公告顯(xian)示，廣(guang)發證券(quan)違反(fan)了包括《證券(quan)公司(si)監督管理(li)條例》第二十七條在內的多項規(gui)定，將被(bei)采取限制增加(jia)場外衍生品業務(wu)規(gui)模6個(ge)月、限制增加(jia)新(xin)業務(wu)種類(lei)6個(ge)月的行政監管措施。

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在證監(jian)會最(zui)新發布的行政監(jian)管措施(shi)決定書中，廣發證券被明確指出“四宗罪”。

首(shou)當其沖的就是對廣(guang)發(fa)控(kong)股(香(xiang)(xiang)港(gang)(gang))有限公(gong)司(si)(si)(以下簡稱廣(guang)發(fa)控(kong)股香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)或者(zhe)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司(si)(si))風(feng)險(xian)(xian)管控(kong)缺失，包括對香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司(si)(si)新業(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)管控(kong)不足，風(feng)控(kong)系統(tong)未實現對香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司(si)(si)風(feng)險(xian)(xian)數據的全(quan)覆(fu)蓋，對香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司(si)(si)風(feng)控(kong)要(yao)求執行情況的監(jian)督檢(jian)查力(li)度不夠(gou)等(deng)問題。

其(qi)次，公司(si)對廣(guang)發控(kong)股香港合規管理(li)存(cun)在缺陷(xian)，對香港子公司(si)合規管理(li)有效性缺乏監督(du)。

此外，公司還存(cun)在(zai)對廣發(fa)控(kong)股香港內部管(guan)(guan)控(kong)不足，包(bao)括(kuo)財務(wu)、組織(zhi)架構管(guan)(guan)控(kong)不力等(deng)問(wen)題。

最后(hou)，證(zheng)監(jian)會表示，廣發證(zheng)券作(zuo)為(wei)數(shu)據(ju)報送的(de)(de)責(ze)任(ren)主體，未做(zuo)好廣發控股香(xiang)港月度數(shu)據(ju)統計工作(zuo)，向證(zheng)監(jian)會報送的(de)(de)數(shu)據(ju)不(bu)準確。