公告顯示，廣發證券違反(fan)了包括(kuo)《證券公司監督管理條例》第二十(shi)七條在內的多項規(gui)定，將被采取限(xian)制(zhi)增(zeng)加(jia)場外衍生品業務規(gui)模6個(ge)月(yue)、限(xian)制(zhi)增(zeng)加(jia)新業務種類(lei)6個(ge)月(yue)的行政(zheng)監管措施。

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在證監會(hui)最(zui)新發布的行(xing)政監管措施決定書中，廣發證券被明確(que)指出“四(si)宗罪”。

首當其沖的(de)就是對(dui)廣發控(kong)股(香(xiang)(xiang)港)有限公司(si)(以下簡稱廣發控(kong)股香(xiang)(xiang)港或者香(xiang)(xiang)港子公司(si))風(feng)險管控(kong)缺(que)失(shi)，包(bao)括對(dui)香(xiang)(xiang)港子公司(si)新業務(wu)風(feng)險管控(kong)不足(zu)，風(feng)控(kong)系統(tong)未(wei)實現對(dui)香(xiang)(xiang)港子公司(si)風(feng)險數(shu)據的(de)全覆蓋，對(dui)香(xiang)(xiang)港子公司(si)風(feng)控(kong)要求執行情況(kuang)的(de)監督(du)檢(jian)查力度不夠(gou)等(deng)問題。

其次，公司對廣(guang)發控股香港合規管(guan)理存(cun)在缺陷，對香港子公司合規管(guan)理有效性(xing)缺乏監(jian)督。

此外，公司還存在對廣發控股香港內(nei)部管控不足，包括(kuo)財(cai)務、組織架構管控不力等(deng)問題(ti)。

最后，證監(jian)會(hui)表示，廣發(fa)證券作為數據(ju)報(bao)送的責任主體，未做好廣發(fa)控(kong)股香港(gang)月度數據(ju)統計(ji)工作，向證監(jian)會(hui)報(bao)送的數據(ju)不準確(que)。