公(gong)告顯示(shi)，廣發證(zheng)券違反(fan)了包(bao)括(kuo)《證(zheng)券公(gong)司監督管理條例》第二十七條在(zai)內的多項規定(ding)，將被采取限制增(zeng)加場外(wai)衍生品業務規模6個(ge)月、限制增(zeng)加新業務種類6個(ge)月的行政監管措施。

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在證(zheng)監會最新發布(bu)的行政監管措施決定書(shu)中，廣(guang)發證(zheng)券被明確指(zhi)出“四宗罪”。

首當其沖的就(jiu)是對廣(guang)(guang)發控(kong)(kong)股(香港(gang)(gang))有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(以下簡稱廣(guang)(guang)發控(kong)(kong)股香港(gang)(gang)或者(zhe)香港(gang)(gang)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si))風險管(guan)控(kong)(kong)缺失，包括對香港(gang)(gang)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)新業(ye)務風險管(guan)控(kong)(kong)不(bu)足(zu)，風控(kong)(kong)系統未(wei)實現(xian)對香港(gang)(gang)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)風險數(shu)據的全覆蓋，對香港(gang)(gang)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)風控(kong)(kong)要求(qiu)執行情況的監(jian)督檢查力度不(bu)夠等問(wen)題。

其次，公(gong)(gong)司(si)對廣(guang)發控股(gu)香(xiang)港合規管理(li)存在缺(que)陷，對香(xiang)港子(zi)公(gong)(gong)司(si)合規管理(li)有效性(xing)缺(que)乏監督(du)。

此外，公司還存(cun)在對廣發控股香港內(nei)部(bu)管控不足(zu)，包括(kuo)財務、組織架(jia)構(gou)管控不力等問題。

最后，證監(jian)會表(biao)示，廣(guang)發證券作為數(shu)據(ju)報送的責(ze)任主體，未做好(hao)廣(guang)發控股(gu)香港月度數(shu)據(ju)統(tong)計工(gong)作，向(xiang)證監(jian)會報送的數(shu)據(ju)不準確。