上(shang)海期(qi)貨(huo)交易所依循“法制、監管(guan)(guan)、自(zi)律、規范(fan)”的(de)(de)方(fang)針,圍繞“建成規范(fan)、高效、透明的(de)(de),以(yi)(yi)金融衍生品交易為主的(de)(de)綜合(he)性期(qi)貨(huo)交易所”的(de)(de)戰略(lve)目(mu)標,堅持科(ke)學發(fa)展(zhan)觀(guan),以(yi)(yi)穩定為基礎,以(yi)(yi)發(fa)展(zhan)為主線(xian),以(yi)(yi)創(chuang)新為動力,嚴格(ge)依照法規政策制度組織交易,履行市(shi)(shi)場一線(xian)監管(guan)(guan)職能,致力于創(chuang)造安全、有序、高效的(de)(de)市(shi)(shi)場機(ji)制,營造公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正和誠信、透明的(de)(de)市(shi)(shi)場環境(jing),發(fa)揮期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場發(fa)現(xian)價格(ge)、規避(bi)風險的(de)(de)功能,為國(guo)民經濟發(fa)展(zhan)服(fu)務(wu)。
隨著市(shi)(shi)(shi)場交(jiao)易(yi)的(de)(de)持(chi)續活躍和(he)規模的(de)(de)穩步擴大,市(shi)(shi)(shi)場功能(neng)及其(qi)輻射影(ying)響力顯著增(zeng)強,銅期(qi)貨價(jia)(jia)格作為世界銅市(shi)(shi)(shi)場三大定價(jia)(jia)中心權(quan)威(wei)報價(jia)(jia)之一(yi)的(de)(de)地位進一(yi)步鞏固;天然橡膠期(qi)貨價(jia)(jia)格得到(dao)國內外各方(fang)的(de)(de)高(gao)度關注;燃料(liao)油(you)期(qi)貨的(de)(de)上市(shi)(shi)(shi)交(jiao)易(yi)開啟(qi)了能(neng)源期(qi)貨的(de)(de)探(tan)索(suo)之路。
按照《上海期貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)章程》,總經(jing)理為交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)法定(ding)代表人。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)設(she)有(you)辦(ban)公(gong)室(shi)、新聞聯(lian)絡部(bu)(bu)(bu)(bu)、發展研究中心(xin)、金融期貨(huo)事(shi)(shi)業部(bu)(bu)(bu)(bu)、國際合(he)作部(bu)(bu)(bu)(bu)、市場部(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)部(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)部(bu)(bu)(bu)(bu)、結算部(bu)(bu)(bu)(bu)、信息部(bu)(bu)(bu)(bu)、監查部(bu)(bu)(bu)(bu)、技術(shu)部(bu)(bu)(bu)(bu)、法律事(shi)(shi)務部(bu)(bu)(bu)(bu)、人力資源部(bu)(bu)(bu)(bu)、財務部(bu)(bu)(bu)(bu)、行(xing)政部(bu)(bu)(bu)(bu)、駐北京聯(lian)絡處(chu)等17個(ge)職能(neng)部(bu)(bu)(bu)(bu)門。
會(hui)(hui)員大(da)會(hui)(hui)是交易(yi)所(suo)的權力機構,由全體會(hui)(hui)員組成(cheng)。理事會(hui)(hui)是會(hui)(hui)員大(da)會(hui)(hui)的常設機構,下設監察(cha)、交易(yi)、交割、會(hui)(hui)員資格審查、調解、財務、技術等10個專門委員會(hui)(hui)。
根據國務院(yuan)頒布(bu)的《期貨交易(yi)(yi)管理暫行條例(li)》及(ji)中國證監會發(fa)布(bu)的《期貨交易(yi)(yi)所(suo)管理辦法(fa)》等法(fa)規(gui),交易(yi)(yi)所(suo)建立了交易(yi)(yi)運(yun)作(zuo)和市場管理規(gui)章制度體系。
交(jiao)(jiao)易(yi)所擁有適(shi)用可靠的(de)計(ji)算(suan)機交(jiao)(jiao)易(yi)系統,通(tong)過高容量光纖及(ji)數據(ju)專線(xian)、雙向衛星、三所聯網等通(tong)訊手段確保(bao)前臺和遠程交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)實時(shi)和安全可靠。同(tong)時(shi),通(tong)過中心數據(ju)庫(ku)實現結算(suan)、資(zi)金、交(jiao)(jiao)割、異地交(jiao)(jiao)割倉庫(ku)、風險監控等系統數據(ju)的(de)實時(shi)同(tong)步傳送和交(jiao)(jiao)換(huan)。
交易(yi)所實行保證(zheng)金(jin)和每日無負債結(jie)算制度,通過指定(ding)的結(jie)算銀行每天(tian)對會(hui)員的交易(yi)進行集中清(qing)算,會(hui)員負責(ze)對其客戶交易(yi)進行清(qing)算。
交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所實(shi)(shi)行實(shi)(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)履約(yue)制度,合約(yue)到期須在規(gui)定(ding)期限(xian)內,以實(shi)(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)方式履約(yue)。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所指(zhi)定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)倉庫為交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)雙方提供相關服務(wu)。客(ke)戶交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)須通過會(hui)員(yuan)辦(ban)理(li)。
交易(yi)所堅持維護投(tou)資者合法權益的基本宗旨(zhi),制(zhi)訂、實施風險控制(zhi)管理制(zhi)度,健全風險監控機制(zhi),保證市場規范有序地(di)運(yun)行(xing)。
交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)通(tong)過建(jian)立的(de)衛星廣播(bo)網(wang)和公共電訊網(wang),將實時(shi)(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易行情(qing)經授權的(de)國內外信(xin)息資訊機(ji)構進行同步信(xin)息發布。通(tong)過實時(shi)(shi)(shi)行情(qing)短信(xin)播(bo)報服務(wu)系統和電話語(yu)音報價服務(wu)系統,向市場(chang)提供動(dong)態交(jiao)(jiao)(jiao)易行情(qing)咨詢服務(wu)。交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)通(tong)過自(zi)建(jian)的(de)網(wang)站(zhan)及(ji)時(shi)(shi)(shi)規范地向市場(chang)發布交(jiao)(jiao)(jiao)易、交(jiao)(jiao)(jiao)割、持倉、庫存(cun)等各類統計數據資料(liao)及(ji)相關信(xin)息。
交易所還通過新(xin)聞(wen)媒(mei)體報道、電話咨詢(xun)交流、舉辦(ban)多種(zhong)形式的(de)培訓(xun)(xun)班、開展(zhan)各種(zhong)形式的(de)對外交流等(deng)形式,向會員、投(tou)資(zi)者及社會提供咨詢(xun)、培訓(xun)(xun)等(deng)服務。
上海期貨(huo)交(jiao)易所異(yi)常交(jiao)易監控(kong)暫行規(gui)定(ding)
第一條 為保(bao)障期(qi)貨(huo)市場平穩(wen)、規范、健康運行,遏制過度交(jiao)(jiao)易(yi),打(da)擊期(qi)貨(huo)市場中的各類違法(fa)(fa)違規行為,保(bao)護投資(zi)者合法(fa)(fa)權益,根據《上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)規則》、《上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)會員管理辦法(fa)(fa)》、《上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)風(feng)險控制管理辦法(fa)(fa)》、《上(shang)海期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)違規處理辦法(fa)(fa)》等(deng)規定,制定本暫行規定。
第二條(tiao) 上海期(qi)貨(huo)交(jiao)易所(以下(xia)簡(jian)稱交(jiao)易所)對(dui)期(qi)貨(huo)交(jiao)易進行監(jian)控,發現(xian)交(jiao)易出(chu)現(xian)異常情況,有(you)權對(dui)相關交(jiao)易所會員(yuan)(以下(xia)簡(jian)稱會員(yuan))或者客戶采取相應監(jian)管措施。
第三條 會員應當切實履(lv)行客戶交(jiao)易行為管理職責(ze),及(ji)(ji)時發現、及(ji)(ji)時制止、及(ji)(ji)時報告(gao)客戶的異常交(jiao)易行為,不得縱(zong)容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交(jiao)易。
第四(si)條 客戶參(can)與期貨交(jiao)易(yi)應當遵(zun)守法律、法規和(he)交(jiao)易(yi)所(suo)業務規則,接受交(jiao)易(yi)所(suo)監管及(ji)會員對其交(jiao)易(yi)行為(wei)的合(he)法合(he)規性管理,自覺規范交(jiao)易(yi)行為(wei)。
第(di)五條 期貨交易(yi)(yi)出現以下情形之(zhi)一的,交易(yi)(yi)所認定為異常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)為:
(一) 以自己為交(jiao)易對象,大(da)量(liang)或多(duo)次(ci)進行自買自賣;
(二)一組(zu)關聯(lian)賬戶(hu)內關聯(lian)客戶(hu)之間大量或多次(ci)進行相互為對手方的交(jiao)易;
(三) 日(ri)內出現(xian)頻繁申報(bao)并撤(che)銷申報(bao),可能影(ying)響期貨交易價格或誤導(dao)其他(ta)客戶(hu)進行期貨交易的行為;
(四(si)) 日內(nei)出現大(da)量或多次大(da)額申報(bao)(bao)并撤銷申報(bao)(bao),可能影(ying)響期(qi)貨交易價格或誤(wu)導其他客戶進行期(qi)貨交易的行為;
(五)一(yi)組關(guan)聯賬戶內關(guan)聯客(ke)戶合并(bing)持倉(cang)(cang)超過交易所持倉(cang)(cang)限額規定;
(六) 中國證(zheng)監會或交易所認(ren)定的其他交易情形。
第六條 會員應當密(mi)切關注客戶的交(jiao)易(yi)行(xing)為,積極防范客戶在交(jiao)易(yi)中可能出現的異常交(jiao)易(yi)行(xing)為,引導客戶理(li)性、合規參與期貨(huo)交(jiao)易(yi)。
會員發現客戶在(zai)期貨(huo)交(jiao)易(yi)過程中(zhong)出現本暫行規定第五(wu)條所列異(yi)常交(jiao)易(yi)行為之一(yi)的,應(ying)當予以提醒、勸阻和制止,并及時向交(jiao)易(yi)所報告。
第七條 因客戶出現本暫行(xing)規定(ding)第五條所列異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)為之一的,交易(yi)(yi)所視情況對會(hui)員可以采取電話(hua)提(ti)(ti)示、約見談(tan)話(hua)、現場調(diao)查、下發監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)警示函(han)、監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)意見函(han)、向中國(guo)證監(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)提(ti)(ti)請分類監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)扣(kou)分等監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施。
第(di)八條 客戶出現(xian)本暫行(xing)規定第(di)五條所(suo)(suo)列異常交易(yi)行(xing)為之一的,交易(yi)所(suo)(suo)可以采(cai)取要求報告情況、列入(ru)交易(yi)所(suo)(suo)重點監管(guan)名(ming)單、約見談(tan)話、限期平倉、限制(zhi)開倉、強行(xing)平倉等措(cuo)(cuo)施。被采(cai)取限制(zhi)開倉監管(guan)措(cuo)(cuo)施的客戶,交易(yi)所(suo)(suo)將(jiang)向(xiang)市(shi)場(chang)公告。
涉嫌(xian)違反法律、法規的,交易所提請中國證監會進(jin)行立案調查。
第九條 交易所(suo)對存在異(yi)常(chang)交易行為(wei)(wei)的客(ke)(ke)(ke)戶(hu)采(cai)(cai)取(qu)(qu)有(you)關監管措施(shi)(shi)或做出相關書面決(jue)定的,通(tong)過客(ke)(ke)(ke)戶(hu)所(suo)在會員(yuan)向客(ke)(ke)(ke)戶(hu)發(fa)出。會員(yuan)應當及時與相關客(ke)(ke)(ke)戶(hu)取(qu)(qu)得(de)聯系,告知交易所(suo)的相關監管措施(shi)(shi)和書面決(jue)定,保留有(you)關證據,并采(cai)(cai)取(qu)(qu)有(you)效措施(shi)(shi),規范客(ke)(ke)(ke)戶(hu)交易行為(wei)(wei)。
第十(shi)條 會員具(ju)有下列(lie)情形之一的,交(jiao)易所可以(yi)責令其整(zheng)改,并按照交(jiao)易所相(xiang)(xiang)關業務規則規定,采(cai)取相(xiang)(xiang)應監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施,并可同時向中國證監(jian)(jian)會提請分類監(jian)(jian)管(guan)扣分。
(一(yi)) 未及時、準確地向(xiang)客戶傳達(da)、送達(da)交易(yi)所有關監(jian)管措施或(huo)者(zhe)書面決定;
(二) 未采取有效(xiao)措施制(zhi)止客戶異常交易行為;
(三(san))未(wei)按照交易所要(yao)求盡責對涉嫌違法違規行為協助調查或者存在故(gu)意拖延(yan)、隱瞞和遺漏(lou)等行為;
(四(si))縱(zong)容、誘導、慫恿、支持客戶進行(xing)異常交易。
第十一(yi)條(tiao) 本暫行規定由(you)交易所(suo)負責解(jie)釋。
第十(shi)二條 本(ben)暫行規定(ding)自2010年(nian)11月(yue)22日起實施(shi)。
上海期貨交易(yi)(yi)所(suo)各上市品種的(de)交易(yi)(yi)時(shi)(shi)間(北京時(shi)(shi)間)為:
上午 第一節(jie) 09:00-10:15 第二節(jie) 10:30--11:30
下午 13:30---15:00
夜(ye)間 21:00---02:30
證(zheng)監會日前(qian)發(fa)布(bu)公告,同意上海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)啟動(dong)期貨市場連續(xu)交(jiao)(jiao)易(即(ji)夜盤交(jiao)(jiao)易)試點(dian)。證(zheng)監會稱,初步(bu)預(yu)計(ji),連續(xu)交(jiao)(jiao)易的相關(guan)準備工作年中(zhong)基本就緒,年內可正式(shi)開(kai)始交(jiao)(jiao)易。
這份公(gong)告指出(chu)(chu),隨著(zhu)我國(guo)商(shang)品市場國(guo)際(ji)化進程(cheng)不斷推(tui)進,商(shang)品期貨市場與國(guo)際(ji)市場的(de)(de)聯動(dong)日益緊密(mi),價格波動(dong)也更(geng)加頻繁和劇(ju)烈。連(lian)續交易(yi)的(de)(de)推(tui)出(chu)(chu),有利于國(guo)內(nei)(nei)客戶及時(shi)消化國(guo)際(ji)市場信息,通過國(guo)內(nei)(nei)市場管理(li)風險。
公(gong)告稱(cheng),從2011年(nian)開始,證監會(hui)組(zu)織(zhi)期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)對(dui)延(yan)長交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)間(jian)(jian)進行了深入(ru)研究,擬(ni)選擇國(guo)際化程度(du)比較高的(de)黃(huang)金(jin)、白銀期(qi)貨開展連續(xu)(xu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)試(shi)點。上期(qi)所(suo)擬(ni)將每周一至(zhi)(zhi)周五的(de)21:00至(zhi)(zhi)次(ci)日凌晨2:30作為連續(xu)(xu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)段(duan)。此時(shi)(shi)段(duan)與上海(hai)黃(huang)金(jin)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)夜盤(pan)(pan)時(shi)(shi)間(jian)(jian)基本一致,并覆(fu)蓋(gai)了芝加哥商業交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)集團(CME Group)旗下成交(jiao)(jiao)量最(zui)大的(de)黃(huang)金(jin)電子盤(pan)(pan)的(de)活躍交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)段(duan)(北京時(shi)(shi)間(jian)(jian)21:00—2:00)及倫敦(dun)金(jin)銀市(shi)場協會(hui)每日第二次(ci)現貨定盤(pan)(pan)價時(shi)(shi)間(jian)(jian)(北京時(shi)(shi)間(jian)(jian)23:00)。
3月20日,上(shang)期所曾就連續交易相(xiang)關細則(ze)公開征(zheng)求(qiu)市場意見(jian)。據(ju)期貨日報(bao)記者了解,意見(jian)征(zheng)求(qiu)工作已經完(wan)成,上(shang)期所相(xiang)關部門正在進一步討論修(xiu)(xiu)改,不久之(zhi)后將公布修(xiu)(xiu)改后的結果和說明。
證監會公告(gao)稱,對于連續交易(yi)所(suo)涉及的夜間資金匯劃、交易(yi)系統改造、應急保障等工作,上期所(suo)也正在協(xie)調有關各方積(ji)極準備。
2018年(nian)8月31日,證(zheng)監(jian)會(hui)批準上海期(qi)貨交易(yi)所開展銅期(qi)權交易(yi),合約正式掛牌交易(yi)時間為2018年(nian)9月21日。
2008年,黃金(jin)期貨合約正式在上海期貨交(jiao)易所上市(shi)。2019年12月20日,黃金(jin)期權(quan)在上海期貨交(jiao)易所掛牌(pai)上市(shi),這(zhe)也是中(zhong)國第一個(ge)上市(shi)交(jiao)易的(de)貴金(jin)屬商品期權(quan)。
2021年(nian)10月,被授(shou)予“2021年(nian)上海(hai)市(shi)工人先鋒號”稱號。
中國證監(jian)會黨委決定,姜巖同(tong)(tong)志任(ren)上(shang)海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)黨委書記(ji),委派(pai)其為上(shang)海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)非(fei)會員理(li)(li)事(shi),提名為上(shang)海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)理(li)(li)事(shi)長(chang)人選;宋安平同(tong)(tong)志不再(zai)擔任(ren)上(shang)海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)黨委書記(ji)、理(li)(li)事(shi)長(chang)。
2019年10月(yue),中國證(zheng)監會(hui)黨委決(jue)定,王鳳海同志(zhi)任(ren)(ren)上海期貨交(jiao)易所(suo)黨委副書記、總(zong)經理。席志(zhi)勇同志(zhi)不再(zai)擔(dan)任(ren)(ren)上海期貨交(jiao)易所(suo)黨委副書記、總(zong)經理,另有(you)任(ren)(ren)用。