【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機(ji)構管理辦法(質檢總局令第193號(hao))解讀

2017年11月14日，質檢總局(ju)發布總局(ju)令第(di)193號，修訂后(hou)的(de)《認(ren)證機(ji)構管理(li)辦法》自(zi)2018年1月1日(ri)起施行(xing)。

2011年7月20日，質檢總局(ju)制定發布(bu)《認證(zheng)機構管理(li)辦法》（總局(ju)令第(di)141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關于“完(wan)善認證(zheng)機構行政審批程(cheng)序”的深改要求(qiu)，質檢總局對(dui)141號令進行了修(xiu)改，并(bing)以總局令第(di)164號(hao)形式(shi)發布。2016至2017年，為(wei)依法(fa)推進行政(zheng)(zheng)審(shen)批(pi)制度改(gai)革，加強對(dui)(dui)認證機構事(shi)中(zhong)事(shi)后(hou)監管(guan)，貫(guan)徹落實黨中(zhong)央、國務(wu)院關于簡政(zheng)(zheng)放(fang)(fang)權、“放(fang)(fang)管(guan)服”結合的(de)要求，質檢總局對(dui)(dui)164號令(ling)再次修訂，并以(yi)總(zong)局(ju)令(ling)第193號形式發布，自2018年1月1日起施行。193號令(ling)主(zhu)要在以下幾(ji)個(ge)方面進行了(le)修(xiu)改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將認證(zheng)機構(gou)設立審(shen)批(pi)由前置(zhi)修改為后(hou)置(zhi)。將164號令涉(she)及設立前置(zhi)審(shen)批的(de)(de)條款，全(quan)部修(xiu)改為后置(zhi)資(zi)質(zhi)的(de)(de)審(shen)批，便利認證機(ji)構資(zi)質(zhi)申(shen)請；二是取(qu)消對承擔認證機(ji)構認證業務的(de)(de)子公司資(zi)質(zhi)的(de)(de)審(shen)批。刪除164號令關(guan)于認(ren)(ren)證機(ji)(ji)構(gou)(gou)子(zi)公司(si)(si)的(de)(de)相關(guan)條(tiao)款。認(ren)(ren)證機(ji)(ji)構(gou)(gou)（即母(mu)公司(si)(si)）設(she)立(li)的(de)(de)子(zi)公司(si)(si)，如果該(gai)子(zi)公司(si)(si)的(de)(de)管理體系與母(mu)公司(si)(si)一致，其承(cheng)擔認(ren)(ren)證業(ye)務并向認(ren)(ren)證對(dui)(dui)象出具(ju)母(mu)公司(si)(si)的(de)(de)認(ren)(ren)證證書，認(ren)(ren)監委不(bu)再單獨對(dui)(dui)該(gai)子(zi)公司(si)(si)進(jin)行資質(zhi)審批；三是取消(xiao)境(jing)外認(ren)(ren)證機(ji)(ji)構(gou)(gou)在中國境(jing)內設(she)立(li)代表機(ji)(ji)構(gou)(gou)報送信息(xi)的(de)(de)規定(ding)。刪除164號令關于(yu)代表機(ji)構的相(xiang)關條款。對(dui)境外認(ren)(ren)證機(ji)構代表機(ji)構的監管(guan)，依照《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》第五(wu)十(shi)八條規(gui)定(ding)執(zhi)行；四是(shi)取消關于(yu)認(ren)(ren)證機(ji)構辦事機(ji)構的相(xiang)關規(gui)定(ding)。刪除164號令關(guan)于認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)辦(ban)事(shi)機(ji)構(gou)(gou)的相關(guan)條款，辦(ban)事(shi)機(ji)構(gou)(gou)從事(shi)認(ren)(ren)證活動的，其法律責任由認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)承(cheng)擔。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建(jian)立(li)認證(zheng)機構以及相(xiang)關(guan)人員失信懲(cheng)戒制度。

維護良好的(de)認證(zheng)(zheng)(zheng)市場秩序，遵循認證(zheng)(zheng)(zheng)活動的(de)誠(cheng)實信(xin)(xin)用(yong)原則，對認證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)及(ji)相關(guan)人(ren)(ren)員失信(xin)(xin)行為規定了相應的(de)懲戒措施：一是規定認證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)不得(de)聘用(yong)國家(jia)(jia)法律(lv)法規和國家(jia)(jia)政策禁止(zhi)或(huo)者限(xian)制從事認證(zheng)(zheng)(zheng)活動的(de)人(ren)(ren)員；二是規定國家(jia)(jia)認監(jian)委公布認證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)及(ji)其法定代表人(ren)(ren)、主(zhu)要負責人(ren)(ren)、認證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員失信(xin)(xin)名(ming)錄以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息，即(ji)建立“失(shi)(shi)信(xin)(xin)黑名(ming)單制度(du)”；三是規定(ding)(ding)認(ren)證機構或者(zhe)其(qi)相關人(ren)員列(lie)入國(guo)家(jia)信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息(xi)失(shi)(shi)信(xin)(xin)主體(ti)名(ming)錄(lu)或者(zhe)國(guo)家(jia)認(ren)監委公布的失(shi)(shi)信(xin)(xin)名(ming)錄(lu)的，相應的從業申(shen)請不予(yu)批(pi)準；四(si)是明確失(shi)(shi)信(xin)(xin)名(ming)錄(lu)以(yi)及失(shi)(shi)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)管理規定(ding)(ding)由(you)國(guo)家(jia)認(ren)監委按照法律法規和(he)國(guo)家(jia)政策(ce)相關要求制定(ding)(ding)。

（二(er)）明細(xi)信(xin)息公開，解決(jue)以往(wang)監管信(xin)息不(bu)暢、不(bu)共享問題(ti)。

一是規定(ding)認證機構(gou)通(tong)過其網站或者其他形式公布5方面(mian)的信息；二是規(gui)定認(ren)證機構向國家認(ren)監委報送5方(fang)面的信(xin)(xin)息；三是規定(ding)認(ren)證機(ji)(ji)(ji)構(gou)向國家認(ren)監委提交(jiao)上一(yi)年(nian)度工(gong)作報(bao)告(gao)、社會責(ze)任(ren)報(bao)告(gao)；四(si)是規定(ding)國家認(ren)監委在其(qi)網站公布依法(fa)取得(de)資質的認(ren)證機(ji)(ji)(ji)構(gou)名錄、認(ren)證機(ji)(ji)(ji)構(gou)上一(yi)年(nian)度工(gong)作報(bao)告(gao)和社會責(ze)任(ren)報(bao)告(gao)、隨機(ji)(ji)(ji)抽查結果(guo)、認(ren)證機(ji)(ji)(ji)構(gou)及其(qi)認(ren)證人員行政處罰信(xin)(xin)息、認(ren)證機(ji)(ji)(ji)構(gou)及其(qi)相(xiang)關人員失信(xin)(xin)名錄以及失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將(jiang)警告以(yi)及3萬(wan)元罰(fa)款(kuan)的(de)情形，根據(ju)實際執法(fa)(fa)(fa)工作分別進行調(diao)整、修改和細(xi)化；二是刪除(chu)與《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例》法(fa)(fa)(fa)律(lv)責任規定重(zhong)復的(de)條(tiao)款(kuan)；三是刪除(chu)認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)子公司、辦(ban)事機(ji)構(gou)(gou)以及境外認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)代表(biao)機(ji)構(gou)(gou)的(de)處(chu)罰(fa)條(tiao)款(kuan)，依據(ju)《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規的(de)規定予(yu)以處(chu)罰(fa)；四是將《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例》規定的(de)“認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)出(chu)具虛(xu)假(jia)的(de)認(ren)證(zheng)結論或(huo)者出(chu)具的(de)認(ren)證(zheng)結論嚴重(zhong)失實”的(de)情形，細(xi)化明確為5種(zhong)情形，便利了認(ren)證執法。

認(ren)證(zheng)機構管理(li)辦(ban)法(fa)辦(ban)法(fa)第(di)193號發(fa)布

《認證機構管理(li)辦法》已經2017年10月(yue)10日國(guo)家(jia)質量監(jian)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現予公布(bu)，自2018年1月1日起施行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第一(yi)章 總則(ze)

第一條為(wei)了加強對認(ren)證(zheng)機構(gou)的(de)監督管理，規范認(ren)證(zheng)活動，提高認(ren)證(zheng)有效性(xing)，根據《中華人民共和國認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)(ke)條例(li)》（以下簡稱《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)(ke)條例(li)》）等(deng)有關法律、行政法規的(de)規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(cheng)認(ren)證(zheng)機構，是指依(yi)法取得(de)資質，對產(chan)品、服務(wu)和管理體系是否符合標準、相關技術規范要求，獨(du)立進行合格評定的(de)具有法人資格的(de)證(zheng)明機構。

第三條在(zai)中華人民共和國境內從事認證活動的認證機構及其監督管理，適用本辦法。

第(di)四條國家質量(liang)監督(du)檢驗檢疫總(zong)(zong)局(ju)（以下簡稱國家質檢總(zong)(zong)局(ju)）主(zhu)管認(ren)證(zheng)機(ji)構的監督(du)管理工(gong)作(zuo)。

國家認證(zheng)認可監(jian)督管理(li)委員(yuan)會（以下簡稱國家認監(jian)委）負責(ze)認證(zheng)機構的(de)資質審(shen)批及其從(cong)事認證(zheng)活動(dong)的(de)監(jian)督管理(li)。

縣級以(yi)上地(di)方人(ren)民政府質量技術監督(du)部(bu)門和(he)國(guo)家質檢(jian)總局設在地(di)方的出(chu)入(ru)境檢(jian)驗檢(jian)疫部(bu)門（以(yi)下(xia)統稱地(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管理部(bu)門）依照(zhao)本辦法(fa)的規定，按照(zhao)各自職責分工負責所轄(xia)區(qu)域(yu)內認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活動的監督(du)管理。

第五條認證(zheng)機構從事認證(zheng)活動應當遵循(xun)公正公開、客觀獨立、誠實(shi)信用(yong)的原則，維(wei)護社會(hui)信用(yong)體系(xi)。

第六條認證(zheng)機構及其人員對(dui)其認證(zheng)活(huo)動中所知悉的(de)國家秘密(mi)、商業(ye)秘密(mi)負(fu)有保密(mi)義務。

第二章 資質審批(pi)

第(di)七條取得(de)認證機構資質，應當經(jing)國家認監委批準。未經(jing)批準，任何單位和個人不(bu)得(de)從(cong)事認證活動。

第八(ba)條取得認證機構資質(zhi)，應(ying)當(dang)符合下列條件：

（一）取得(de)法人(ren)資(zi)格；

（二）有固(gu)定的(de)辦(ban)公場所和必要(yao)的(de)設(she)施；

（三(san)）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得(de)少于人民幣300萬元(yuan)；

（五）有(you)10名以上相(xiang)應領域(yu)的專職認證人(ren)員(yuan)。

從事產品(pin)認(ren)證活動(dong)的(de)認(ren)證機構，還(huan)應當(dang)具備與從事相關產品(pin)認(ren)證活動(dong)相適應的(de)檢測、檢查等技(ji)術能力。

外(wai)商投資(zi)企(qi)業在中華人(ren)民共和國境內取得認證(zheng)機構資(zi)質，除(chu)符合(he)(he)上述條(tiao)(tiao)件(jian)外(wai)，還應當符合(he)(he)《認證(zheng)認可條(tiao)(tiao)例》規定的其(qi)他條(tiao)(tiao)件(jian)。

第九條認證機構資質(zhi)審批程序：

（一）認證機構資(zi)質(zhi)的(de)申(shen)請人（以下簡(jian)稱申(shen)請人）應當(dang)向國家認監委提(ti)出(chu)申(shen)請，提(ti)交符(fu)合(he)本辦法第(di)八條(tiao)規定條(tiao)件(jian)的(de)相關(guan)證明文件(jian)，并對其真實性、有效性、合(he)法性負(fu)責(ze)；

（二）國家認(ren)監(jian)委(wei)應當(dang)對申請人提交的證明文件(jian)進行初(chu)審，并自收(shou)到之日起(qi)5日內作出受理或者不(bu)(bu)予(yu)受理的(de)(de)書面決定。對申請(qing)材(cai)料不(bu)(bu)齊全或者不(bu)(bu)符合法定形式的(de)(de)，應當一(yi)次性告知申請(qing)人(ren)需(xu)要補(bu)正的(de)(de)全部內容；

（三(san)）國家認(ren)監委應(ying)當自受理認(ren)證機構資質申請之日(ri)起(qi)45日內，作出是否(fou)批(pi)(pi)準的(de)(de)決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批(pi)(pi)準的(de)(de)，向申(shen)請人出具《認證機構(gou)批(pi)(pi)準書》。決(jue)定(ding)不予批(pi)(pi)準的(de)(de)，應當書面(mian)通知申(shen)請人，并說明(ming)理由。

需(xu)要對(dui)申請人的認證、檢測、檢查等技(ji)術能力(li)進行(xing)專家(jia)評(ping)審(shen)的，專家(jia)評(ping)審(shen)時(shi)間不(bu)得超過30日。評審時間不計算在(zai)審批期限內。

第十條國家(jia)認(ren)監委制定、調整和公布認(ren)證領域目錄，認(ren)證機構應當在批準的認(ren)證領域內，按照(zhao)認(ren)證基本規(gui)范、認(ren)證規(gui)則(ze)從事認(ren)證活動。

國家認監(jian)委尚未制(zhi)定認證(zheng)規(gui)則的(de)，認證(zheng)機構(gou)可以(yi)自行(xing)制(zhi)定認證(zheng)規(gui)則，并在認證(zheng)規(gui)則發布后30日內，將認證規則相(xiang)關信(xin)息報國家認監委備案。

第十(shi)一條認證(zheng)機構(gou)有下列情形之一的，應當自變(bian)更之日起30日內，向(xiang)國家認(ren)監(jian)委申請辦理《認(ren)證機構批(pi)準書》變更手續：

（一）縮小批準認證領域的；

（二(er)）變更法人性(xing)質、股東、注冊(ce)資本的；

（三）合并或者(zhe)分(fen)立的(de)；

（四）變更名稱(cheng)、住所(suo)、法(fa)定代表(biao)人的。

擴大認證(zheng)領域的(de)，由國家認監(jian)委按(an)照本辦法第(di)九條(tiao)的(de)規定予以辦理。

第十二條《認證機構(gou)批準書》有(you)效期(qi)為6年。

認(ren)(ren)證機(ji)構需要延(yan)續《認(ren)(ren)證機(ji)構批準書(shu)》有效期的，應當在《認(ren)(ren)證機(ji)構批準書(shu)》有效期屆滿30日前向國家認(ren)監(jian)委提出(chu)申請。

國家(jia)認(ren)(ren)監委應(ying)當對提出(chu)延續申請的認(ren)(ren)證機構依照本辦法(fa)規定的資質(zhi)條件和審批程序進行(xing)書面復(fu)查，并(bing)在(zai)《認(ren)(ren)證機構批準書》有效期(qi)屆滿前作出(chu)是否準予延續的決定。

第三(san)章 行為規范(fan)

第十(shi)三條認(ren)證(zheng)機構應(ying)(ying)當建立風險防(fang)范機制(zhi)，對(dui)其從事認(ren)證(zheng)活動可(ke)能引發的風險和(he)責任，采取合理、有效措施，并承擔相應(ying)(ying)的社會(hui)責任。

認(ren)證機構不(bu)得(de)超(chao)出批準范圍從事認(ren)證活動。

第十四條認(ren)證(zheng)機構應當建立健全認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員管理制度，定(ding)期對認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員進(jin)行培訓，保證(zheng)其能力持續符合國家關于認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員職業資格(ge)的(de)相關要求(qiu)。

認證機構不(bu)得(de)聘用(yong)國家法律法規和國家政策禁止或者(zhe)限制(zhi)從事認證活(huo)動的人員。

第(di)十五條(tiao)認證機構應當通過(guo)其網站或者(zhe)其他形式公布以(yi)下信息并保證其真實(shi)、有(you)效：

（一）依法從(cong)事認證(zheng)活動(dong)的自我聲明；

（二）認(ren)證(zheng)領域、認(ren)證(zheng)規則、認(ren)證(zheng)證(zheng)書樣(yang)式(shi)(shi)、認(ren)證(zheng)標志樣(yang)式(shi)(shi)；

（三）設立的承擔其認證活動(dong)的分(fen)支(zhi)機構名(ming)稱、地址和(he)認證活動(dong)內容；

（四）認證收費標準；

（五）認證(zheng)證(zheng)書有效、暫(zan)停、注銷或者撤(che)銷的狀態。

強制性(xing)產品認證機(ji)構還應當按照(zhao)國家認監(jian)委的相關規定，公(gong)布其強制性(xing)產品認證相關信息(xi)。

第(di)十六條認(ren)(ren)證(zheng)機構從事(shi)認(ren)(ren)證(zheng)活動，應當符合認(ren)(ren)證(zheng)基本規(gui)范、認(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則規(gui)定的程序(xu)要求(qiu)(qiu)，確保認(ren)(ren)證(zheng)過程完整、客觀、真實(shi)，不(bu)得增(zeng)加(jia)、減少或者遺漏程序(xu)要求(qiu)(qiu)。

第(di)十七條認(ren)證機構(gou)在(zai)從(cong)事認(ren)證活動(dong)時，應當(dang)對(dui)認(ren)證對(dui)象的下(xia)列情況進行核(he)實(shi)：

（一）具備相關法定資質、資格；

（二(er)）委托認證的(de)產品、服務、管理體系等符合相(xiang)關法(fa)律法(fa)規的(de)要求；

（三(san)）未(wei)列入國家信用信息嚴重失(shi)信主(zhu)體相關名(ming)錄。

認證(zheng)(zheng)對象(xiang)不(bu)(bu)符合上述要(yao)求的(de)，認證(zheng)(zheng)機構(gou)不(bu)(bu)得(de)向其出具認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。

第(di)十八條認證(zheng)機(ji)構及其認證(zheng)人(ren)員應(ying)當及時作(zuo)出認證(zheng)結論(lun)，保證(zheng)其客(ke)觀(guan)、真實并承擔(dan)相應(ying)法律責任。

認證(zheng)(zheng)機構及其認證(zheng)(zheng)人員不(bu)得(de)出具(ju)虛假或者嚴重失(shi)實(shi)的(de)(de)認證(zheng)(zheng)結論(lun)。有(you)下列情形之(zhi)一的(de)(de)，屬于出具(ju)虛假或者嚴重失(shi)實(shi)的(de)(de)認證(zheng)(zheng)結論(lun)：

（一）認證人(ren)員未按照(zhao)認證規則要(yao)求，應(ying)當(dang)進入(ru)現(xian)場而未進入(ru)現(xian)場進行審(shen)核、檢查或者(zhe)審(shen)查的；

（二）冒名(ming)頂替其(qi)他認(ren)證人員實施審核、檢查或者(zhe)審查的；

（三(san)）偽造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認(ren)證證書(shu)載明(ming)的(de)事項內容嚴(yan)重失實的(de)；

（五(wu)）向未通過認證的認證對(dui)象出賣或者轉(zhuan)讓認證證書(shu)的。

第十九條(tiao)認(ren)(ren)證(zheng)結論符合認(ren)(ren)證(zheng)要(yao)求的，認(ren)(ren)證(zheng)機構應當及時(shi)向(xiang)認(ren)(ren)證(zheng)對象(xiang)出(chu)具認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。

認證機構(gou)應當通(tong)過其網站或者其他形式，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十條 認證機構(gou)應當要求(qiu)認證對(dui)象正確使(shi)(shi)用認證證書(shu)和認證標志(zhi)，對(dui)未按照規(gui)定使(shi)(shi)用的，認證機構(gou)應當采取(qu)有效的糾正措(cuo)施(shi)。

第二十一條認證機構(gou)應當對其認證的產品、服務、管(guan)理體系實施有效的跟蹤監督。

不能持續符合(he)認證(zheng)要求的，認證(zheng)機構應當在確認相(xiang)關情況后5日內，暫(zan)停認證對象相應的認證證書。暫(zan)停期限屆(jie)滿仍不符合要求的，應當(dang)撤(che)銷其相應認證證書。

暫停期限按照認證規則的相關規定執行。

第二十二條認證機構應當對認證(zheng)過程做出完(wan)整記錄(lu)，保留相應認證(zheng)資料。

認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)記(ji)錄和(he)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)資料應當真實、準確，歸檔留存時間為認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認證記錄應當使用(yong)中(zhong)文。

在認(ren)證(zheng)證(zheng)書有效期內(nei)，認(ren)證(zheng)活動(dong)參與各方(fang)蓋章或者簽字的(de)(de)認(ren)證(zheng)記錄、認(ren)證(zheng)資(zi)料等，應當保存具有法律效力的(de)(de)原件(jian)。

第二十三條認(ren)證機構(gou)應當及時向國(guo)家認(ren)監委報送以下信息，并保證其(qi)真實、有效(xiao)：

（一(yi)）認證計劃信息；

（二）與認(ren)(ren)證結(jie)果相關的認(ren)(ren)證活動(dong)、認(ren)(ren)證人員、認(ren)(ren)證對象信息；

（三）認(ren)證(zheng)證(zheng)書的有效、暫停(ting)、注(zhu)銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀態(tai)信息(xi)；

（四(si)）設立承(cheng)擔其認證活動(dong)的分支機構信息(xi)。

認證機(ji)構(gou)在獲得批準的認證領域內(nei)，與境(jing)外(wai)認證機(ji)構(gou)簽訂認證結果僅在境(jing)外(wai)使用的分(fen)包(bao)合(he)約(yue)，應當(dang)自簽訂分(fen)包(bao)合(he)約(yue)之日(ri)起(qi)10日內向國家認監委(wei)報送信息。

第二十四條認證機構應當在每年3月底之(zhi)前(qian)向國家認監委提交以下報告，并(bing)保證其(qi)真實、有(you)效(xiao)：

（一(yi)）上一(yi)年度(du)工作報(bao)(bao)告：主(zhu)要包括從業基本情況(kuang)、人員、業務(wu)狀況(kuang)以及符合(he)國家資(zi)質要求的會計(ji)師事務(wu)所出(chu)具的財(cai)務(wu)會計(ji)審計(ji)報(bao)(bao)告等內(nei)容；

（二(er)）社(she)(she)會責(ze)任(ren)報告(gao)：主要(yao)包(bao)括機(ji)構(gou)(gou)概況、機(ji)構(gou)(gou)核心(xin)價(jia)值觀與發(fa)展理(li)念、機(ji)構(gou)(gou)最高(gao)管理(li)者的社(she)(she)會責(ze)任(ren)承諾、機(ji)構(gou)(gou)社(she)(she)會責(ze)任(ren)戰略、機(ji)構(gou)(gou)社(she)(she)會責(ze)任(ren)績效(xiao)等內容(rong)。

第二十五(wu)條認證機(ji)構和認證對象應當對國家認監(jian)委、地方(fang)認證監(jian)督管理部門實施(shi)的監(jian)督檢(jian)查工作予以(yi)配合，對有關事項的詢問和調查如實提供(gong)相關材料(liao)和信息。

第四章 監督管理

第二十(shi)六條國家認(ren)監委(wei)對認(ren)證(zheng)機構遵守《認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》、本辦法以及相(xiang)關部(bu)門規章(zhang)的(de)情(qing)況進行監督檢查(cha)。

地方認(ren)證(zheng)監督管理(li)部門根據法定職責分工，對所(suo)轄區(qu)域內的(de)認(ren)證(zheng)活動(dong)、認(ren)證(zheng)結果實施日常監督檢查，查處違法行為，并(bing)建立(li)相應(ying)的(de)協調(diao)工作機制。

地方認(ren)證監督管理部門應當(dang)將違法(fa)行為查處的相關信息及(ji)時報(bao)送國(guo)家認(ren)監委。

第二十七條國家認(ren)監委、地方認(ren)證(zheng)監督管理部(bu)門(men)對(dui)認(ren)證(zheng)機構的認(ren)證(zheng)活動、認(ren)證(zheng)結果實行(xing)隨機抽(chou)查，抽(chou)查結果應當及時向社會(hui)公開(kai)。

國家認監(jian)(jian)委、地方認證監(jian)(jian)督管(guan)理部門結合隨機抽查、行(xing)政處罰、投訴舉報、失信名錄以(yi)及大數據(ju)分(fen)析等信息(xi)，對認證機構實(shi)行(xing)分(fen)類監(jian)(jian)管(guan)。

第二(er)十(shi)八條國家認監委在其(qi)網站公布以下信息：

（一）依法取得資質的認證機構名錄；

（二）認證機構依據本(ben)辦法第二十四(si)條(tiao)規定報送的報告；

（三）隨機抽查結果；

（四）對認證(zheng)機構及其認證(zheng)人員的行政(zheng)處罰信息；

（五）認證機構及其法定代表人(ren)(ren)、主要負責人(ren)(ren)、認證人(ren)(ren)員失(shi)(shi)信名錄以(yi)及失(shi)(shi)信信息(xi)。

失信名錄(lu)以及失信信息管理規定由國家認(ren)監委按照(zhao)法(fa)律法(fa)規和國家政策相關(guan)要求制定。

第二十九條(tiao)認證(zheng)機構資質的(de)申請(qing)(qing)人及其法定代表人、主要負責(ze)人、認證(zheng)人員等(deng)列入國家(jia)信用信息失信主體名錄的(de)，對其認證(zheng)機構資質申請(qing)(qing)不(bu)予批(pi)準(zhun)。

認(ren)證(zheng)機構(gou)及其法定代表人(ren)、主要負(fu)責人(ren)、認(ren)證(zheng)人(ren)員列入國家信(xin)用信(xin)息失信(xin)主體名錄(lu)或者(zhe)國家認(ren)監委公布的失信(xin)名錄(lu)的，對其認(ren)證(zheng)機構(gou)資質延續、認(ren)證(zheng)領域擴大申請不予批準。

第三(san)十條國家認監(jian)委、地方認證(zheng)監(jian)督(du)管理部(bu)門在(zai)監(jian)督(du)檢查中發現認證(zheng)機構(gou)有下(xia)列情形(xing)之一(yi)的，應當(dang)給(gei)予告(gao)誡，并責令其改(gai)正：

（一）未依照(zhao)本(ben)辦法第十五(wu)條規(gui)定，公布信(xin)息的；

（二(er)(er)）未依照本辦法第(di)十九條第(di)二(er)(er)款規定，向公眾提供認證(zheng)證(zheng)書有效性查(cha)詢方式(shi)的(de)。

第(di)三十一(yi)(yi)條有下列情形之一(yi)(yi)的，國家認監(jian)委根(gen)據利害關系人的請求(qiu)或者依據職權，可(ke)以撤(che)銷《認證(zheng)機構(gou)批準書》：

（一）國家認監委(wei)工作人員濫用職(zhi)權、玩忽職(zhi)守出具的；

（二）超越法(fa)定職權出(chu)具的；

（三）違(wei)反法(fa)定程序出具(ju)的；

（四）對不(bu)具(ju)(ju)備申請資格(ge)或者(zhe)不(bu)符合法定(ding)條件(jian)的申請人出(chu)具(ju)(ju)的；

（五）認(ren)證機構已不具備(bei)或者不能持續(xu)符合法定條件和能力的；

（六(liu)）依法可以撤銷的其他情形(xing)。

以欺騙(pian)、賄賂等不正當(dang)手段取(qu)得認證(zheng)機(ji)構(gou)資質(zhi)的，國家認監委應當(dang)撤銷(xiao)《認證(zheng)機(ji)構(gou)批(pi)準書》；申請人在3年內不(bu)得再次申請認證機(ji)構資質。

第三十二條認(ren)證(zheng)機(ji)構有下列情形(xing)之(zhi)一的，國家認(ren)監(jian)委應當辦理《認(ren)證(zheng)機(ji)構批準書》注銷手(shou)續：

（一）《認證機構批(pi)準書(shu)》有效期屆滿，未申(shen)請延(yan)續或者(zhe)復(fu)查不予延(yan)續的；

（二）《認證機(ji)構(gou)批準書》依法(fa)被撤(che)銷的；

（三）認證(zheng)機構申請(qing)注銷的；

（四）認證機構(gou)依法終止的(de)；

（五）法律法規規定應當(dang)注(zhu)銷的其他(ta)情形(xing)。

第三(san)十三(san)條認(ren)(ren)證機構可以通(tong)過認(ren)(ren)可機構的認(ren)(ren)可，證明其認(ren)(ren)證能(neng)力能(neng)夠持續(xu)符合相(xiang)關(guan)要求。

認可(ke)機(ji)(ji)構(gou)應當對(dui)(dui)取得(de)認可(ke)的認證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)進行(xing)有效跟蹤監(jian)督(du)(du)，對(dui)(dui)認可(ke)監(jian)督(du)(du)中發現的違(wei)法(fa)行(xing)為，及時報告(gao)國家認監(jian)委。

第三十(shi)四條認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)協會應當加強對認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)和認(ren)證(zheng)人員(yuan)的行業(ye)自律管理，發現認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)或者認(ren)證(zheng)人員(yuan)的違(wei)法(fa)行為，及(ji)時報告(gao)國家(jia)認(ren)監委(wei)。

第三十五條任何單位和(he)個人對認(ren)證活(huo)動中的違法行(xing)為，有權向國家認(ren)監(jian)委和(he)地(di)方(fang)認(ren)證監(jian)督管(guan)理部(bu)門舉(ju)報(bao)。國家認(ren)監(jian)委和(he)地(di)方(fang)認(ren)證監(jian)督管(guan)理部(bu)門應(ying)當及時(shi)調查(cha)處理，并(bing)為舉(ju)報(bao)人保(bao)密。

第五章 法律(lv)責任

第三十六條隱(yin)瞞有關情況或(huo)者提供虛(xu)假(jia)材料(liao)申(shen)請(qing)認證機構資質的，國家認監委不予受理或(huo)者不予批準(zhun)，并給(gei)予警告；申(shen)請(qing)人在1年內不得再次申請認證機構資質。

第三十七(qi)條(tiao)認證(zheng)機(ji)構有下列情形之一的，國家認監(jian)委(wei)應當(dang)責令其限(xian)期改正，給(gei)予(yu)警(jing)告并(bing)予(yu)公(gong)布：

（一）未依照本辦法第(di)十條第(di)二款規定，將認(ren)(ren)證規則相關(guan)信(xin)息報國家認(ren)(ren)監委(wei)備案的；

（二）未依照本辦法(fa)第(di)十一條規(gui)定，辦理變(bian)更手(shou)續的；

（三）未依照本(ben)辦法(fa)第十(shi)四條規(gui)定，認(ren)證人員能(neng)(neng)力不能(neng)(neng)持續(xu)符(fu)合國(guo)家職業資(zi)格的(de)相(xiang)關要求，或者(zhe)聘(pin)用國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)和國(guo)家政策(ce)禁止或者(zhe)限制從(cong)事認(ren)證活動的(de)人員的(de)；

（四(si)(si)）未(wei)依(yi)照(zhao)本辦法(fa)第二十(shi)三條、第二十(shi)四(si)(si)條規定(ding)，向國家(jia)認(ren)監委報(bao)送信(xin)息和報(bao)告的。

第三十八條認證機構有下列情形之一(yi)的，地(di)方認證監督(du)管(guan)理部門應當責令其改正，并處3萬(wan)元罰款：

（一）受到(dao)告誡或者警告后仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七(qi)條規定，向(xiang)認(ren)證(zheng)(zheng)對象出具認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書的；

（三）違反(fan)本辦(ban)法第二十條規定，發現認證(zheng)對(dui)象未(wei)(wei)正確使用認證(zheng)證(zheng)書和認證(zheng)標志，未(wei)(wei)采取有效措施糾正的；

（四(si)）違(wei)反本辦法第(di)二(er)十五條規定，在(zai)監督檢查(cha)工(gong)作中不(bu)予配合和(he)協助，拒絕(jue)、隱瞞或者不(bu)如實(shi)提供相關材料(liao)和(he)信息的。

第三十(shi)九條認(ren)(ren)證機構違(wei)反本辦法(fa)第十(shi)六條規定(ding)，增加、減(jian)少、遺漏(lou)程序要求的(de)，依(yi)照《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例(li)》第六十(shi)條的(de)規定(ding)進行處罰。認(ren)(ren)證機構被責令停業(ye)整(zheng)頓的(de)，停業(ye)整(zheng)頓期(qi)限(xian)為(wei)6個月，期間不(bu)得從事認證活動。

認(ren)證機構增加(jia)、減少、遺漏程序要求(qiu)，情節輕微(wei)且不(bu)(bu)影響認(ren)證結論的(de)客觀、真(zhen)實或者認(ren)證有(you)效性的(de)，應當責令其限期改(gai)正。逾期未改(gai)正或者經改(gai)正仍不(bu)(bu)符合要求(qiu)的(de)，依照(zhao)前(qian)款規定進行處(chu)罰(fa)。

第四十條(tiao)(tiao)認(ren)證機構違反本辦法第十八條(tiao)(tiao)規定，出具(ju)虛假或(huo)者嚴重失實認(ren)證結論的，依(yi)照(zhao)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)(tiao)例》第六十二條(tiao)(tiao)的規定進行(xing)處罰。

第(di)四十一(yi)條認(ren)(ren)證機構違反《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可(ke)條例(li)》等(deng)有關(guan)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規(gui)規(gui)定的，依照相關(guan)規(gui)定追(zhui)究(jiu)其(qi)法(fa)律(lv)責任。

第四十二條國家認監(jian)委和地方(fang)認證監(jian)督管理部門(men)及(ji)其工作(zuo)人員應當依(yi)法(fa)對(dui)認證活動實施監(jian)督，有濫(lan)用職(zhi)權(quan)、徇私(si)舞弊、玩忽職(zhi)守(shou)等違法(fa)行(xing)(xing)為的(de)，依(yi)法(fa)給予行(xing)(xing)政處分；構成(cheng)犯罪的(de)，依(yi)法(fa)追究刑事責任。

第六章(zhang) 附(fu)則

第四十三條本辦法中國家認(ren)監委實(shi)施行政許可的期限以工作日計算，不含法定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦(ban)(ban)法(fa)第八條的規定辦(ban)(ban)理，并遵(zun)守(shou)本辦(ban)(ban)法(fa)規定。

第四十五(wu)條(tiao)本辦法由國家質檢總局負責(ze)解釋。

第四十六條本辦(ban)法自2018年1月1日起施(shi)行。國(guo)家質檢總局(ju)2011年7月(yue)20日公布的《認證機構管(guan)理(li)辦法》、2015年5月11日公(gong)布(bu)的《國(guo)家質量(liang)監督檢驗(yan)檢疫總局關于修(xiu)改<認證(zheng)機構管理辦法>的決(jue)定》同時(shi)廢止。