【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機(ji)構(gou)管理辦法(質檢總局令第193號)解讀

2017年11月(yue)14日，質檢總局(ju)發布總局(ju)令第193號(hao)，修訂后的(de)《認(ren)證機構管理(li)辦法(fa)》自2018年1月1日起施(shi)行(xing)。

2011年7月20日，質檢總局制定(ding)發布《認證機構管理辦法》（總局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為(wei)落實中央關于“完善(shan)認證機構行政審批程(cheng)序”的深改要求，質檢總(zong)局對141號令進行了修改，并以總局令第(di)164號形式發布。2016至2017年，為依法推進行政審批制度改革，加強對(dui)(dui)認證機構事中事后(hou)監管，貫徹(che)落實(shi)黨(dang)中央、國務院關(guan)于(yu)簡政放權、“放管服”結合的要求，質檢總局對(dui)(dui)164號令再次修訂，并以(yi)總局令第(di)193號形式發(fa)布(bu)，自(zi)2018年1月(yue)1日起(qi)施行。193號(hao)令主要在以下幾個方面進行了修(xiu)改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將(jiang)認(ren)證機構設立審批由前(qian)置修(xiu)改為后置。將(jiang)164號令(ling)涉及(ji)設立前(qian)置審批(pi)的(de)條款(kuan)，全(quan)部修改為后置資(zi)質(zhi)的(de)審批(pi)，便利(li)認證機構資(zi)質(zhi)申(shen)請；二是取消對承擔認證機構認證業務(wu)的(de)子公司(si)資(zi)質(zhi)的(de)審批(pi)。刪除164號令關(guan)于認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)子公司(si)(si)(si)的(de)(de)相關(guan)條款。認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)（即母(mu)公司(si)(si)(si)）設(she)立(li)(li)的(de)(de)子公司(si)(si)(si)，如果該子公司(si)(si)(si)的(de)(de)管理體(ti)系與(yu)母(mu)公司(si)(si)(si)一致，其(qi)承擔認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)業(ye)務并向(xiang)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)對象(xiang)出(chu)具母(mu)公司(si)(si)(si)的(de)(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)，認(ren)(ren)(ren)監委不再單獨(du)對該子公司(si)(si)(si)進行(xing)資質審批(pi)；三是取消境外認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)在中國境內設(she)立(li)(li)代表機(ji)構(gou)報(bao)送(song)信(xin)息的(de)(de)規定。刪除164號令關于(yu)代(dai)表機(ji)構的(de)(de)相關條款。對境(jing)外認(ren)證機(ji)構代(dai)表機(ji)構的(de)(de)監管，依照(zhao)《認(ren)證認(ren)可條例》第(di)五(wu)十八條規定執行；四是取消關于(yu)認(ren)證機(ji)構辦事機(ji)構的(de)(de)相關規定。刪(shan)除164號(hao)令關于認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構辦(ban)事機(ji)(ji)構的相關條款，辦(ban)事機(ji)(ji)構從事認(ren)(ren)證(zheng)活動的，其法律責任由認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構承擔。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認證機構以及(ji)相關人員(yuan)失信(xin)懲(cheng)戒制度(du)。

維護良好(hao)的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)市場秩序，遵循認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動的誠實信(xin)用原則，對認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)及相關(guan)人(ren)員(yuan)失(shi)信(xin)行為規定(ding)了相應的懲戒措施：一(yi)是規定(ding)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)不得聘(pin)用國家(jia)法律法規和(he)國家(jia)政策禁止(zhi)或者限(xian)制從事認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活動的人(ren)員(yuan)；二是規定(ding)國家(jia)認(ren)(ren)(ren)監委公(gong)布認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)及其法定(ding)代表人(ren)、主要負責人(ren)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)失(shi)信(xin)名錄以及失(shi)信(xin)信(xin)息，即建立“失信(xin)黑名單制度(du)”；三是規(gui)定(ding)認證機構(gou)或者其相(xiang)關人員列入國家信(xin)用信(xin)息(xi)失信(xin)主體名錄(lu)或者國家認監委(wei)公布(bu)的(de)失信(xin)名錄(lu)的(de)，相(xiang)應(ying)的(de)從業申請不(bu)予批準(zhun)；四是明(ming)確失信(xin)名錄(lu)以及失信(xin)信(xin)息(xi)管理規(gui)定(ding)由國家認監委(wei)按照法律法規(gui)和(he)國家政策相(xiang)關要求(qiu)制定(ding)。

（二）明細信息公開，解決以往監管信息不暢、不共享問(wen)題(ti)。

一是規定認(ren)證機構通過其網站或者其他(ta)形(xing)式(shi)公布5方面的信(xin)息；二是規定(ding)認證機構向國(guo)家認監(jian)委(wei)報送(song)5方(fang)面的(de)信(xin)息；三是規定認(ren)證機構(gou)(gou)(gou)(gou)向國家(jia)認(ren)監委提交上一(yi)年度工作報(bao)(bao)告(gao)、社(she)會(hui)責任報(bao)(bao)告(gao)；四是規定國家(jia)認(ren)監委在(zai)其(qi)網站公布依法取得資質的(de)認(ren)證機構(gou)(gou)(gou)(gou)名錄(lu)、認(ren)證機構(gou)(gou)(gou)(gou)上一(yi)年度工作報(bao)(bao)告(gao)和社(she)會(hui)責任報(bao)(bao)告(gao)、隨機抽查結果、認(ren)證機構(gou)(gou)(gou)(gou)及(ji)(ji)其(qi)認(ren)證人員行政處罰(fa)信(xin)息、認(ren)證機構(gou)(gou)(gou)(gou)及(ji)(ji)其(qi)相關人員失信(xin)名錄(lu)以及(ji)(ji)失信(xin)信(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警告(gao)以及3萬元罰(fa)款的(de)情形，根據實(shi)際執法(fa)工(gong)作分別(bie)進行調(diao)整、修改(gai)和細化；二是(shi)刪除(chu)與(yu)《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》法(fa)律責任規(gui)定(ding)重復的(de)條款；三是(shi)刪除(chu)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構子公司(si)、辦(ban)事機(ji)構以(yi)(yi)及境外認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構代表機(ji)構的(de)處罰(fa)條款，依(yi)據《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》等法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)予以(yi)(yi)處罰(fa)；四是(shi)將《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)(ke)條例》規(gui)定(ding)的(de)“認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構出(chu)具(ju)虛假(jia)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)論(lun)(lun)或者出(chu)具(ju)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)論(lun)(lun)嚴(yan)重失實(shi)”的(de)情形，細化明(ming)確為5種情形，便利了認證執(zhi)法。

認(ren)證(zheng)機構管(guan)理辦法辦法第193號發布

《認證(zheng)機構(gou)管理辦法》已經2017年10月10日國家質(zhi)量(liang)監督檢驗(yan)檢疫總局局務會(hui)議審議通(tong)過，現予公布，自2018年(nian)1月1日(ri)起施行。

局長 2017年(nian)11月(yue)14日

認證機構管理辦法全文

第一章 總(zong)則

第一條為(wei)了加(jia)強對認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構的(de)(de)監督管(guan)理，規(gui)范認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動，提高認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)有效性，根據《中(zhong)華人民共和國認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可條例》（以下(xia)簡稱《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可條例》）等有關法律、行(xing)政法規(gui)的(de)(de)規(gui)定，制定本辦法。

第二條本辦(ban)法(fa)所稱(cheng)認證(zheng)機構，是指依法(fa)取得資(zi)質，對產品、服務和(he)管理體(ti)系是否(fou)符(fu)合標準、相關(guan)技術(shu)規范要求(qiu)，獨立進行合格評定的具有法(fa)人(ren)資(zi)格的證(zheng)明機構。

第(di)三條(tiao)在中華(hua)人民共和國境內(nei)從(cong)事認證活動(dong)的(de)認證機(ji)構及其監督管理，適用本辦法(fa)。

第四條國家質(zhi)量監(jian)督檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫總局（以下簡稱國家質(zhi)檢(jian)總局）主管認(ren)證機構(gou)的監(jian)督管理工作。

國(guo)家(jia)認證認可監督(du)管理委員(yuan)會（以下(xia)簡稱國(guo)家(jia)認監委）負責認證機(ji)構的(de)資質審批及其從(cong)事認證活動的(de)監督(du)管理。

縣級(ji)以(yi)上地(di)方人民政府(fu)質(zhi)量技(ji)術(shu)監(jian)督部門和國家(jia)質(zhi)檢總局(ju)設在地(di)方的(de)出入境(jing)檢驗檢疫(yi)部門（以(yi)下統稱地(di)方認(ren)證監(jian)督管(guan)理部門）依照(zhao)本辦(ban)法(fa)的(de)規定，按照(zhao)各自(zi)職責(ze)分工負責(ze)所轄區域(yu)內認(ren)證機構(gou)從事認(ren)證活(huo)動的(de)監(jian)督管(guan)理。

第五(wu)條認證(zheng)機構從(cong)事認證(zheng)活動應(ying)當遵循(xun)公正公開(kai)、客(ke)觀獨立、誠(cheng)實信(xin)用的原則，維(wei)護社(she)會信(xin)用體系。

第六條認證機構及其人員對其認證活動中所知悉的國(guo)家秘密(mi)(mi)、商(shang)業(ye)秘密(mi)(mi)負有保密(mi)(mi)義務(wu)。

第二章 資質審批

第七條(tiao)取(qu)得認(ren)證機構資質，應當經國家認(ren)監委批準(zhun)。未經批準(zhun)，任何單位和(he)個人不得從事認(ren)證活動(dong)。

第八條取(qu)得認證(zheng)機構資質(zhi)，應當符(fu)合下(xia)列條件：

（一(yi)）取得法人(ren)資格；

（二）有固定的辦(ban)公場所和(he)必要的設施(shi)；

（三）有(you)符合(he)認證(zheng)認可要求的管理制(zhi)度；

（四）注冊資(zi)本不得(de)少于(yu)人民(min)幣300萬元；

（五）有10名以上相應(ying)領域的專職認證人員。

從事產(chan)品認(ren)證活動(dong)的認(ren)證機(ji)構，還應(ying)當(dang)具備與從事相關產(chan)品認(ren)證活動(dong)相適應(ying)的檢(jian)測(ce)、檢(jian)查等(deng)技術能力(li)。

外商投資企業在中華人民(min)共和國境(jing)內取得(de)認證機構資質，除符合(he)上(shang)述條件(jian)外，還應當(dang)符合(he)《認證認可條例》規定的其他條件(jian)。

第九條認(ren)證機構資質審批程序：

（一）認證(zheng)機構資(zi)質的申請人（以(yi)下簡稱申請人）應(ying)當向(xiang)國家認監(jian)委提出申請，提交符合本辦法(fa)第(di)八條規定條件的相關證(zheng)明(ming)文件，并對其真實性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)、合法(fa)性(xing)(xing)負(fu)責；

（二）國家認監(jian)委(wei)應當對(dui)申請人提交的證明文件進行(xing)初審，并自收到之日(ri)起5日內作出受(shou)理或(huo)(huo)者不(bu)予受(shou)理的書面決定(ding)(ding)。對申請(qing)材(cai)料不(bu)齊全(quan)或(huo)(huo)者不(bu)符合法定(ding)(ding)形式的，應當一次性告知(zhi)申請(qing)人需要(yao)補(bu)正的全(quan)部內容(rong)；

（三）國家認監委應當自受理認證機構資質申請之日起45日內，作出是(shi)否批(pi)準的決定(ding)。決定(ding)批(pi)準的，向申(shen)請(qing)人出具《認證機構批(pi)準書》。決定(ding)不予批(pi)準的，應當書面通知申(shen)請(qing)人，并(bing)說(shuo)明理由(you)。

需要對申請人的認證(zheng)、檢測(ce)、檢查等技術能力(li)進(jin)行(xing)專(zhuan)家(jia)(jia)評(ping)審的，專(zhuan)家(jia)(jia)評(ping)審時間不得超過30日(ri)。評審時間不計算在審批期限內(nei)。

第十條國(guo)家認(ren)監委制定、調整和公布認(ren)證(zheng)領域(yu)目錄，認(ren)證(zheng)機構應當在批準的認(ren)證(zheng)領域(yu)內，按照認(ren)證(zheng)基本規(gui)范、認(ren)證(zheng)規(gui)則從(cong)事認(ren)證(zheng)活動。

國家認(ren)監委尚未制定認(ren)證規(gui)則(ze)的，認(ren)證機構(gou)可以自行制定認(ren)證規(gui)則(ze)，并在(zai)認(ren)證規(gui)則(ze)發布(bu)后30日內，將認證規則(ze)相關信息報(bao)國家認監(jian)委備案。

第(di)十一條認證(zheng)機構有下列情形之一的，應當自變更之日起(qi)30日內，向國家認監委(wei)申請辦(ban)理(li)《認證機(ji)構批準書》變(bian)更手(shou)續：

（一）縮小(xiao)批準認(ren)證(zheng)領域(yu)的；

（二）變更法人性質(zhi)、股(gu)東、注冊資本(ben)的；

（三）合并或者(zhe)分立(li)的；

（四）變(bian)更名稱(cheng)、住所、法定代(dai)表人的(de)。

擴(kuo)大認(ren)證領域的(de)，由(you)國家認(ren)監委按照本辦(ban)法第九(jiu)條的(de)規定(ding)予(yu)以辦(ban)理。

第十二條《認(ren)證機構批準書(shu)》有效期為6年。

認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構需要延續《認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構批(pi)準(zhun)書》有效期的，應當在(zai)《認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構批(pi)準(zhun)書》有效期屆滿(man)30日前(qian)向國家認監委提出申請。

國家認監(jian)委應當對提(ti)出(chu)延(yan)續(xu)申請(qing)的(de)認證(zheng)機(ji)構依照本辦法(fa)規定(ding)(ding)的(de)資質條件和審(shen)批程序進行書面(mian)復(fu)查(cha)，并(bing)在《認證(zheng)機(ji)構批準(zhun)書》有效(xiao)期屆滿前作出(chu)是否準(zhun)予(yu)延(yan)續(xu)的(de)決定(ding)(ding)。

第(di)三(san)章 行為規(gui)范

第十三條認證機構應(ying)當(dang)建(jian)立風險防范機制，對其從(cong)事認證活動可能引發(fa)的風險和責任，采取合理(li)、有效(xiao)措施，并承擔相應(ying)的社會責任。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)不得超出批準范圍從事認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)。

第(di)十(shi)四(si)條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構應(ying)當建立健全認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員管(guan)理制度，定(ding)期對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員進行培(pei)訓，保證(zheng)(zheng)其(qi)能力持續符(fu)合國家關(guan)于認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員職業資格(ge)的相關(guan)要求。

認(ren)證機構不得聘用(yong)國(guo)家(jia)法(fa)律法(fa)規和國(guo)家(jia)政策禁止(zhi)或者限制(zhi)從事認(ren)證活動的人(ren)員。

第十五條認證機(ji)構(gou)應當(dang)通過其網站或者其他形式公布(bu)以下(xia)信息并保證其真實(shi)、有效：

（一(yi)）依法從事認證活動(dong)的自(zi)我聲明；

（二）認(ren)(ren)(ren)證領域、認(ren)(ren)(ren)證規則(ze)、認(ren)(ren)(ren)證證書(shu)樣式(shi)、認(ren)(ren)(ren)證標志樣式(shi)；

（三(san)）設立的承擔其認(ren)證活(huo)動(dong)的分支機構名稱、地址和認(ren)證活(huo)動(dong)內容；

（四(si)）認(ren)證收(shou)費(fei)標(biao)準(zhun)；

（五(wu)）認(ren)證證書有效、暫停、注(zhu)銷(xiao)或者撤(che)銷(xiao)的狀態。

強制性產品(pin)認證(zheng)機構還(huan)應當(dang)按照國家認監委(wei)的(de)相關規(gui)定(ding)，公布其強制性產品(pin)認證(zheng)相關信(xin)息。

第十(shi)六條認證(zheng)機(ji)構從事(shi)認證(zheng)活動，應當符合認證(zheng)基本(ben)規范(fan)、認證(zheng)規則規定的程序要求，確保認證(zheng)過程完整、客觀、真實，不得增加、減少(shao)或者遺漏程序要求。

第十七條認(ren)證(zheng)機構在從(cong)事認(ren)證(zheng)活(huo)動時，應當對認(ren)證(zheng)對象(xiang)的下列情況進(jin)行核實：

（一）具(ju)備相關法定資(zi)(zi)質、資(zi)(zi)格；

（二）委托(tuo)認證的產品、服務、管理體系等符合相(xiang)關(guan)法律(lv)法規的要求；

（三）未列(lie)入國家信(xin)用信(xin)息(xi)嚴重失信(xin)主體相關名(ming)錄。

認證對象不符合上述(shu)要(yao)求的，認證機構不得向其出具認證證書(shu)。

第十八條認證(zheng)機構及其(qi)認證(zheng)人(ren)員應當(dang)及時(shi)作出認證(zheng)結(jie)論，保(bao)證(zheng)其(qi)客(ke)觀、真實并承擔(dan)相(xiang)應法律責任。

認(ren)證(zheng)機構及(ji)其(qi)認(ren)證(zheng)人員不(bu)得出(chu)具虛假或者(zhe)嚴(yan)重失實(shi)的(de)認(ren)證(zheng)結(jie)論。有下列(lie)情形之一的(de)，屬(shu)于出(chu)具虛假或者(zhe)嚴(yan)重失實(shi)的(de)認(ren)證(zheng)結(jie)論：

（一(yi)）認證人員未按照認證規則(ze)要求(qiu)，應當(dang)進入現場(chang)而未進入現場(chang)進行審(shen)核(he)、檢(jian)查或(huo)者審(shen)查的(de)；

（二(er)）冒名頂(ding)替其(qi)他認證人(ren)員實(shi)施審核(he)、檢查或(huo)者(zhe)審查的；

（三(san)）偽造認證檔(dang)案、記錄(lu)和資(zi)料(liao)的；

（四）認證(zheng)證(zheng)書載明的事項(xiang)內容嚴重失實的；

（五）向未通過認證的認證對象出賣或者轉讓認證證書的。

第十(shi)九條認(ren)證(zheng)結論符合認(ren)證(zheng)要求的，認(ren)證(zheng)機構應當及時向認(ren)證(zheng)對象出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

認(ren)(ren)證(zheng)機構應當通過其網站(zhan)或者(zhe)其他(ta)形式，向公(gong)眾(zhong)提供查(cha)詢認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書有效性的(de)方式。

第(di)二十條 認證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當要(yao)求認證(zheng)(zheng)對象正確使用(yong)認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和(he)認證(zheng)(zheng)標(biao)志(zhi)，對未(wei)按(an)照規定使用(yong)的，認證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當采取有效的糾正措施。

第二十一(yi)條認證機構(gou)應當對其認證的產品、服務(wu)、管理(li)體系實施有效(xiao)的跟蹤監督。

不能持續(xu)符合認證要求(qiu)的，認證機構(gou)應(ying)當在(zai)確認相關情況(kuang)后(hou)5日(ri)內(nei)，暫停認(ren)(ren)證(zheng)對象(xiang)相(xiang)應(ying)的(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。暫停期限屆滿(man)仍不符合要求的(de)(de)，應(ying)當撤銷其相(xiang)應(ying)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。

暫停期限按(an)照認(ren)證規(gui)則的相關(guan)規(gui)定執行。

第二十二條認證機構應當對認證(zheng)過(guo)程做(zuo)出完整(zheng)記錄，保留相應認證(zheng)資料。

認證(zheng)記(ji)錄和認證(zheng)資(zi)料應當真(zhen)實(shi)、準(zhun)確，歸檔留存時(shi)間為認證(zheng)證(zheng)書有(you)效期(qi)屆(jie)滿或者被注銷(xiao)、撤(che)銷(xiao)之日起2年(nian)以上，認證記錄應當使用中文。

在認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書有效期內，認(ren)(ren)證(zheng)活動參與各方蓋章或者簽字(zi)的認(ren)(ren)證(zheng)記錄、認(ren)(ren)證(zheng)資(zi)料(liao)等(deng)，應當保(bao)存具有法律效力的原(yuan)件。

第二十三條認證機(ji)構應當(dang)及時向(xiang)國家認監委報送以下信(xin)息(xi)，并保證其真實、有效：

（一）認證(zheng)計劃信息；

（二(er)）與認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)果相關(guan)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)活動、認(ren)(ren)證(zheng)人員、認(ren)(ren)證(zheng)對象信息；

（三）認證(zheng)證(zheng)書(shu)的有效(xiao)、暫停、注銷(xiao)或者撤(che)銷(xiao)狀態信(xin)息；

（四）設立承擔其認證(zheng)活動的分(fen)支機(ji)構信(xin)息(xi)。

認證(zheng)機(ji)構在獲(huo)得批準的認證(zheng)領(ling)域內，與境外認證(zheng)機(ji)構簽訂認證(zheng)結果僅在境外使用的分包合約，應當(dang)自簽訂分包合約之日起10日內向(xiang)國家(jia)認監(jian)委報(bao)送信息。

第二(er)十(shi)四條認證機構應當在每年3月底(di)之前向國家認監委提交以下報(bao)告，并(bing)保(bao)證其真實、有效：

（一(yi)）上一(yi)年度工(gong)作報(bao)告：主(zhu)要(yao)包括從業(ye)基本(ben)情況、人員、業(ye)務(wu)狀況以及(ji)符合國家資質要(yao)求(qiu)的會(hui)計(ji)師事務(wu)所出具的財務(wu)會(hui)計(ji)審計(ji)報(bao)告等內容(rong)；

（二）社(she)會(hui)責(ze)任報告：主要包括機構概(gai)況、機構核心(xin)價值觀與發展理念、機構最高管理者的社(she)會(hui)責(ze)任承諾、機構社(she)會(hui)責(ze)任戰略、機構社(she)會(hui)責(ze)任績效等內容。

第二(er)十五條(tiao)認(ren)證(zheng)機構和(he)認(ren)證(zheng)對象應(ying)當對國家認(ren)監(jian)委、地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部門實(shi)(shi)施的(de)監(jian)督檢(jian)查工作予(yu)以配(pei)合，對有關(guan)事(shi)項的(de)詢(xun)問和(he)調(diao)查如實(shi)(shi)提供(gong)相關(guan)材料(liao)和(he)信(xin)息。

第四章(zhang) 監(jian)督(du)管理(li)

第二十六條國家認監委對認證機(ji)構遵守《認證認可條例(li)》、本辦法以及相關(guan)部門規(gui)章的情況進行監督檢(jian)查。

地方認(ren)證監督管(guan)理部門根據法定職責(ze)分工(gong)(gong)，對所(suo)轄區域內的認(ren)證活(huo)動、認(ren)證結果實施日常(chang)監督檢查，查處違法行為(wei)，并建立(li)相應的協調(diao)工(gong)(gong)作機制。

地方認證監督管理(li)部(bu)門應當將違法行為查處的相關信息及(ji)時(shi)報送國家認監委。

第(di)二(er)十(shi)七(qi)條國家認(ren)(ren)監委、地(di)方(fang)認(ren)(ren)證監督管理部門對認(ren)(ren)證機構的認(ren)(ren)證活動、認(ren)(ren)證結果實行隨機抽(chou)查，抽(chou)查結果應當及時(shi)向社會公(gong)開。

國(guo)家認(ren)監(jian)委、地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督(du)管理部門結合隨(sui)機抽查、行政處(chu)罰、投訴(su)舉報、失信名錄以及大數據(ju)分析等信息，對認(ren)證(zheng)機構實行分類監(jian)管。

第二十(shi)八條國家認監委(wei)在(zai)其網站公(gong)布(bu)以下信息：

（一）依法取得資(zi)質的認證機構(gou)名錄；

（二）認證機構依據本辦法第(di)二十(shi)四條規定報送的報告；

（三）隨(sui)機抽查結果；

（四(si)）對認(ren)證(zheng)機構及其認(ren)證(zheng)人(ren)員的行政處罰信息；

（五）認(ren)證機構及其法(fa)定代表人、主要負責(ze)人、認(ren)證人員(yuan)失信名錄以及失信信息。

失信(xin)名錄(lu)以及失信(xin)信(xin)息(xi)管理規(gui)定由國家認監委按照(zhao)法律法規(gui)和國家政策相(xiang)關要求制(zhi)定。

第二(er)十九條(tiao)認(ren)證(zheng)機構資質(zhi)的申請(qing)人及其法定(ding)代表人、主要負責人、認(ren)證(zheng)人員等列入國家信用信息失信主體(ti)名(ming)錄的，對其認(ren)證(zheng)機構資質(zhi)申請(qing)不予批準(zhun)。

認(ren)證機構(gou)及其(qi)法定(ding)代(dai)表人、主要負責(ze)人、認(ren)證人員列入(ru)國家信(xin)用信(xin)息(xi)失信(xin)主體名錄或(huo)者(zhe)國家認(ren)監委公布(bu)的失信(xin)名錄的，對其(qi)認(ren)證機構(gou)資(zi)質延續、認(ren)證領域擴(kuo)大申請(qing)不(bu)予批準。

第三十條國家認(ren)監(jian)委、地方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部門在監(jian)督檢查中發(fa)現認(ren)證(zheng)機構有下列情(qing)形之一(yi)的(de)，應(ying)當給予告誡，并責令其改正：

（一）未依照本辦法第十(shi)五條規(gui)定(ding)，公布信息(xi)的(de)；

（二）未依照(zhao)本辦法第十九條第二款規定，向公(gong)眾提(ti)供(gong)認證(zheng)證(zheng)書(shu)有效性查詢(xun)方(fang)式的(de)。

第三十一條有下列(lie)情(qing)形(xing)之一的(de)，國(guo)家認監委(wei)根據利害(hai)關系人(ren)的(de)請求(qiu)或者依據職權，可(ke)以撤銷《認證(zheng)機構批準書》：

（一）國家認監委(wei)工作人員濫(lan)用職權(quan)、玩忽(hu)職守出具(ju)的；

（二）超越法定職權出具(ju)的；

（三）違(wei)反(fan)法定程序(xu)出具的；

（四(si)）對不(bu)具備(bei)申(shen)請資格或者不(bu)符合法定條件的申(shen)請人出具的；

（五(wu)）認證機構已(yi)不(bu)具(ju)備或(huo)者(zhe)不(bu)能持續符合法(fa)定條件(jian)和(he)能力(li)的；

（六）依(yi)法可以撤(che)銷的其他情形。

以欺(qi)騙(pian)、賄(hui)賂(lu)等不(bu)正當手段取(qu)得認(ren)證機(ji)構資(zi)質的，國家認(ren)監委應當撤銷(xiao)《認(ren)證機(ji)構批準書》；申請人(ren)在(zai)3年內不(bu)得再次申請認證機(ji)構資質(zhi)。

第(di)三十二條(tiao)認證機構(gou)有下列情形之一的(de)，國家認監委(wei)應當(dang)辦理《認證機構(gou)批準書》注銷手(shou)續：

（一(yi)）《認(ren)證機構批準書(shu)》有效(xiao)期屆滿，未申(shen)請延續(xu)(xu)或者復(fu)查不予延續(xu)(xu)的；

（二(er)）《認證機構批準書》依(yi)法被撤銷的；

（三(san)）認證機構申請(qing)注(zhu)銷的；

（四）認證(zheng)機構依法(fa)終(zhong)止的；

（五）法律法規(gui)規(gui)定應當注銷的(de)其他情形。

第(di)三(san)十三(san)條(tiao)認證機構可(ke)以通過認可(ke)機構的認可(ke)，證明其認證能力能夠持續符合相關要求。

認(ren)(ren)可機構應(ying)當(dang)對取得認(ren)(ren)可的認(ren)(ren)證(zheng)機構進行有效跟蹤監督，對認(ren)(ren)可監督中發現的違法(fa)行為(wei)，及(ji)時報告(gao)國家認(ren)(ren)監委。

第三(san)十四條認(ren)證(zheng)認(ren)可協會應(ying)當加(jia)強對(dui)認(ren)證(zheng)機構和認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)(de)行(xing)業自(zi)律(lv)管理，發現認(ren)證(zheng)機構或(huo)者認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)(de)違法行(xing)為，及時報(bao)告(gao)國家認(ren)監(jian)委(wei)。

第三十五條(tiao)任(ren)何單位和(he)個人(ren)對認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)中的違法行為(wei)，有權(quan)向國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)(jian)委和(he)地方(fang)認(ren)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)督(du)(du)管理部門舉報(bao)。國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)(jian)委和(he)地方(fang)認(ren)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)督(du)(du)管理部門應當及時調查處理，并為(wei)舉報(bao)人(ren)保密。

第五章 法律責任

第三十六條隱瞞有關情況或(huo)者(zhe)提供虛假材料申(shen)請認證機構資(zi)質的，國家認監(jian)委不予受理(li)或(huo)者(zhe)不予批準(zhun)，并給予警告；申(shen)請人(ren)在1年內不得再次申請認證(zheng)機構(gou)資質。

第三十(shi)七條(tiao)認(ren)證機構有(you)下列情(qing)形之(zhi)一(yi)的，國家(jia)認(ren)監委應當責令其(qi)限期改正，給(gei)予警告并予公(gong)布：

（一）未依照(zhao)本辦法(fa)第十條第二款規定，將認(ren)證規則相關信(xin)息報國(guo)家(jia)認(ren)監委備案的；

（二）未依照(zhao)本辦法第十(shi)一(yi)條規定，辦理變更手續的；

（三）未依照本(ben)辦法第十四條規(gui)定(ding)，認(ren)證(zheng)人員能力不(bu)能持續符(fu)合(he)國家職業資格的相關要求，或者聘用國家法律法規(gui)和國家政策禁止(zhi)或者限(xian)制從事認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的人員的；

（四）未依照(zhao)本(ben)辦法第二十(shi)三條、第二十(shi)四條規定，向國(guo)家認監委報(bao)送信息和報(bao)告(gao)的。

第三十(shi)八(ba)條認(ren)證機構有(you)下列(lie)情形之一(yi)的，地方認(ren)證監(jian)督(du)管理部門應當(dang)責令其(qi)改正(zheng)，并處3萬元罰款：

（一）受到告(gao)誡或者(zhe)警告(gao)后仍(reng)未改正的；

（二(er)）違(wei)反本辦法第十七條規定，向(xiang)認證對象出(chu)具認證證書(shu)的；

（三(san)）違反(fan)本(ben)辦(ban)法第二十條規定，發現認證(zheng)(zheng)對象(xiang)未(wei)(wei)正(zheng)確使(shi)用認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)和認證(zheng)(zheng)標(biao)志，未(wei)(wei)采取有(you)效措施糾(jiu)正(zheng)的；

（四）違反本(ben)辦法第二十(shi)五條規定，在監督(du)檢查(cha)工作(zuo)中不予配合和協(xie)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供(gong)相關材(cai)料和信息的。

第(di)(di)三(san)十(shi)(shi)九條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)違反本辦法第(di)(di)十(shi)(shi)六條(tiao)規(gui)定，增加(jia)、減少、遺漏程序要求的，依照《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例》第(di)(di)六十(shi)(shi)條(tiao)的規(gui)定進行處罰。認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)被責(ze)令停(ting)業(ye)整頓的，停(ting)業(ye)整頓期(qi)限為6個月，期間不得從事(shi)認(ren)證活動(dong)。

認(ren)證機構增加、減(jian)少、遺漏程序要(yao)求，情節輕(qing)微且不(bu)影(ying)響認(ren)證結論的客觀、真實或者認(ren)證有效性的，應當責令其限期改(gai)正。逾期未改(gai)正或者經改(gai)正仍不(bu)符(fu)合要(yao)求的，依照前款規定進行處(chu)罰。

第四十(shi)(shi)條(tiao)認證機構違(wei)反本辦法第十(shi)(shi)八條(tiao)規(gui)定(ding)，出具(ju)虛假或者嚴重失實認證結論的(de)，依照《認證認可條(tiao)例》第六十(shi)(shi)二條(tiao)的(de)規(gui)定(ding)進(jin)行處罰。

第四十一條認證(zheng)機構違反《認證(zheng)認可條例》等有關法律、行政法規規定的，依照相關規定追究(jiu)其法律責任(ren)。

第四十二條國家認(ren)(ren)監(jian)委和(he)地方認(ren)(ren)證監(jian)督管理部門及其工作人員(yuan)應當(dang)依法(fa)對(dui)認(ren)(ren)證活動實(shi)施監(jian)督，有濫用職權(quan)、徇私舞弊、玩(wan)忽職守等違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)的，依法(fa)給予行(xing)政處(chu)分(fen)；構成(cheng)犯罪的，依法(fa)追究刑(xing)事責(ze)任。

第六章 附則

第四十三(san)條本辦法中國家認監委(wei)實施行政許可的期限以工(gong)作日計算，不含法定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法(fa)第八(ba)條(tiao)的規定(ding)辦理(li)，并遵守本辦法(fa)規定(ding)。

第(di)四十五條本(ben)辦法(fa)由(you)國家質檢總局負責(ze)解釋(shi)。

第四十六條本辦法自2018年1月1日起(qi)施行。國家質(zhi)檢總局2011年(nian)7月20日公(gong)布的《認證機構管理辦法》、2015年5月11日公(gong)布的(de)《國家質量監督(du)檢驗(yan)檢疫總局關于修改<認證機構管(guan)理(li)辦法>的決定(ding)》同時廢止。