道格拉斯(si)·諾斯(si)1920年(nian)出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市(shi);
1942年獲得加州大學伯(bo)克利(li)分校學士(shi)學位;
1952年(nian)獲得(de)博士學(xue)位;
1946年(nian)開始在伯克(ke)利(li)任教;1950年(nian)成為華盛頓大學(xue)的教授;
1961年擔(dan)任(ren)華盛頓大(da)學研究所的所長;
1960—1966年(nian)任《經(jing)濟史(shi)雜志》副主編;
1972年擔任美國經(jing)濟史學協會會長;
1966—1986年任國民(min)經濟研究局董事(shi)會董事(shi);
1968年、1971年、1978年經(jing)濟研究所理事會理事;
1972—1973年任東(dong)方(fang)經濟協(xie)會(hui)會(hui)長;
1973年巴黎(li)高級(ji)研究(jiu)實驗(yan)學院歷史研究(jiu)中心客座副主任;
1975—1976年西方經濟協會(hui)會(hui)長;
1979年(nian)任教于(yu)賴斯大學;
1981年到(dao)1982年任教(jiao)于劍橋大學;
1982年到圣路易斯(si)華盛頓大(da)學,現任該大(da)學經濟系(xi)盧斯(si)講座教授;
1987—1988年任斯(si)坦(tan)福(fu)大學行(xing)為科學高(gao)級研究中心(xin)客座研究員。
2015年11月23日于密歇根(gen)州本西縣本佐尼亞村家中逝世。
《1790—1860年的美國經濟增長》
《美國(guo)過(guo)去的增長與福利:新經(jing)濟(ji)史》
《制度變化與美國的經濟增長》(與戴(dai)維(wei)斯合(he)著)
《西方世界的興起:新經濟史》(與(yu)托馬斯合(he)著)
《經濟史(shi)中(zhong)的(de)結構(gou)與變遷》
《制度、制度變遷與經濟績效》
《經濟史》
《1600—1850年海洋運輸(shu)生產率的變(bian)化的原由》
《西(xi)方世(shi)界成長的(de)經(jing)濟(ji)理論》
《第一次經濟革命》
《結構與績效:經濟(ji)史的任務》。
產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)理論是諾斯制(zhi)度(du)變(bian)遷理論的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)第一大理論支柱(zhu)。諾斯認(ren)為有(you)(you)(you)效率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)對經濟(ji)增(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)起(qi)著(zhu)十分(fen)重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用。他曾提到(dao)“增(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)比停滯(zhi)或蕭條更為罕(han)見(jian)這一事實表明,‘有(you)(you)(you)效率(lv)’的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)在歷史中并不常見(jian)”。很顯然,經濟(ji)能(neng)否增(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)往(wang)往(wang)受到(dao)有(you)(you)(you)無效率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影響(xiang)。有(you)(you)(you)效率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)之所(suo)以(yi)(yi)對經濟(ji)增(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)起(qi)著(zhu)促進(jin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用,因(yin)為一方(fang)面產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基本功(gong)能(neng)與(yu)資源(yuan)配置的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)效率(lv)相關,另(ling)一方(fang)面有(you)(you)(you)效率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)使(shi)經濟(ji)系統具有(you)(you)(you)激(ji)勵機(ji)制(zhi)。這種機(ji)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)激(ji)勵作用體(ti)現在以(yi)(yi)下三(san)個(ge)方(fang)面:降低(di)或減少(shao)費用;人(ren)們的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)預期收益得(de)到(dao)保證;從整(zheng)個(ge)社會來說,個(ge)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投資收益充(chong)分(fen)接近于社會收益(在產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)行使(shi)成本為0時,充(chong)分(fen)界定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)使(shi)得(de)個(ge)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投資收益等于社會收益)。所(suo)以(yi)(yi)諾斯認(ren)為產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)界定、調整(zheng)、變(bian)革、保護是必要的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。
國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家理(li)論(lun)是(shi)(shi)諾斯(si)制(zhi)度變遷理(li)論(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)第(di)二(er)大(da)理(li)論(lun)支柱(zhu)。諾斯(si)對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)看(kan)法集中體現(xian)在(zai)這(zhe)一(yi)(yi)悖論(lun)中:“國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在(zai)是(shi)(shi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)增長的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關鍵,然而(er)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家又是(shi)(shi)人為(wei)(wei)(wei)(wei)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)衰退的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)根源(yuan)”。對(dui)(dui)這(zhe)一(yi)(yi)悖論(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)論(lun)證,諾斯(si)是(shi)(shi)從國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家與(yu)產(chan)(chan)權(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關系上展(zhan)開(kai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。如果國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家能(neng)夠界(jie)定(ding)一(yi)(yi)套(tao)(tao)產(chan)(chan)權(quan),提(ti)供(gong)一(yi)(yi)個(ge)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)地(di)使(shi)(shi)用(yong)資源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)框架,它就(jiu)能(neng)促進(jin)全(quan)社(she)(she)會(hui)(hui)福利增加,推(tui)動經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)增長,這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家契(qi)約(yue)論(lun);如果國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家界(jie)定(ding)一(yi)(yi)套(tao)(tao)產(chan)(chan)權(quan),僅(jin)使(shi)(shi)權(quan)力集團的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)收益(yi)(yi)最(zui)大(da)化(hua),就(jiu)不(bu)(bu)能(neng)實現(xian)整(zheng)個(ge)社(she)(she)會(hui)(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展(zhan),而(er)會(hui)(hui)造成(cheng)人為(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)衰退,這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家掠奪(duo)論(lun)。那(nei)么,對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解釋(shi)到底(di)是(shi)(shi)契(qi)約(yue)論(lun)還是(shi)(shi)掠奪(duo)論(lun)呢(ni)?諾斯(si)認(ren)為(wei)(wei)(wei)(wei)“盡管契(qi)約(yue)論(lun)解釋(shi)了最(zui)初(chu)簽(qian)訂契(qi)約(yue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)得(de)利,但(dan)未說明不(bu)(bu)同利益(yi)(yi)成(cheng)員的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利益(yi)(yi)最(zui)大(da)化(hua)行為(wei)(wei)(wei)(wei),而(er)掠奪(duo)論(lun)忽(hu)略了契(qi)約(yue)最(zui)初(chu)簽(qian)訂的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)得(de)利而(er)著(zhu)眼于掌握(wo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家控制(zhi)權(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)人從其選民(min)中榨(zha)取租(zu)金(jin)(jin)”,所(suo)以他把不(bu)(bu)全(quan)面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)兩(liang)(liang)種理(li)論(lun)統(tong)一(yi)(yi)起(qi)來,用(yong)“暴力潛能(neng)”論(lun)解釋(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在(zai)。 為(wei)(wei)(wei)(wei)什么國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家對(dui)(dui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)起(qi)著(zhu)雙重(zhong)作用(yong)呢(ni)?諾斯(si)認(ren)為(wei)(wei)(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家作為(wei)(wei)(wei)(wei)“經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)人”提(ti)供(gong)服務有(you)兩(liang)(liang)個(ge)基(ji)(ji)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de):一(yi)(yi)是(shi)(shi)界(jie)定(ding)形成(cheng)產(chan)(chan)權(quan)結(jie)構的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競爭(zheng)(zheng)與(yu)合作的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)(ben)規(gui)則(ze)(即在(zai)要素和產(chan)(chan)品(pin)市(shi)場(chang)上界(jie)定(ding)所(suo)有(you)制(zhi)結(jie)構),這(zhe)能(neng)使(shi)(shi)統(tong)治(zhi)者的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)租(zu)金(jin)(jin)最(zui)大(da)化(hua);二(er)是(shi)(shi)在(zai)第(di)一(yi)(yi)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)框架中降(jiang)低交(jiao)易(yi)費用(yong)以使(shi)(shi)社(she)(she)會(hui)(hui)產(chan)(chan)出最(zui)大(da),從而(er)使(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家稅收增加。事實上,這(zhe)兩(liang)(liang)個(ge)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)不(bu)(bu)一(yi)(yi)致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。第(di)一(yi)(yi)個(ge)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實質(zhi)上指國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家企圖確立(li)一(yi)(yi)套(tao)(tao)基(ji)(ji)本(ben)(ben)規(gui)則(ze),以保證統(tong)治(zhi)者收入最(zui)大(da)化(hua),但(dan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家為(wei)(wei)(wei)(wei)使(shi)(shi)自己的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“壟斷租(zu)金(jin)(jin)”最(zui)大(da)化(hua),并不(bu)(bu)關心交(jiao)易(yi)費用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)降(jiang)低和有(you)效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)創新,從而(er)會(hui)(hui)阻礙經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增長。第(di)二(er)個(ge)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)界(jie)定(ding)一(yi)(yi)套(tao)(tao)使(shi)(shi)社(she)(she)會(hui)(hui)產(chan)(chan)出最(zui)大(da)化(hua)且完全(quan)有(you)效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)以推(tui)動經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)增長。基(ji)(ji)于上述兩(liang)(liang)個(ge)目(mu)(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)一(yi)(yi)致性(xing),諾斯(si)進(jin)一(yi)(yi)步認(ren)為(wei)(wei)(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家在(zai)競爭(zheng)(zheng)約(yue)束與(yu)交(jiao)易(yi)約(yue)束下(xia)會(hui)(hui)界(jie)定(ding)一(yi)(yi)套(tao)(tao)有(you)利于統(tong)治(zhi)集團而(er)無效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)結(jie)構。
另外,諾(nuo)斯認為國(guo)(guo)(guo)家(jia)是一種不(bu)可控的(de)、神秘的(de)、超經濟(ji)的(de)力(li)量,因而他在《經濟(ji)史中的(de)結構與變遷》中并沒有解釋國(guo)(guo)(guo)家(jia)存在的(de)原因,而強調(diao)了國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)暴(bao)力(li)。他以為“理解國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)關鍵在于為實行(xing)對資源的(de)控制而盡可能地利用暴(bao)力(li)”。
意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)理(li)(li)論(lun)(lun)是(shi)諾(nuo)斯(si)制(zhi)度變(bian)遷(qian)的第三大(da)理(li)(li)論(lun)(lun)支柱。諾(nuo)斯(si)認為(wei)(wei)(wei)(wei)只有(you)意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)理(li)(li)論(lun)(lun)才(cai)(cai)能說(shuo)明(ming)(ming)如何(he)克(ke)服經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)人(ren)的機會主義(yi)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)如“搭便(bian)車”現象,才(cai)(cai)能進一(yi)(yi)(yi)步(bu)解(jie)釋制(zhi)度的變(bian)遷(qian)。在(zai)諾(nuo)斯(si)的制(zhi)度變(bian)遷(qian)論(lun)(lun)中,國家理(li)(li)論(lun)(lun)說(shuo)明(ming)(ming)產權(quan)是(shi)由國家界(jie)定(ding)的,而產權(quan)理(li)(li)論(lun)(lun)表明(ming)(ming)一(yi)(yi)(yi)個國家的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)績(ji)效(xiao)取決于(yu)產權(quan)的有(you)效(xiao)性(xing)。但是(shi)上述兩(liang)大(da)理(li)(li)論(lun)(lun)并沒(mei)有(you)成(cheng)功(gong)解(jie)釋如何(he)克(ke)服“搭便(bian)車”的問題,也(ye)許產權(quan)的無(wu)(wu)效(xiao)率性(xing)及其不(bu)完全(quan)性(xing),可(ke)以部分(fen)地(di)解(jie)釋“搭便(bian)車”等經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)的存在(zai),但是(shi)產權(quan)的充分(fen)界(jie)定(ding)及行(xing)使,經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)的監(jian)督(du)與(yu)考核是(shi)要(yao)(yao)花(hua)費成(cheng)本的。在(zai)成(cheng)本小于(yu)收益的情況下,有(you)效(xiao)率且完全(quan)的產權(quan)也(ye)許勉強克(ke)服了這種(zhong)(zhong)(zhong)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei),然而在(zai)成(cheng)本大(da)于(yu)收益的情況下,單靠有(you)效(xiao)率且完全(quan)的產權(quan)無(wu)(wu)濟(ji)(ji)(ji)于(yu)事。總之,上述兩(liang)大(da)理(li)(li)論(lun)(lun)無(wu)(wu)法徹底克(ke)服機會主義(yi)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei),從而無(wu)(wu)法完全(quan)闡明(ming)(ming)制(zhi)度變(bian)遷(qian)。因此(ci),制(zhi)度變(bian)遷(qian)的研究需要(yao)(yao)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)(zhong)(zhong)意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)理(li)(li)論(lun)(lun)。諾(nuo)斯(si)認為(wei)(wei)(wei)(wei)意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)是(shi)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)(zhong)(zhong)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)方式(shi),這種(zhong)(zhong)(zhong)方式(shi)通過提供給人(ren)們一(yi)(yi)(yi)種(zhong)(zhong)(zhong)“世界(jie)觀(guan)”而使行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)決策更為(wei)(wei)(wei)(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji),使人(ren)的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)受一(yi)(yi)(yi)定(ding)的習慣、準(zhun)則和行(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)規(gui)范(fan)等的協調而更加(jia)公正、合理(li)(li)并且符合公正的評(ping)價。當然這種(zhong)(zhong)(zhong)意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)不(bu)可(ke)避免地(di)與(yu)個人(ren)在(zai)觀(guan)察世界(jie)時(shi)對公正所(suo)持的道德、倫理(li)(li)評(ping)價相互交織(zhi)在(zai)一(yi)(yi)(yi)起,一(yi)(yi)(yi)旦人(ren)們的經(jing)(jing)(jing)驗與(yu)其思想不(bu)相符合時(shi),人(ren)們會改變(bian)其意(yi)(yi)識(shi)(shi)觀(guan)念,這時(shi)意(yi)(yi)識(shi)(shi)形(xing)態(tai)(tai)就會成(cheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)一(yi)(yi)(yi)個不(bu)穩(wen)定(ding)的社會因素。