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基本介紹

簡介

上海(hai)期貨交(jiao)易所(suo)依(yi)循“法(fa)制(zhi)、監管、自律、規(gui)范(fan)”的(de)(de)方(fang)針，圍繞“建成規(gui)范(fan)、高(gao)效、透明的(de)(de)，以(yi)金融衍生品交(jiao)易為(wei)主(zhu)的(de)(de)綜合性期貨交(jiao)易所(suo)”的(de)(de)戰(zhan)略(lve)目標，堅(jian)持科(ke)學(xue)發展(zhan)觀，以(yi)穩定(ding)為(wei)基礎(chu)，以(yi)發展(zhan)為(wei)主(zhu)線，以(yi)創新為(wei)動力，嚴格依(yi)照法(fa)規(gui)政策(ce)制(zhi)度組織交(jiao)易，履行市場一線監管職能，致力于創造安全、有序、高(gao)效的(de)(de)市場機制(zhi)，營(ying)造公(gong)開(kai)、公(gong)平、公(gong)正和誠信、透明的(de)(de)市場環境(jing)，發揮期貨市場發現價格、規(gui)避風險(xian)的(de)(de)功能，為(wei)國民經濟發展(zhan)服務。

隨著市(shi)場(chang)交易(yi)的(de)持續活躍和(he)規模的(de)穩步擴大，市(shi)場(chang)功能及其輻射影響力顯(xian)著增(zeng)強(qiang)，銅(tong)期(qi)貨價格(ge)(ge)作為世界銅(tong)市(shi)場(chang)三大定(ding)價中心權威報價之(zhi)一的(de)地位進(jin)一步鞏(gong)固；天(tian)然橡膠期(qi)貨價格(ge)(ge)得到(dao)國(guo)內(nei)外各(ge)方的(de)高(gao)度(du)關注；燃料油期(qi)貨的(de)上市(shi)交易(yi)開(kai)啟了能源期(qi)貨的(de)探索(suo)之(zhi)路。

團隊介紹

按(an)照《上海期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)章程》，總經理為交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)法(fa)定(ding)代表(biao)人(ren)。交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)設有(you)辦公室、新聞聯絡部(bu)(bu)(bu)(bu)、發(fa)展研(yan)究中心(xin)、金融期(qi)貨事業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)、國際合作(zuo)部(bu)(bu)(bu)(bu)、市場部(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)易(yi)部(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)割部(bu)(bu)(bu)(bu)、結算部(bu)(bu)(bu)(bu)、信息部(bu)(bu)(bu)(bu)、監查部(bu)(bu)(bu)(bu)、技術(shu)部(bu)(bu)(bu)(bu)、法(fa)律事務部(bu)(bu)(bu)(bu)、人(ren)力資源部(bu)(bu)(bu)(bu)、財務部(bu)(bu)(bu)(bu)、行政部(bu)(bu)(bu)(bu)、駐(zhu)北(bei)京聯絡處等17個職能部(bu)(bu)(bu)(bu)門。

會(hui)員(yuan)(yuan)大會(hui)是(shi)交(jiao)易(yi)所的(de)權力機(ji)構，由全體會(hui)員(yuan)(yuan)組成。理事會(hui)是(shi)會(hui)員(yuan)(yuan)大會(hui)的(de)常設(she)機(ji)構，下設(she)監察、交(jiao)易(yi)、交(jiao)割、會(hui)員(yuan)(yuan)資格審查(cha)、調解、財務(wu)、技術等10個專門委(wei)員(yuan)(yuan)會(hui)。

相關制度

根(gen)據(ju)國務院頒布的《期貨交易管(guan)(guan)理(li)(li)暫(zan)行條(tiao)例》及中國證監會發布的《期貨交易所管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法(fa)》等(deng)法(fa)規(gui)，交易所建立了交易運作和市場管(guan)(guan)理(li)(li)規(gui)章制度體系(xi)。

交(jiao)(jiao)易所擁(yong)有適用可靠(kao)的計算(suan)機交(jiao)(jiao)易系統，通(tong)過高容量光纖及(ji)數據專線、雙向衛星、三(san)所聯網等通(tong)訊手(shou)段確保(bao)前臺和(he)遠程交(jiao)(jiao)易的實時和(he)安全可靠(kao)。同時，通(tong)過中心數據庫(ku)實現結算(suan)、資金、交(jiao)(jiao)割、異地(di)交(jiao)(jiao)割倉庫(ku)、風險監(jian)控等系統數據的實時同步傳送(song)和(he)交(jiao)(jiao)換。

交(jiao)易所實行(xing)(xing)保證(zheng)金和每日(ri)無負(fu)債結算(suan)制(zhi)度，通過(guo)指定的結算(suan)銀行(xing)(xing)每天(tian)對會(hui)(hui)員的交(jiao)易進行(xing)(xing)集中清算(suan)，會(hui)(hui)員負(fu)責對其客戶交(jiao)易進行(xing)(xing)清算(suan)。

交(jiao)(jiao)(jiao)易所實行(xing)實物交(jiao)(jiao)(jiao)割履約(yue)(yue)(yue)制度，合(he)約(yue)(yue)(yue)到期須在(zai)規定(ding)期限內，以實物交(jiao)(jiao)(jiao)割方式履約(yue)(yue)(yue)。交(jiao)(jiao)(jiao)易所指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)割倉庫為交(jiao)(jiao)(jiao)割雙方提供(gong)相關服(fu)務。客戶交(jiao)(jiao)(jiao)割須通過會員辦理。

交易所堅持維護(hu)投(tou)資者合法權益(yi)的基本宗旨，制訂(ding)、實(shi)施風(feng)險控制管(guan)理制度，健全風(feng)險監控機制，保證市(shi)場規范有序地運行。

交易(yi)(yi)所通過(guo)建立(li)的衛星廣播(bo)網和(he)公(gong)共電(dian)訊網，將實時交易(yi)(yi)行(xing)情經授權(quan)的國內外信(xin)息(xi)資訊機構進行(xing)同步信(xin)息(xi)發(fa)布。通過(guo)實時行(xing)情短信(xin)播(bo)報服務系(xi)統(tong)(tong)和(he)電(dian)話(hua)語音(yin)報價服務系(xi)統(tong)(tong)，向(xiang)市場提(ti)供動態交易(yi)(yi)行(xing)情咨詢服務。交易(yi)(yi)所通過(guo)自建的網站及時規范(fan)地向(xiang)市場發(fa)布交易(yi)(yi)、交割、持(chi)倉(cang)、庫(ku)存等各類統(tong)(tong)計(ji)數據(ju)資料及相關信(xin)息(xi)。

交易所還通過新聞媒體報道、電(dian)話咨(zi)詢(xun)(xun)交流(liu)、舉辦(ban)多種形(xing)式的培訓(xun)班、開展各(ge)種形(xing)式的對(dui)外(wai)交流(liu)等形(xing)式，向會(hui)員、投(tou)資者及社會(hui)提供咨(zi)詢(xun)(xun)、培訓(xun)等服務。

上海期貨交易(yi)所異常(chang)交易(yi)監控暫(zan)行規定

第(di)一條 為(wei)保(bao)障期貨(huo)市場平穩、規范、健(jian)康運行，遏制(zhi)過(guo)度交(jiao)易，打(da)擊期貨(huo)市場中的各類違法(fa)(fa)(fa)違規行為(wei)，保(bao)護投資者合法(fa)(fa)(fa)權益，根據《上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所(suo)(suo)交(jiao)易規則》、《上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所(suo)(suo)會員(yuan)管理辦法(fa)(fa)(fa)》、《上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所(suo)(suo)風(feng)險控制(zhi)管理辦法(fa)(fa)(fa)》、《上(shang)海(hai)期貨(huo)交(jiao)易所(suo)(suo)違規處理辦法(fa)(fa)(fa)》等規定，制(zhi)定本暫行規定。

第二(er)條 上海期貨交(jiao)易所(以下簡稱交(jiao)易所)對期貨交(jiao)易進行(xing)監控，發(fa)現交(jiao)易出(chu)現異常情況，有權對相(xiang)關交(jiao)易所會(hui)員(yuan)(以下簡稱會(hui)員(yuan))或(huo)者客戶(hu)采取相(xiang)應監管措(cuo)施(shi)。

第三條 會(hui)員應當切實履行(xing)客(ke)戶交易行(xing)為管理職責，及(ji)(ji)時發現、及(ji)(ji)時制止、及(ji)(ji)時報(bao)告(gao)客(ke)戶的異常交易行(xing)為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客(ke)戶進行(xing)異常交易。

第(di)四(si)條 客戶參與期貨交易(yi)(yi)(yi)應(ying)當遵守(shou)法律、法規(gui)和交易(yi)(yi)(yi)所業務規(gui)則，接受(shou)交易(yi)(yi)(yi)所監(jian)管及(ji)會員對其(qi)交易(yi)(yi)(yi)行為(wei)的合法合規(gui)性管理，自覺規(gui)范(fan)交易(yi)(yi)(yi)行為(wei)。

第(di)五條(tiao) 期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)出(chu)現以下情(qing)形之一的，交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)認(ren)定為異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為：

(一) 以自己為交易(yi)對象(xiang)，大量(liang)或多次進行自買(mai)自賣；

(二)一組(zu)關聯賬戶內關聯客戶之間大量或(huo)多(duo)次(ci)進行相互為對手方的(de)交易(yi)；

(三) 日內出現頻繁申報(bao)并(bing)撤銷申報(bao)，可(ke)能(neng)影響期(qi)貨交易價格或誤(wu)導其他客戶進行期(qi)貨交易的行為；

(四) 日內(nei)出現(xian)大量或(huo)多次大額(e)申(shen)報(bao)并撤(che)銷申(shen)報(bao)，可能(neng)影響(xiang)期(qi)貨交(jiao)易價格或(huo)誤導其他客戶進行(xing)期(qi)貨交(jiao)易的行(xing)為；

(五)一組關聯賬戶(hu)內關聯客戶(hu)合并持(chi)倉超過(guo)交易(yi)所持(chi)倉限額規定；

(六(liu)) 中國證監會(hui)或交易(yi)所認定的其他(ta)交易(yi)情(qing)形(xing)。

第六條(tiao) 會員應當密切關注客戶(hu)的交(jiao)易(yi)行為(wei)，積極防范客戶(hu)在交(jiao)易(yi)中可能出現的異(yi)常交(jiao)易(yi)行為(wei)，引導客戶(hu)理性(xing)、合規(gui)參與期貨交(jiao)易(yi)。

會員發現客戶在(zai)期貨交(jiao)易(yi)過程中出現本暫(zan)行(xing)規定第五(wu)條所列異(yi)常交(jiao)易(yi)行(xing)為之一的(de)，應當予以提醒、勸阻和(he)制止，并及時向交(jiao)易(yi)所報告。

第七條(tiao) 因(yin)客戶出現本暫(zan)行規定第五條(tiao)所(suo)列異常(chang)交易(yi)行為之一的，交易(yi)所(suo)視情況對會(hui)員可以采取電話(hua)提(ti)示、約見談話(hua)、現場調(diao)查、下(xia)發監管警示函(han)、監管意(yi)見函(han)、向中國證監會(hui)提(ti)請分(fen)類(lei)監管扣分(fen)等(deng)監管措施。

第八(ba)條(tiao) 客戶(hu)出現(xian)本暫行(xing)規(gui)定第五條(tiao)所列(lie)異常交(jiao)易(yi)行(xing)為之一的，交(jiao)易(yi)所可以采取要求報告(gao)(gao)情況(kuang)、列(lie)入交(jiao)易(yi)所重點監管(guan)名單、約見談話、限期平倉(cang)、限制開倉(cang)、強行(xing)平倉(cang)等措(cuo)施。被(bei)采取限制開倉(cang)監管(guan)措(cuo)施的客戶(hu)，交(jiao)易(yi)所將向市(shi)場公告(gao)(gao)。

涉嫌違(wei)反法(fa)律、法(fa)規的，交易所(suo)提請中國(guo)證(zheng)監會進行立案調(diao)查。

第九(jiu)條 交易(yi)(yi)所對存在異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行為的客(ke)(ke)戶(hu)(hu)采取有(you)(you)關(guan)監(jian)管措(cuo)施(shi)或做出(chu)相關(guan)書(shu)面決定的，通過客(ke)(ke)戶(hu)(hu)所在會員(yuan)向客(ke)(ke)戶(hu)(hu)發(fa)出(chu)。會員(yuan)應當(dang)及時與相關(guan)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)取得聯系(xi)，告(gao)知交易(yi)(yi)所的相關(guan)監(jian)管措(cuo)施(shi)和書(shu)面決定，保留有(you)(you)關(guan)證據，并(bing)采取有(you)(you)效措(cuo)施(shi)，規范客(ke)(ke)戶(hu)(hu)交易(yi)(yi)行為。

第(di)十條 會員具(ju)有下列(lie)情形之(zhi)一的(de)，交易所可以責令(ling)其整改，并按照交易所相(xiang)關業(ye)務規則(ze)規定(ding)，采取相(xiang)應監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施，并可同(tong)時向中國證監(jian)(jian)會提請(qing)分類監(jian)(jian)管(guan)扣分。

(一) 未及(ji)時、準確地向客戶(hu)傳達、送達交易所有(you)關監管措施或者書(shu)面決定；

(二) 未采(cai)取(qu)有效措施制止客戶異常交易行為(wei)；

(三(san))未按照交易所要求(qiu)盡責對涉嫌違(wei)法違(wei)規行(xing)(xing)為(wei)協助(zhu)調查或者存(cun)在(zai)故意拖(tuo)延、隱瞞(man)和(he)遺漏(lou)等(deng)行(xing)(xing)為(wei)；

(四(si))縱容、誘導(dao)、慫(song)恿、支持(chi)客戶進行異常(chang)交(jiao)易。

第十(shi)一條(tiao) 本暫行(xing)規定由交(jiao)易(yi)所負責解釋。

第(di)十二條 本暫行規定自2010年11月22日(ri)起實(shi)施(shi)。

業務介紹

交易時間

上(shang)海期(qi)貨交易(yi)所各上(shang)市品種的(de)交易(yi)時間（北京時間）為：

上午 第一節(jie) 09:00-10:15 第二節(jie) 10:30--11:30

下午(wu) 13:30---15:00

夜(ye)間 21:00---02:30

夜盤交易

證監會日前發布公(gong)告，同意上海期貨交(jiao)易所(suo)啟動期貨市(shi)場(chang)連(lian)(lian)續(xu)交(jiao)易（即夜盤交(jiao)易）試點。證監會稱，初步(bu)預計，連(lian)(lian)續(xu)交(jiao)易的(de)相關準備(bei)工作年中基本就緒，年內(nei)可正式(shi)開始交(jiao)易。

這份公告指(zhi)出，隨(sui)著我國(guo)商品市(shi)(shi)場(chang)國(guo)際化(hua)進程不斷(duan)推(tui)進，商品期貨市(shi)(shi)場(chang)與(yu)國(guo)際市(shi)(shi)場(chang)的聯動日(ri)益緊密(mi)，價(jia)格波動也更加頻(pin)繁和劇烈。連續交易的推(tui)出，有利于國(guo)內(nei)客(ke)戶及(ji)時消化(hua)國(guo)際市(shi)(shi)場(chang)信息，通(tong)過國(guo)內(nei)市(shi)(shi)場(chang)管理風險(xian)。

公告稱(cheng)，從2011年開(kai)始(shi)，證監會組(zu)織期貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所對延長交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(jian)進行了深入研究，擬(ni)選擇國際化(hua)程度比較高的黃(huang)(huang)金、白銀期貨(huo)開(kai)展連續交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)試(shi)點。上期所擬(ni)將每(mei)周一至(zhi)(zhi)周五的21:00至(zhi)(zhi)次(ci)日凌晨(chen)2:30作為(wei)連續交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)(shi)段。此時(shi)(shi)(shi)段與(yu)上海(hai)黃(huang)(huang)金交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所夜盤時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(jian)基(ji)本(ben)一致，并覆(fu)蓋(gai)了芝(zhi)加哥商業交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所集團（CME Group）旗下成(cheng)交(jiao)(jiao)量最大的黃(huang)(huang)金電子盤的活躍(yue)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)(shi)段（北京(jing)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(jian)21:00—2:00）及(ji)倫敦金銀市(shi)場協(xie)會每(mei)日第二次(ci)現貨(huo)定盤價(jia)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(jian)（北京(jing)時(shi)(shi)(shi)間(jian)(jian)(jian)23:00）。

3月20日(ri)，上(shang)期(qi)所曾就連續(xu)交易相(xiang)關(guan)細則(ze)公開征求(qiu)市場意(yi)見。據期(qi)貨日(ri)報記(ji)者了解(jie)，意(yi)見征求(qiu)工作(zuo)已經完成，上(shang)期(qi)所相(xiang)關(guan)部門(men)正在進一(yi)步(bu)討論修改，不久之后(hou)(hou)將公布修改后(hou)(hou)的(de)結(jie)果(guo)和說明。

證監會公告稱，對于連續交易(yi)所涉(she)及的夜間資金匯(hui)劃、交易(yi)系統(tong)改(gai)造、應急(ji)保障等工作，上期所也正(zheng)在協調有關各方積極準備。

交易產品

2018年8月31日，證監(jian)會批準上海期貨交(jiao)易(yi)所(suo)開展銅期權交(jiao)易(yi)，合約正(zheng)式掛(gua)牌交(jiao)易(yi)時間為2018年9月21日。

2008年，黃金(jin)期(qi)(qi)貨(huo)合約(yue)正式在上海期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所(suo)上市(shi)。2019年12月20日，黃金(jin)期(qi)(qi)權在上海期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所(suo)掛牌上市(shi)，這也是中國第一個上市(shi)交(jiao)易(yi)的(de)貴金(jin)屬商品(pin)期(qi)(qi)權。

榮譽獎項

2021年(nian)10月(yue)，被授(shou)予(yu)“2021年(nian)上(shang)海市工人先鋒號(hao)”稱(cheng)號(hao)。

發展歷程

任免信息

中國證監會黨(dang)委決定，姜巖同志(zhi)任上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所黨(dang)委書記，委派(pai)其為上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所非會員理(li)(li)(li)事，提(ti)名為上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所理(li)(li)(li)事長人選；宋(song)安平(ping)同志(zhi)不再(zai)擔(dan)任上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所黨(dang)委書記、理(li)(li)(li)事長。

2019年10月，中國證監會(hui)黨委(wei)決定(ding)，王鳳海同志任上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所黨委(wei)副書記、總經理。席志勇(yong)同志不再擔(dan)任上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所黨委(wei)副書記、總經理，另(ling)有任用。