【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機構管理辦法(質檢(jian)總局令第193號)解讀(du)

2017年11月14日(ri)，質檢總局發布(bu)總局令(ling)第193號，修訂后(hou)的《認證機構管理辦(ban)法》自2018年(nian)1月(yue)1日起施(shi)行(xing)。

2011年7月20日，質檢總局(ju)制定發(fa)布《認證機(ji)構管理辦法》（總局(ju)令第(di)141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日(ri)，為落實中央關于“完(wan)善(shan)認證機構(gou)行政(zheng)審批程序(xu)”的深改要求，質檢總局對141號令(ling)進行(xing)了修改，并以總局令(ling)第164號形式發布(bu)。2016至(zhi)2017年，為依法推進行政審(shen)批(pi)制度改革，加強對認證機構事中(zhong)(zhong)事后監(jian)管，貫(guan)徹落實黨(dang)中(zhong)(zhong)央、國務院關(guan)于(yu)簡政放權、“放管服”結合的要求(qiu)，質檢(jian)總局(ju)對164號令再次修(xiu)訂，并以總局令第(di)193號(hao)形式(shi)發布，自2018年1月1日起施行。193號令(ling)主要(yao)在以下(xia)幾個(ge)方面進行(xing)了修(xiu)改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將(jiang)認(ren)證機構設立審批由(you)前置修改為后置。將(jiang)164號令涉(she)及設立前置審批(pi)的(de)條款，全部修改為后置資質的(de)審批(pi)，便利認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)資質申(shen)請；二是取消對承擔認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)認(ren)證(zheng)(zheng)業務的(de)子公司資質的(de)審批(pi)。刪除164號令關于認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)子公(gong)司(si)(si)的(de)相關條款(kuan)。認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)（即母公(gong)司(si)(si)）設立的(de)子公(gong)司(si)(si)，如(ru)果該子公(gong)司(si)(si)的(de)管理體系與母公(gong)司(si)(si)一致，其承擔認(ren)證(zheng)(zheng)業務并向認(ren)證(zheng)(zheng)對象出具(ju)母公(gong)司(si)(si)的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)，認(ren)監委不再單(dan)獨(du)對該子公(gong)司(si)(si)進行資質(zhi)審批；三是取消境(jing)外認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)在中(zhong)國境(jing)內(nei)設立代(dai)表機構(gou)報送信息的(de)規定。刪除164號令(ling)關(guan)于代表(biao)機(ji)構的(de)相關(guan)條(tiao)(tiao)款(kuan)。對(dui)境外認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構代表(biao)機(ji)構的(de)監(jian)管，依照《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條(tiao)(tiao)例》第五(wu)十八條(tiao)(tiao)規定(ding)執行；四是取消關(guan)于認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構辦事機(ji)構的(de)相關(guan)規定(ding)。刪除164號令(ling)關于認證(zheng)機(ji)(ji)構辦事(shi)機(ji)(ji)構的相關條款(kuan)，辦事(shi)機(ji)(ji)構從事(shi)認證(zheng)活(huo)動的，其法律(lv)責任由認證(zheng)機(ji)(ji)構承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認證機構以及相關人員失信懲戒制度。

維護良好的(de)認(ren)證(zheng)市(shi)場(chang)秩(zhi)序(xu)，遵循認(ren)證(zheng)活動的(de)誠實信(xin)(xin)用(yong)原則，對認(ren)證(zheng)機(ji)構及相關人(ren)(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)行為規(gui)定(ding)了相應的(de)懲戒措施：一(yi)是(shi)規(gui)定(ding)認(ren)證(zheng)機(ji)構不得(de)聘用(yong)國家(jia)(jia)法律法規(gui)和國家(jia)(jia)政策禁止或(huo)者限制(zhi)從事認(ren)證(zheng)活動的(de)人(ren)(ren)員(yuan)；二是(shi)規(gui)定(ding)國家(jia)(jia)認(ren)監委(wei)公布認(ren)證(zheng)機(ji)構及其法定(ding)代表(biao)人(ren)(ren)、主(zhu)要負責(ze)人(ren)(ren)、認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)名錄以及失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息，即建(jian)立(li)“失(shi)(shi)信(xin)黑(hei)名(ming)單制度”；三(san)是規(gui)定認(ren)證機構或者(zhe)其(qi)相(xiang)關(guan)人員列入國(guo)家(jia)(jia)信(xin)用信(xin)息(xi)失(shi)(shi)信(xin)主(zhu)體名(ming)錄或者(zhe)國(guo)家(jia)(jia)認(ren)監委公布的失(shi)(shi)信(xin)名(ming)錄的，相(xiang)應的從業申請不(bu)予批準；四是明(ming)確(que)失(shi)(shi)信(xin)名(ming)錄以(yi)及失(shi)(shi)信(xin)信(xin)息(xi)管(guan)理規(gui)定由國(guo)家(jia)(jia)認(ren)監委按照法律法規(gui)和國(guo)家(jia)(jia)政策相(xiang)關(guan)要求制定。

（二）明細(xi)信(xin)息公開，解決以往監管(guan)信(xin)息不(bu)暢(chang)、不(bu)共享(xiang)問題。

一是規(gui)定認(ren)證(zheng)機構通過其(qi)網(wang)站或者(zhe)其(qi)他形(xing)式公布5方面的信息；二是規(gui)定(ding)認證機構向國家認監委報(bao)送5方面的信(xin)息；三(san)是(shi)規定(ding)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構向國家認(ren)監(jian)委提交上一年度工作(zuo)報告、社會責(ze)任報告；四是(shi)規定(ding)國家認(ren)監(jian)委在(zai)其(qi)網站公(gong)布依(yi)法取得(de)資質的認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構名錄、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構上一年度工作(zuo)報告和社會責(ze)任報告、隨機(ji)(ji)抽查結果、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構及其(qi)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)員行政處(chu)罰信(xin)息、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構及其(qi)相(xiang)關人(ren)員失信(xin)名錄以及失信(xin)信(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將(jiang)警告以及(ji)3萬元罰(fa)(fa)款的情(qing)形(xing)，根據實際執法工作分(fen)別進行調整、修改和(he)細化；二是(shi)刪除(chu)與(yu)《認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》法律(lv)責任(ren)規(gui)定(ding)重復的條款；三(san)是(shi)刪除(chu)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證機(ji)構子(zi)公(gong)司、辦事機(ji)構以及境外認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證機(ji)構代表機(ji)構的處(chu)罰(fa)(fa)條款，依據《認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》等法律(lv)法規(gui)的規(gui)定(ding)予以處(chu)罰(fa)(fa)；四是(shi)將(jiang)《認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》規(gui)定(ding)的“認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證機(ji)構出具虛假的認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證結論或者出具的認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證結論嚴重失實”的情(qing)形(xing)，細化明確為5種情形，便利了認證執(zhi)法(fa)。

認證機構管理辦法(fa)(fa)辦法(fa)(fa)第(di)193號發布

《認證機構管理辦法》已經2017年(nian)10月10日國家質量(liang)監督檢(jian)驗檢(jian)疫總(zong)局局務(wu)會議審議通過(guo)，現予公布，自2018年(nian)1月1日起施(shi)行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第一章(zhang) 總則

第(di)一條為了加強(qiang)對認(ren)(ren)證機構的(de)監督管理，規(gui)范認(ren)(ren)證活動，提高(gao)認(ren)(ren)證有效性(xing)，根(gen)據《中華人民共和國認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》（以下簡稱《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》）等有關法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)的(de)規(gui)定，制定本辦法(fa)(fa)。

第二條本辦法(fa)所稱認證(zheng)機構，是(shi)指依法(fa)取得資質，對產品、服務和管理體系是(shi)否符合(he)標準、相關(guan)技術規范要求，獨立進(jin)行合(he)格評定的(de)具有法(fa)人資格的(de)證(zheng)明機構。

第三條在中華(hua)人(ren)民(min)共和國境內從事認證活動(dong)的認證機(ji)構(gou)及其(qi)監督管理，適用本辦法。

第四條國(guo)家(jia)(jia)質量監督(du)檢驗檢疫總局(ju)(ju)（以下簡稱(cheng)國(guo)家(jia)(jia)質檢總局(ju)(ju)）主管(guan)(guan)認證(zheng)機構的監督(du)管(guan)(guan)理工作。

國(guo)(guo)家認證認可監(jian)督管理委員會（以下簡稱國(guo)(guo)家認監(jian)委）負責認證機構的資質審(shen)批及其從事認證活(huo)動(dong)的監(jian)督管理。

縣(xian)級以(yi)上地(di)方(fang)(fang)人民政府質(zhi)量技術監(jian)督(du)(du)部(bu)(bu)門(men)和國家(jia)質(zhi)檢(jian)(jian)總局設在地(di)方(fang)(fang)的(de)出入(ru)境(jing)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)疫(yi)部(bu)(bu)門(men)（以(yi)下(xia)統稱(cheng)地(di)方(fang)(fang)認證(zheng)監(jian)督(du)(du)管理(li)部(bu)(bu)門(men)）依照(zhao)本辦法的(de)規定，按(an)照(zhao)各自職責分工(gong)負責所(suo)轄區(qu)域內認證(zheng)機構從事認證(zheng)活動的(de)監(jian)督(du)(du)管理(li)。

第五條認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活動(dong)應(ying)當遵循(xun)公正公開、客觀(guan)獨(du)立、誠(cheng)實信用(yong)(yong)的原則，維護社(she)會信用(yong)(yong)體系。

第六(liu)條(tiao)認證機(ji)構及其人(ren)員對其認證活動中所知悉的國家秘密(mi)、商業秘密(mi)負有保密(mi)義務。

第二章 資質審批

第七條取得(de)認證機構資(zi)質(zhi)，應當經國家認監委批準(zhun)。未(wei)經批準(zhun)，任何單(dan)位和個(ge)人不(bu)得(de)從事認證活動。

第八條(tiao)取得(de)認證機構資質(zhi)，應當符(fu)合下列條(tiao)件：

（一）取得法人資格；

（二(er)）有固定的(de)辦公場所和必要的(de)設施；

（三）有符(fu)合認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可要(yao)求的(de)管理制度；

（四）注(zhu)冊資本不得少于人民幣300萬(wan)元；

（五）有10名以(yi)上相應領域的專職認證人員。

從(cong)(cong)事(shi)產品認(ren)證(zheng)(zheng)活動的認(ren)證(zheng)(zheng)機構，還應當(dang)具備與從(cong)(cong)事(shi)相關產品認(ren)證(zheng)(zheng)活動相適應的檢測、檢查等技(ji)術能(neng)力。

外商投資(zi)(zi)企業在中華人民共和國境內取得認證(zheng)(zheng)機構資(zi)(zi)質，除(chu)符(fu)合(he)上述條(tiao)件外，還應當符(fu)合(he)《認證(zheng)(zheng)認可條(tiao)例》規定的其他條(tiao)件。

第九條認(ren)證機(ji)構資質(zhi)審批(pi)程序：

（一(yi)）認證機構資(zi)質的(de)申(shen)請(qing)(qing)人(ren)（以下簡稱申(shen)請(qing)(qing)人(ren)）應當向國(guo)家(jia)認監委提出申(shen)請(qing)(qing)，提交(jiao)符(fu)合本辦法(fa)第八條規定條件(jian)的(de)相關證明文件(jian)，并對其真(zhen)實(shi)性(xing)(xing)、有(you)效性(xing)(xing)、合法(fa)性(xing)(xing)負責；

（二）國家(jia)認(ren)監委應當對申(shen)請(qing)人提交的(de)證明文件進行初審，并自收到之日起(qi)5日(ri)內(nei)作出受(shou)理或者(zhe)不予受(shou)理的書面決定。對申請(qing)材料(liao)不齊全(quan)(quan)或者(zhe)不符合法定形式(shi)的，應當一次性告知申請(qing)人需要補正(zheng)的全(quan)(quan)部內(nei)容；

（三(san)）國(guo)家認監委應當自受理認證機構資質(zhi)申請之日起45日內，作出(chu)是否批(pi)準(zhun)的決定。決定批(pi)準(zhun)的，向(xiang)申(shen)請人出(chu)具(ju)《認證機構(gou)批(pi)準(zhun)書》。決定不予(yu)批(pi)準(zhun)的，應當書面通(tong)知申(shen)請人，并(bing)說明(ming)理由。

需要對申請人的(de)認證(zheng)、檢測(ce)、檢查等技術能力(li)進行專家(jia)評審的(de)，專家(jia)評審時間不(bu)得超過(guo)30日。評(ping)審時間不計算在(zai)審批期限(xian)內。

第(di)十條國(guo)家認(ren)監委制(zhi)定、調整和公(gong)布認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)領(ling)(ling)域(yu)目錄，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構應當在批準的認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)領(ling)(ling)域(yu)內，按照認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)基本規范、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規則從事認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動。

國家認監委尚未(wei)制(zhi)(zhi)定認證(zheng)規則的，認證(zheng)機(ji)構(gou)可以自行制(zhi)(zhi)定認證(zheng)規則，并在認證(zheng)規則發布后30日內(nei)，將(jiang)認(ren)證規(gui)則(ze)相關信息報(bao)國家認(ren)監委備案。

第(di)十一(yi)條認(ren)證機構有下列情形之(zhi)一(yi)的，應當(dang)自變更(geng)之(zhi)日起30日(ri)內，向國家認監委申請辦(ban)理《認證(zheng)機(ji)構批準書》變更(geng)手(shou)續：

（一(yi)）縮小批準認(ren)證領域的(de)；

（二）變更法人性質、股東(dong)、注冊資本的；

（三）合并或者分立的；

（四(si)）變(bian)更名(ming)稱、住所、法定代表人的。

擴大認(ren)證領域的，由國家認(ren)監委按照(zhao)本辦法第九條(tiao)的規定予以辦理(li)。

第十二條《認(ren)證機構批(pi)準(zhun)書(shu)》有效期為6年。

認證(zheng)(zheng)機(ji)構需要延續《認證(zheng)(zheng)機(ji)構批準書(shu)》有效期(qi)的，應當在《認證(zheng)(zheng)機(ji)構批準書(shu)》有效期(qi)屆滿(man)30日(ri)前向國家認監委提出(chu)申(shen)請。

國家認監委應當(dang)對提(ti)出(chu)延(yan)續(xu)申請的(de)(de)認證機(ji)構依照本辦法(fa)規定的(de)(de)資質條件和審批程序(xu)進行書面復查，并在《認證機(ji)構批準書》有(you)效期屆滿前(qian)作出(chu)是否準予延(yan)續(xu)的(de)(de)決(jue)定。

第三章 行為規范

第十三(san)條認(ren)證機(ji)構(gou)應當建立風險防范機(ji)制，對(dui)其從(cong)事認(ren)證活動可能引發的風險和責(ze)任，采取合(he)理(li)、有效(xiao)措施，并承擔相應的社會責(ze)任。

認(ren)證機(ji)構不得超出批準范圍從(cong)事認(ren)證活動。

第(di)十四條(tiao)認證機構應(ying)當建立健全認證人員管理(li)制度，定期對認證人員進行培訓，保(bao)證其(qi)能(neng)力(li)持續符合國家關于認證人員職業資格的相關要求(qiu)。

認(ren)證(zheng)機構(gou)不得聘(pin)用國家法律法規和國家政策(ce)禁止或者限制從事認(ren)證(zheng)活動的人員。

第(di)十五(wu)條認證機構(gou)應當(dang)通過其(qi)網站或者其(qi)他形式公(gong)布(bu)以下信息并(bing)保證其(qi)真實、有效(xiao)：

（一）依法從事認(ren)證(zheng)活動(dong)的自我聲明；

（二）認(ren)證(zheng)(zheng)領域(yu)、認(ren)證(zheng)(zheng)規則、認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書樣式、認(ren)證(zheng)(zheng)標志樣式；

（三(san)）設立的承擔其(qi)認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動的分支(zhi)機構(gou)名稱、地址(zhi)和認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動內容；

（四）認證收費(fei)標準；

（五）認證證書有(you)效、暫停、注銷或者撤銷的狀態。

強制性產(chan)品認證機構還應當按照國家(jia)認監(jian)委的(de)相關規(gui)定，公布其強制性產(chan)品認證相關信(xin)息(xi)。

第(di)十六條認(ren)證機構從(cong)事(shi)認(ren)證活動，應當符合認(ren)證基本規(gui)(gui)范、認(ren)證規(gui)(gui)則規(gui)(gui)定的程序(xu)要(yao)求(qiu)，確(que)保(bao)認(ren)證過程完整、客(ke)觀(guan)、真(zhen)實，不(bu)得增(zeng)加、減少或者遺漏程序(xu)要(yao)求(qiu)。

第(di)十七條認證機(ji)構在從事認證活(huo)動時，應當對(dui)認證對(dui)象的(de)下列情況進行核實：

（一）具備相關(guan)法定資質、資格；

（二）委托認證(zheng)的產品、服務、管(guan)理體(ti)系等符合(he)相關法律(lv)法規的要求；

（三）未列入國家信(xin)用信(xin)息嚴重失信(xin)主體相關名錄。

認證(zheng)(zheng)對象不符合上述要(yao)求的，認證(zheng)(zheng)機構不得向(xiang)其出具認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。

第十八條認(ren)證(zheng)機構及(ji)其認(ren)證(zheng)人員應當(dang)及(ji)時(shi)作(zuo)出認(ren)證(zheng)結論，保證(zheng)其客觀、真實并承擔相應法律(lv)責(ze)任(ren)。

認證(zheng)機構及(ji)其認證(zheng)人員不得出(chu)具(ju)(ju)虛(xu)假或者(zhe)嚴重(zhong)失實(shi)的(de)認證(zheng)結(jie)論(lun)。有下(xia)列(lie)情形之一的(de)，屬于出(chu)具(ju)(ju)虛(xu)假或者(zhe)嚴重(zhong)失實(shi)的(de)認證(zheng)結(jie)論(lun)：

（一）認證人員未按照認證規則要求，應當(dang)進入(ru)現(xian)場而未進入(ru)現(xian)場進行審(shen)核(he)、檢(jian)查或(huo)者審(shen)查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審(shen)核、檢查(cha)或者(zhe)審(shen)查(cha)的；

（三）偽(wei)造(zao)認證檔案(an)、記錄和資料的；

（四）認(ren)證證書載明的事項內容嚴重失實的；

（五(wu)）向未(wei)通過認證的認證對象出賣或者轉讓(rang)認證證書的。

第(di)十九(jiu)條認證結論符合認證要(yao)求的，認證機構應當及時向認證對象出具(ju)認證證書。

認證(zheng)(zheng)機構(gou)應當通過其網站或者其他形式(shi)，向(xiang)公眾(zhong)提供查詢(xun)認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效性的方(fang)式(shi)。

第二(er)十條(tiao) 認(ren)證機構(gou)應當(dang)要求認(ren)證對象正(zheng)確使(shi)(shi)用(yong)認(ren)證證書和認(ren)證標志，對未按照規定使(shi)(shi)用(yong)的，認(ren)證機構(gou)應當(dang)采取有效的糾正(zheng)措施。

第二十一條認證機構(gou)應當(dang)對其認證的產(chan)品、服務、管理(li)體系實施有效的跟蹤監(jian)督。

不能持(chi)續符合認(ren)(ren)證(zheng)要(yao)求的，認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構應當(dang)在確認(ren)(ren)相關(guan)情(qing)況(kuang)后5日內，暫停認(ren)(ren)證(zheng)對象相應(ying)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。暫停期限屆(jie)滿仍(reng)不符合(he)要求的(de)，應(ying)當撤銷(xiao)其(qi)相應(ying)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。

暫停期限(xian)按照認證規則的相(xiang)關規定執行。

第二十二條認證機構應當對(dui)認(ren)證過程(cheng)做(zuo)出完整記錄，保(bao)留相應認(ren)證資料。

認證(zheng)(zheng)(zheng)記錄和認證(zheng)(zheng)(zheng)資料應當真實、準確，歸(gui)檔留(liu)存時間為認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書有(you)效期屆滿或者被注銷(xiao)、撤銷(xiao)之(zhi)日(ri)起2年(nian)以上，認(ren)證記錄應(ying)當使用中文。

在認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效期內(nei)，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動參與各方蓋章或者簽字的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)記錄(lu)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)資料(liao)等(deng)，應當(dang)保存具有法律效力的(de)原件。

第二十三(san)條認證(zheng)機構應當及(ji)時向國家認監(jian)委報送以下信息(xi)，并保證(zheng)其(qi)真實(shi)、有(you)效：

（一）認(ren)證計劃(hua)信息；

（二）與認(ren)證(zheng)結果相關的認(ren)證(zheng)活動、認(ren)證(zheng)人(ren)員、認(ren)證(zheng)對象信息；

（三(san)）認證證書(shu)的有效、暫停、注(zhu)銷或者撤銷狀態(tai)信(xin)息；

（四）設立承擔其認(ren)證活動(dong)的分支機構信息(xi)。

認(ren)(ren)證機(ji)構在獲得批(pi)準的認(ren)(ren)證領域內，與境(jing)外(wai)認(ren)(ren)證機(ji)構簽訂(ding)認(ren)(ren)證結(jie)果僅在境(jing)外(wai)使用的分(fen)包合(he)約，應當自簽訂(ding)分(fen)包合(he)約之日起10日內向國家認(ren)監(jian)委報送信(xin)息。

第二十四條認證機構應當在(zai)每年(nian)3月(yue)底之前向國家(jia)認(ren)監委(wei)提交以下報告，并保證其真實、有(you)效：

（一(yi)）上一(yi)年度工作(zuo)報(bao)告：主要(yao)包括從業基本情況、人員、業務狀況以(yi)及符(fu)合國家資質要(yao)求的會(hui)計師事務所出具的財務會(hui)計審計報(bao)告等內容；

（二）社會責任(ren)報告：主要包括機(ji)構(gou)概況、機(ji)構(gou)核(he)心價值觀與發展理念、機(ji)構(gou)最高管理者的(de)社會責任(ren)承諾、機(ji)構(gou)社會責任(ren)戰略、機(ji)構(gou)社會責任(ren)績效等內容。

第二(er)十(shi)五條認證機構和(he)認證對象應當對國家認監(jian)委、地(di)方認證監(jian)督管理部門(men)實施的監(jian)督檢(jian)查(cha)工作予以(yi)配合(he)，對有關(guan)事(shi)項(xiang)的詢問和(he)調查(cha)如(ru)實提供相關(guan)材(cai)料和(he)信息。

第(di)四章 監督(du)管(guan)理(li)

第二十(shi)六條國家(jia)認(ren)(ren)監委對認(ren)(ren)證機構遵守《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》、本辦法以(yi)及(ji)相關部門規章(zhang)的情況(kuang)進行監督檢查。

地方認(ren)證監督(du)管理部門根據(ju)法定(ding)職責分(fen)工，對(dui)所轄區域(yu)內的認(ren)證活動、認(ren)證結果實施日(ri)常(chang)監督(du)檢(jian)查，查處(chu)違法行為，并建立相應的協調工作機制。

地方認(ren)(ren)證監督管理部門應當將違法行為查處的相關信息及時報送國(guo)家認(ren)(ren)監委。

第二十七條國家認監委(wei)、地方認證監督(du)管理部門(men)對認證機構的認證活動、認證結果實行隨機抽查(cha)，抽查(cha)結果應當及時向社會公開(kai)。

國家認(ren)監(jian)委、地方認(ren)證監(jian)督管理部門(men)結合(he)隨(sui)機(ji)抽查、行政處(chu)罰、投(tou)訴(su)舉(ju)報、失信(xin)名(ming)錄以(yi)及(ji)大(da)數據分析等信(xin)息，對(dui)認(ren)證機(ji)構實行分類(lei)監(jian)管。

第二(er)十八條(tiao)國家認監委在其網站(zhan)公布(bu)以下信息：

（一）依法(fa)取得(de)資(zi)質(zhi)的認證機(ji)構名錄；

（二）認(ren)證機構依據本(ben)辦法第二十四條規定報送的報告；

（三(san)）隨機抽(chou)查(cha)結果；

（四）對認(ren)(ren)證機構(gou)及其認(ren)(ren)證人員的(de)行政處(chu)罰信息；

（五）認證機構(gou)及其(qi)法定代表人、主要(yao)負責人、認證人員失(shi)信名錄以及失(shi)信信息。

失信(xin)名錄以(yi)及(ji)失信(xin)信(xin)息管理規(gui)定由國(guo)家(jia)認監委(wei)按照法律法規(gui)和國(guo)家(jia)政策相關要求制(zhi)定。

第二十九條認證(zheng)機(ji)構資質(zhi)的(de)申請(qing)人(ren)及其(qi)法定代表人(ren)、主(zhu)要(yao)負責人(ren)、認證(zheng)人(ren)員等列入(ru)國家(jia)信用信息失信主(zhu)體名錄的(de)，對其(qi)認證(zheng)機(ji)構資質(zhi)申請(qing)不(bu)予批(pi)準。

認(ren)證(zheng)機構及其法(fa)定代表人(ren)、主(zhu)要負責人(ren)、認(ren)證(zheng)人(ren)員列入國(guo)家信用信息失信主(zhu)體(ti)名錄(lu)或(huo)者國(guo)家認(ren)監(jian)委(wei)公(gong)布的失信名錄(lu)的，對其認(ren)證(zheng)機構資質(zhi)延續、認(ren)證(zheng)領域(yu)擴大申請不予(yu)批準。

第(di)三十條(tiao)國家認監委(wei)、地方認證(zheng)監督(du)管理部(bu)門在監督(du)檢查(cha)中發(fa)現認證(zheng)機構(gou)有下(xia)列(lie)情形之一的，應當給予(yu)告誡，并(bing)責令其改正：

（一）未依照本辦法第十五條規定，公布信(xin)息(xi)的；

（二）未依照本辦法第(di)十九(jiu)條第(di)二款規定，向公眾提供認證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)性查詢方式(shi)的。

第三(san)十一(yi)條有下(xia)列情形(xing)之一(yi)的，國家(jia)認監委(wei)根(gen)據利害關系人的請求或者依(yi)據職權，可(ke)以撤銷(xiao)《認證機構批準書》：

（一）國(guo)家認(ren)監委工作人員(yuan)濫用職權、玩忽職守(shou)出具的(de)；

（二）超越法定職權出具(ju)的；

（三）違反法定程序出具的；

（四(si)）對不具備申請資(zi)格或(huo)者不符(fu)合法定條件的申請人(ren)出具的；

（五）認(ren)證(zheng)機構(gou)已不具(ju)備(bei)或者不能持(chi)續符合法定(ding)條(tiao)件和能力的；

（六）依法可以撤銷的其他情形。

以(yi)欺騙、賄(hui)賂等不(bu)正當(dang)手段取得認(ren)證機(ji)構資(zi)質的，國(guo)家認(ren)監委(wei)應當(dang)撤銷《認(ren)證機(ji)構批(pi)準書》；申(shen)請人在(zai)3年內不(bu)得再次(ci)申請認證機構資(zi)質。

第三十二條認證機(ji)構有下列情形之一(yi)的，國家認監委應(ying)當辦理《認證機(ji)構批準書》注銷手續：

（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續或者復查(cha)不予(yu)延續的；

（二）《認證機構批(pi)準書》依法(fa)被撤銷的；

（三）認證機構申請注銷的；

（四）認證機構依法終止的(de)；

（五(wu)）法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)應當注銷(xiao)的其(qi)他情形。

第三十三條認證機(ji)構可(ke)以(yi)通過認可(ke)機(ji)構的認可(ke)，證明其(qi)認證能力(li)能夠持續符合相關要求(qiu)。

認可(ke)(ke)機構(gou)(gou)應當對(dui)取(qu)得(de)認可(ke)(ke)的認證(zheng)機構(gou)(gou)進行有效跟(gen)蹤監(jian)督，對(dui)認可(ke)(ke)監(jian)督中(zhong)發現的違(wei)法行為，及時報(bao)告國家認監(jian)委。

第三十(shi)四條(tiao)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)可協會(hui)應當加強對(dui)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構和認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人員(yuan)的行業自律管理，發現認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構或者認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人員(yuan)的違(wei)法行為，及(ji)時報告國家認(ren)(ren)(ren)監委。

第三(san)十五條任(ren)何單位(wei)和(he)個人對認(ren)(ren)證活(huo)動中的違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)，有權向國家認(ren)(ren)監委(wei)(wei)和(he)地(di)方認(ren)(ren)證監督管(guan)理(li)部門(men)舉報。國家認(ren)(ren)監委(wei)(wei)和(he)地(di)方認(ren)(ren)證監督管(guan)理(li)部門(men)應當及時調(diao)查(cha)處理(li)，并為(wei)舉報人保密。

第(di)五(wu)章 法律(lv)責任

第三十六條隱瞞有關情況(kuang)或者提供(gong)虛假材(cai)料申(shen)請認證機構資質的(de)，國家認監委(wei)不予(yu)受理或者不予(yu)批準(zhun)，并給予(yu)警告(gao)；申(shen)請人(ren)在1年(nian)內(nei)不得再次申(shen)請認(ren)證機構資質。

第三十七條認證機構有下列情形(xing)之(zhi)一的，國家認監委應(ying)當責令(ling)其(qi)限期改正，給(gei)予警(jing)告并予公布：

（一(yi)）未(wei)依照本辦法第十條第二款規定(ding)，將認證(zheng)規則(ze)相關信息報國家認監委備案的；

（二）未依照(zhao)本(ben)辦法第十(shi)一條規定，辦理變更手續的；

（三）未依照本(ben)辦(ban)法第十四條(tiao)規定，認證人員(yuan)能(neng)力不能(neng)持(chi)續符合國(guo)家職業資格的(de)相關要(yao)求，或者(zhe)(zhe)聘用(yong)國(guo)家法律法規和(he)國(guo)家政策(ce)禁止或者(zhe)(zhe)限制從事認證活動的(de)人員(yuan)的(de)；

（四(si)）未(wei)依(yi)照本辦法第(di)二十三條、第(di)二十四(si)條規定，向國家認監(jian)委報(bao)送信息和(he)報(bao)告的。

第三十八條認證(zheng)機構有下列情形之一的(de)，地方認證(zheng)監督管理部門應(ying)當責令其改正，并處3萬元罰(fa)款：

（一）受(shou)到告誡或者警(jing)告后仍未改正的；

（二）違(wei)反(fan)本辦(ban)法第(di)十七條規定，向認證對象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第(di)二十條規(gui)定，發現認證(zheng)(zheng)對象未正確使(shi)用認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和認證(zheng)(zheng)標志，未采(cai)取有(you)效措施(shi)糾正的；

（四）違反(fan)本(ben)辦法第二十五條規定，在(zai)監督檢查工作中不(bu)予(yu)配(pei)合和協助，拒絕(jue)、隱瞞或(huo)者不(bu)如實提(ti)供相關材(cai)料和信息的。

第(di)三十九(jiu)條(tiao)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構違反本辦法(fa)第(di)十六(liu)條(tiao)規(gui)定，增加(jia)、減少、遺(yi)漏程(cheng)序要求的(de)，依照《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例》第(di)六(liu)十條(tiao)的(de)規(gui)定進行處罰。認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構被責令停業整頓(dun)(dun)的(de)，停業整頓(dun)(dun)期限(xian)為6個月，期間(jian)不得從事認證活動。

認(ren)證機(ji)構增加、減少、遺漏(lou)程(cheng)序要求(qiu)(qiu)，情節(jie)輕微且(qie)不(bu)影(ying)響(xiang)認(ren)證結論的客觀、真實或(huo)者認(ren)證有效性的，應當(dang)責令其(qi)限期改正。逾(yu)期未改正或(huo)者經改正仍(reng)不(bu)符合(he)要求(qiu)(qiu)的，依照(zhao)前款規(gui)定進行處罰。

第四十(shi)條(tiao)認證機構違反本辦法第十(shi)八條(tiao)規定，出(chu)具(ju)虛(xu)假或者嚴重失實認證結論的(de)，依照(zhao)《認證認可條(tiao)例》第六(liu)十(shi)二條(tiao)的(de)規定進行處罰。

第四十(shi)一條認(ren)證機構違反(fan)《認(ren)證認(ren)可條例(li)》等(deng)有關法律、行政法規(gui)規(gui)定的，依(yi)照(zhao)相(xiang)關規(gui)定追究其法律責任。

第四十(shi)二條(tiao)國家認監(jian)委和地(di)方認證監(jian)督管理部門及其(qi)工(gong)作(zuo)人(ren)員應(ying)當依法對認證活(huo)動實施監(jian)督，有濫用職權、徇私舞弊(bi)、玩(wan)忽(hu)職守等違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究(jiu)刑事責任。

第六章 附則

第四十(shi)三條本辦法中國家認監(jian)委(wei)實施行政(zheng)許可(ke)的期限以工作日(ri)計算，不含法定節(jie)假日(ri)。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照(zhao)本(ben)辦法第八條的規(gui)定(ding)辦理，并遵守本(ben)辦法規(gui)定(ding)。

第(di)四十五(wu)條本辦(ban)法由國家質檢總局負責解釋。

第四十六條本辦法自2018年1月1日(ri)起施行。國家質檢總局(ju)2011年(nian)7月20日公布(bu)的《認證(zheng)機構(gou)管(guan)理辦法》、2015年5月11日公布的《國家質量監督檢(jian)驗檢(jian)疫總(zong)局(ju)關于修改<認證(zheng)機構管理辦(ban)法>的決(jue)定》同時廢止。