資(zi)基金(jin)》(第二(er)版(ban)),分為上下兩冊,由高(gao)等(deng)教(jiao)育出版(ban)社出版(ban)。第二(er)版(ban)教(jiao)材(cai)是在前版(ban)教(jiao)材(cai)的基礎(chu)上進行修訂,以繼續打(da)造行業(ye)(ye)精品教(jiao)材(cai)為目(mu)標,補(bu)(bu)充了環保(bao)、綠色、社會責任投(tou)(tou)資(zi)、養老金(jin)及長期投(tou)(tou)資(zi)理念、投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適當(dang)性(xing)等(deng)行業(ye)(ye)最新發展(zhan)趨(qu)勢(shi),并按照監管(guan)和行業(ye)(ye)最新發展(zhan)情況更(geng)新、補(bu)(bu)充了新法規(gui)、自律規(gui)則和新的統計數據。為方便(bian)讀者(zhe)查(cha)閱和學習,新教(jiao)材(cai)使用(yong)二(er)維碼移動閱讀技術(shu)與(yu)基金(jin)行業(ye)(ye)法規(gui)庫相關聯,實現教(jiao)材(cai)內容與(yu)數字學習資(zi)源的深度(du)融合(he)。
(二)、科目三《股權投資基金基礎知識》考試統編教材
科目三考試所用(yong)教(jiao)材為中國證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)會組編的(de)(de)《股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)》,由(you)(you)中國金(jin)(jin)融(rong)出(chu)版社出(chu)版。《股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)》教(jiao)材是由(you)(you)學界和(he)業(ye)(ye)界專家編寫,期(qi)間進行(xing)(xing)多(duo)次專題研討,反復斟酌和(he)修(xiu)改,確立了股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)基(ji)(ji)(ji)本概念(nian)、理(li)論及運作流(liu)程,成(cheng)為國內股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)領(ling)域的(de)(de)首例統編教(jiao)材。教(jiao)材注重知識(shi)體系的(de)(de)完(wan)整性(xing),涵蓋股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)各項基(ji)(ji)(ji)礎知識(shi)、基(ji)(ji)(ji)本理(li)論、核心運作環節和(he)監管(guan)自(zi)律(lv)規(gui)則,并契合(he)股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)最(zui)(zui)新(xin)實(shi)踐發(fa)展,借鑒吸收了國內外(wai)股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)市場運作、行(xing)(xing)政監管(guan)和(he)自(zi)律(lv)管(guan)理(li)的(de)(de)最(zui)(zui)新(xin)發(fa)展,為考生考試及基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從業(ye)(ye)人員日常工作提供參(can)考。
科目一和(he)科目二考試合格后(hou),在(zai)(zai)四(si)年內(nei)可(ke)以通過所在(zai)(zai)機構(gou)(gou)(gou)向基金業(ye)協會(hui)(hui)申請注(zhu)冊(ce)基金從(cong)(cong)業(ye)資格。超過四(si)年未(wei)通過機構(gou)(gou)(gou)申請注(zhu)冊(ce)基金從(cong)(cong)業(ye)資格的(de),需(xu)重新參加從(cong)(cong)業(ye)資格考試或(huo)在(zai)(zai)注(zhu)冊(ce)前補齊最近兩年的(de)規(gui)定(ding)(ding)(ding)后(hou)續培訓學(xue)時。已經取得基金從(cong)(cong)業(ye)資格的(de)人(ren)員需(xu)按照有關規(gui)定(ding)(ding)(ding)每年度完成15學(xue)時的(de)后(hou)續培訓,并(bing)按要求通過所在(zai)(zai)機構(gou)(gou)(gou)參加協會(hui)(hui)組織(zhi)的(de)從(cong)(cong)業(ye)資格年檢。基金從(cong)(cong)業(ye)資格可(ke)申請機構(gou)(gou)(gou)包括基金管理人(ren)、商(shang)業(ye)銀行(含(han)在(zai)(zai)華外資法(fa)人(ren)銀行)、證券公(gong)司(si)、期貨公(gong)司(si)、保險機構(gou)(gou)(gou)、證券投資咨詢機構(gou)(gou)(gou)、獨立基金銷(xiao)售機構(gou)(gou)(gou)以及中(zhong)國證監會(hui)(hui)認定(ding)(ding)(ding)的(de)其他機構(gou)(gou)(gou)。
1.《證券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)》考試成績認可:已經通(tong)(tong)過(guo)(guo)證券(quan)業(ye)協(xie)(xie)會組織的《證券(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)》科(ke)目(mu)(mu)考試的,并在(zai)四(si)年內通(tong)(tong)過(guo)(guo)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協(xie)(xie)會的科(ke)目(mu)(mu)一(yi),可以(yi)通(tong)(tong)過(guo)(guo)所(suo)在(zai)機構向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協(xie)(xie)會申請注(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)從業(ye)資(zi)(zi)格(ge)。超過(guo)(guo)四(si)年未通(tong)(tong)過(guo)(guo)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協(xie)(xie)會的科(ke)目(mu)(mu)一(yi)的,需重新參(can)加基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協(xie)(xie)會的科(ke)目(mu)(mu)一(yi)和(he)科(ke)目(mu)(mu)二(er),考試合格(ge)后(hou)可以(yi)通(tong)(tong)過(guo)(guo)所(suo)在(zai)機構向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)協(xie)(xie)會申請注(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)從業(ye)資(zi)(zi)格(ge)。
2.《證券投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)》和《證券市(shi)場基(ji)(ji)(ji)礎(chu)》考試成績認可:已經(jing)通(tong)過(guo)證券業協(xie)會 《證券投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)》和《證券市(shi)場基(ji)(ji)(ji)礎(chu)》兩個科(ke)目考試,應(ying)當在(zai)四年內通(tong)過(guo)所在(zai)機(ji)(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協(xie)會申請注(zhu)(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業資(zi)格(ge)(ge)。超過(guo)四年未通(tong)過(guo)所在(zai)機(ji)(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協(xie)會申請注(zhu)(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業資(zi)格(ge)(ge)的(de),需通(tong)過(guo)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協(xie)會的(de)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業資(zi)格(ge)(ge)考試,或補齊最(zui)近(jin)兩年的(de)規(gui)定(ding)后(hou)續培(pei)訓學時后(hou),通(tong)過(guo)所在(zai)機(ji)(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協(xie)會申請注(zhu)(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業資(zi)格(ge)(ge)。
3.《基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)基(ji)(ji)礎知(zhi)識》考試成績認可:已經通過基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)從(cong)業資格考試科目《基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)基(ji)(ji)礎知(zhi)識》,并已在(zai)相關(guan)機(ji)構任職的(de),認可其(qi)基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)(shou)資格。
已經通過(guo)《基(ji)金(jin)銷售基(ji)礎知識》考試,超過(guo)四年未在(zai)相關機構任職的(de),需通過(guo)基(ji)金(jin)業(ye)協會(hui)的(de)基(ji)金(jin)從業(ye)資(zi)格(ge)考試,或補齊最近兩年的(de)規定后續培訓學時(shi)后,通過(guo)所在(zai)機構向(xiang)基(ji)金(jin)業(ye)協會(hui)申請注冊(ce)基(ji)金(jin)銷售資(zi)格(ge)。
為使基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)資格考(kao)(kao)試(shi)平穩過渡(du),自(zi)本通(tong)知發布之日起(qi)截至2017年7月(yue)(yue)1日,認可(ke)證(zheng)券業(ye)(ye)協會組織的(de)《證(zheng)券投資基(ji)(ji)(ji)金(jin)》、《證(zheng)券市場基(ji)(ji)(ji)礎》和《基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)基(ji)(ji)(ji)礎知識(shi)》科目(mu)的(de)考(kao)(kao)試(shi)成績,上述(shu)考(kao)(kao)試(shi)科目(mu)合格的(de)人員,可(ke)以(yi)通(tong)過所在機構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)協會申請注冊基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業(ye)(ye)資格或基(ji)(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)資格。2017年7月(yue)(yue)1日之后的(de)考(kao)(kao)試(shi)成績認可(ke),按(an)照上述(shu)第八條規定執行。
基(ji)金(jin)從(cong)業(ye)資格(ge)成績(ji)合格(ge)證不是基(ji)金(jin)從(cong)業(ye)資格(ge)證書,合格(ge)證是單科成績(ji)或兩科成績(ji)合格(ge)的(de)證明(ming)。
基(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格(ge)(ge)證(zheng)書是(shi)(shi)從(cong)事(shi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)行(xing)業(ye)(ye)的(de)資格(ge)(ge)證(zheng)書,基(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格(ge)(ge)考(kao)(kao)試成績證(zheng)書并不等同(tong)于從(cong)業(ye)(ye)資格(ge)(ge)證(zheng)書。這就(jiu)意(yi)味著如果你(ni)順(shun)利通過(guo)了基(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格(ge)(ge)考(kao)(kao)試,你(ni)的(de)首(shou)要目標(biao)是(shi)(shi)登陸基(ji)金(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協會(hui)網站自行(xing)打印基(ji)金(jin)(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格(ge)(ge)考(kao)(kao)試成績合格(ge)(ge)證(zheng)。
如(ru)果你要想申請到基(ji)金從(cong)業資格證書的(de)話則還需要由基(ji)金從(cong)業人員所在機(ji)構(gou)統一打印資格證書,并取得(de)所在機(ji)構(gou)加(jia)蓋的(de)公(gong)章(zhang)。
根據《基(ji)金(jin)從業資(zi)格考(kao)試(shi)(shi)管理辦法(試(shi)(shi)行)》的(de)相關規定(ding),參(can)加考(kao)試(shi)(shi)人員不符合報(bao)名條件,弄虛作假參(can)加考(kao)試(shi)(shi)的(de),協會一年(nian)內不受(shou)理其從業資(zi)格考(kao)試(shi)(shi)報(bao)名申請;已經參(can)加考(kao)試(shi)(shi)的(de),取消其考(kao)試(shi)(shi)成(cheng)績。
參加考試(shi)人員發生違紀違規(gui)(gui)(gui)行(xing)(xing)為(wei),協會(hui)將根據情節的(de)嚴重程(cheng)度(du),分別給予(yu)取(qu)消(xiao)(xiao)當場(chang)考試(shi)成績、禁考一年(nian)(nian)、禁考兩年(nian)(nian)及禁考三至五年(nian)(nian)的(de)處理(li),并向(xiang)報考人員所在單位通報其違紀違規(gui)(gui)(gui)行(xing)(xing)為(wei);其行(xing)(xing)為(wei)違反《中華人民共和國(guo)治(zhi)安管(guan)理(li)處罰法》的(de),由公安機(ji)關(guan)進行(xing)(xing)處理(li);構成犯罪的(de),由司法機(ji)關(guan)依法處理(li)追究刑事責任。基(ji)金(jin)從業(ye)人員發生違規(gui)(gui)(gui)違紀的(de),協會(hui)可依據《基(ji)金(jin)法》等相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)(gui)定,暫停或取(qu)消(xiao)(xiao)其從業(ye)資格。
2015年11月1日起(qi)實施的(de)《刑法(fa)(修正案九(jiu))》將組織作(zuo)弊(bi)、買(mai)賣(mai)作(zuo)弊(bi)設(she)備、買(mai)賣(mai)考(kao)題、替考(kao)等(deng)作(zuo)弊(bi)以(yi)及幫助作(zuo)弊(bi)行為納入刑法(fa)范疇(chou),在第二百八十四條中新增(zeng)加了:“在法(fa)律規定的(de)國家考(kao)試中,組織作(zuo)弊(bi)的(de),處(chu)三年以(yi)下有期徒(tu)刑或者(zhe)拘役,并處(chu)或者(zhe)單處(chu)罰(fa)金;情節嚴重(zhong)的(de),處(chu)三年以(yi)上七年以(yi)下有期徒(tu)刑,并處(chu)罰(fa)金。 ”
“為(wei)他人實施前款(kuan)犯罪提(ti)供作弊器材或者其他幫助(zhu)的,依照前款(kuan)的規定處罰。”
“為實施考(kao)試(shi)作弊行為,向他人非法(fa)出售或(huo)者(zhe)提供第一款(kuan)規定(ding)的(de)(de)考(kao)試(shi)的(de)(de)試(shi)題、答案的(de)(de),依照(zhao)第一款(kuan)的(de)(de)規定(ding)處罰。”
“代(dai)替他人或者讓(rang)他人代(dai)替自己參加第一款規定的考試的,處拘役或者管制(zhi),并處或者單處罰金。”
(一)個別網站和培訓機(ji)構謊稱可以(yi)(yi)提供基金從(cong)業人(ren)員(yuan)資(zi)格考(kao)(kao)(kao)試(shi)真題,騙(pian)取(qu)報(bao)(bao)(bao)考(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)錢財。請廣大(da)報(bao)(bao)(bao)考(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)提高警惕,切勿輕(qing)信,以(yi)(yi)免上當受騙(pian)。報(bao)(bao)(bao)考(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)發現以(yi)(yi)提供基金從(cong)業人(ren)員(yuan)資(zi)格考(kao)(kao)(kao)試(shi)真題名義行騙(pian),并掌握確切線索的,可以(yi)(yi)向協會或當地(di)公(gong)安機(ji)關舉(ju)報(bao)(bao)(bao)。
(二)中(zhong)國證券投資基金業協會不舉辦考(kao)前培訓,不出版考(kao)試輔導材料,也從未授權任(ren)何機構及(ji)個人舉辦相(xiang)關培訓或出版相(xiang)關輔導材料。