公告顯示，廣發證(zheng)券違反了包括《證(zheng)券公司監(jian)督管(guan)理(li)條例》第二十七(qi)條在內的多項規定，將被采取限(xian)制(zhi)增加場外(wai)衍生品業(ye)務規模(mo)6個月、限(xian)制(zhi)增加新業(ye)務種類6個月的行政監(jian)管(guan)措施(shi)。

點擊圖(tu)片查看完整公告

在證(zheng)(zheng)監會最新發(fa)布的行政監管措施決定(ding)書中，廣(guang)發(fa)證(zheng)(zheng)券被明確指出“四宗罪(zui)”。

首(shou)當其(qi)沖的就(jiu)是對(dui)(dui)廣發(fa)控股(香港(gang))有限公(gong)司(si)(以下簡稱廣發(fa)控股香港(gang)或者香港(gang)子公(gong)司(si))風險管控缺(que)失，包括對(dui)(dui)香港(gang)子公(gong)司(si)新業(ye)務風險管控不足，風控系統未實(shi)現(xian)對(dui)(dui)香港(gang)子公(gong)司(si)風險數(shu)據的全覆蓋，對(dui)(dui)香港(gang)子公(gong)司(si)風控要求執行情(qing)況(kuang)的監督(du)檢查力度不夠(gou)等問題。

其次(ci)，公(gong)(gong)司對廣發控(kong)股香港合規管理存(cun)在缺陷，對香港子公(gong)(gong)司合規管理有效(xiao)性(xing)缺乏監(jian)督。

此外，公司(si)還存(cun)在對廣(guang)發(fa)控股香(xiang)港內(nei)部管控不足(zu)，包括財務、組(zu)織架構管控不力(li)等問(wen)題。

最后，證監(jian)會表示(shi)，廣(guang)發證券(quan)作為數(shu)據報送的責任主體，未做(zuo)好廣(guang)發控股香港(gang)月度(du)數(shu)據統(tong)計工作，向證監(jian)會報送的數(shu)據不(bu)準(zhun)確。