【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認(ren)證機(ji)構管理辦法(質檢總(zong)局令第(di)193號)解(jie)讀

2017年11月(yue)14日(ri)，質(zhi)檢總(zong)(zong)局發布總(zong)(zong)局令第193號，修訂后的《認證機構管理辦法(fa)》自2018年1月1日起施(shi)行。

2011年7月(yue)20日，質(zhi)檢總(zong)局制定(ding)發布《認(ren)證機構管理辦法(fa)》（總(zong)局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關于“完善認證機構(gou)行政審批程序(xu)”的深改要求(qiu)，質(zhi)檢總(zong)局對(dui)141號(hao)令進(jin)行了修改，并以總(zong)局令第164號形式發布。2016至2017年(nian)，為依法推進行政(zheng)審批制度改革，加強對認(ren)證機構事(shi)中事(shi)后監管(guan)，貫徹落(luo)實(shi)黨中央、國務院關(guan)于簡(jian)政(zheng)放權、“放管(guan)服”結合的(de)要求(qiu)，質檢總局對164號令(ling)再次(ci)修訂，并以總局令(ling)第193號(hao)形(xing)式發布，自2018年1月1日起施行。193號令主要(yao)在以(yi)下幾個(ge)方面進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一(yi)是將認證機構設(she)立審批由前(qian)置修(xiu)改為后(hou)置。將164號令涉及(ji)設立前置審批的(de)條款，全部修(xiu)改為(wei)后置資質(zhi)的(de)審批，便利認證機(ji)構(gou)(gou)資質(zhi)申請(qing)；二是取(qu)消對(dui)承擔認證機(ji)構(gou)(gou)認證業務的(de)子公司資質(zhi)的(de)審批。刪除164號(hao)令關(guan)于認(ren)證(zheng)機構子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)相關(guan)條款。認(ren)證(zheng)機構（即母公(gong)(gong)司(si)(si)）設立(li)的(de)(de)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)，如果該子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)管理(li)體系與(yu)母公(gong)(gong)司(si)(si)一致，其承擔認(ren)證(zheng)業(ye)務并(bing)向認(ren)證(zheng)對(dui)象出(chu)具(ju)母公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)，認(ren)監(jian)委不再單獨對(dui)該子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)進行資(zi)質(zhi)審批；三(san)是取消境外認(ren)證(zheng)機構在中國(guo)境內設立(li)代表機構報送信息的(de)(de)規定(ding)。刪除164號令關(guan)于代(dai)表機(ji)(ji)構(gou)的相(xiang)關(guan)條款。對境外(wai)認證機(ji)(ji)構(gou)代(dai)表機(ji)(ji)構(gou)的監管，依照《認證認可(ke)條例》第(di)五十八條規(gui)定執(zhi)行(xing)；四是取(qu)消關(guan)于認證機(ji)(ji)構(gou)辦事機(ji)(ji)構(gou)的相(xiang)關(guan)規(gui)定。刪除164號令關(guan)于(yu)認(ren)證(zheng)機構(gou)辦(ban)事機構(gou)的相關(guan)條款，辦(ban)事機構(gou)從事認(ren)證(zheng)活動(dong)的，其法律責任由認(ren)證(zheng)機構(gou)承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認證機(ji)構(gou)以及(ji)相關人員(yuan)失信懲(cheng)戒制(zhi)度。

維護良好(hao)的認(ren)(ren)證(zheng)市場秩(zhi)序，遵循認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動的誠實信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)原(yuan)則，對認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)及(ji)相關人員失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)行為規(gui)定了相應的懲戒措施(shi)：一是(shi)規(gui)定認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)不得聘用(yong)國家法(fa)律法(fa)規(gui)和國家政策禁止或者限制(zhi)從事認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動的人員；二是(shi)規(gui)定國家認(ren)(ren)監委公布認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)及(ji)其法(fa)定代表人、主要負(fu)責人、認(ren)(ren)證(zheng)人員失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)名(ming)錄(lu)以及(ji)失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息，即建立“失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)黑名(ming)單(dan)制(zhi)度”；三是規定(ding)認證機構(gou)或者其相關(guan)人(ren)員列入國(guo)(guo)家(jia)(jia)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)主體名(ming)錄或者國(guo)(guo)家(jia)(jia)認監委公布的(de)失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)名(ming)錄的(de)，相應的(de)從業申請(qing)不予批(pi)準；四是明確失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)名(ming)錄以及(ji)失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)息管理規定(ding)由(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)認監委按照法律(lv)法規和國(guo)(guo)家(jia)(jia)政策相關(guan)要求制(zhi)定(ding)。

（二）明細(xi)信息公開，解決以往監管信息不(bu)暢、不(bu)共(gong)享(xiang)問題。

一是規定認證(zheng)機(ji)構通(tong)過其(qi)網站或者其(qi)他(ta)形式公(gong)布5方面的信息(xi)；二是規定認證機構向國家(jia)認監(jian)委報送5方面的信息；三是規定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)向國家(jia)認(ren)(ren)監(jian)委提交上(shang)一(yi)(yi)年度工作報告(gao)、社(she)會責(ze)(ze)任(ren)報告(gao)；四(si)是規定(ding)國家(jia)認(ren)(ren)監(jian)委在其網站公布依法取得資質的認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)名錄(lu)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)上(shang)一(yi)(yi)年度工作報告(gao)和社(she)會責(ze)(ze)任(ren)報告(gao)、隨機(ji)抽查結果(guo)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)及其認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員(yuan)行政處罰信息、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)及其相關人(ren)員(yuan)失信名錄(lu)以及失信信息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警(jing)告以及(ji)3萬元(yuan)罰款的(de)(de)(de)情(qing)形，根據實際執法工作(zuo)分別(bie)進行調整、修(xiu)改和細化；二是(shi)(shi)刪除與《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)(ke)條例》法律責任(ren)規定(ding)重(zhong)復的(de)(de)(de)條款；三是(shi)(shi)刪除認(ren)證(zheng)機(ji)構子公司(si)、辦事機(ji)構以及境外(wai)認(ren)證(zheng)機(ji)構代表機(ji)構的(de)(de)(de)處罰條款，依(yi)據《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)(ke)條例》等法律法規的(de)(de)(de)規定(ding)予以處罰；四(si)是(shi)(shi)將《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)(ke)條例》規定(ding)的(de)(de)(de)“認(ren)證(zheng)機(ji)構出(chu)具虛假(jia)的(de)(de)(de)認(ren)證(zheng)結(jie)論或者出(chu)具的(de)(de)(de)認(ren)證(zheng)結(jie)論嚴(yan)重(zhong)失實”的(de)(de)(de)情(qing)形，細化明確為5種(zhong)情形，便利(li)了(le)認(ren)證(zheng)執法。

認證機構(gou)管理辦法(fa)(fa)辦法(fa)(fa)第193號(hao)發布

《認證(zheng)機構(gou)管理辦(ban)法》已經2017年10月10日國家質量監督(du)檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xian)予公布，自(zi)2018年1月1日起(qi)施行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第(di)一章(zhang) 總則

第一條(tiao)為(wei)了加強對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構的(de)(de)監(jian)督管理(li)，規(gui)范認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活動，提(ti)高認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)有效性，根(gen)據《中華(hua)人民共和國認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例》（以下簡稱《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例》）等有關法律、行政法規(gui)的(de)(de)規(gui)定(ding)，制定(ding)本(ben)辦法。

第(di)二條本辦法所(suo)稱認證(zheng)機構，是指依法取得(de)資質，對產品、服務和管(guan)理體(ti)系是否符合標準(zhun)、相(xiang)關技術規范要求，獨立進(jin)行(xing)合格評定的具有法人資格的證(zheng)明機構。

第(di)三條在中(zhong)華人民共和國(guo)境(jing)內從事(shi)認(ren)證活(huo)動的認(ren)證機(ji)構(gou)及其監督管(guan)理，適用本辦法。

第(di)四條(tiao)國(guo)家質量監督檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫(yi)總局(ju)（以下(xia)簡稱(cheng)國(guo)家質檢(jian)總局(ju)）主管(guan)認證機構的監督管(guan)理工作(zuo)。

國家認證(zheng)認可監(jian)督管理(li)委員會（以下簡稱國家認監(jian)委）負責(ze)認證(zheng)機構的資(zi)質審批及其從事認證(zheng)活動的監(jian)督管理(li)。

縣級(ji)以上(shang)地方人民(min)政府質量技(ji)術監(jian)督(du)部(bu)門和(he)國家質檢總局設在(zai)地方的出入(ru)境檢驗檢疫部(bu)門（以下統稱地方認證(zheng)監(jian)督(du)管理部(bu)門）依照本辦(ban)法的規定，按照各自職責分工負責所轄區(qu)域內認證(zheng)機構從事認證(zheng)活動(dong)的監(jian)督(du)管理。

第五條(tiao)認證機構從事認證活(huo)動應當遵循公(gong)正公(gong)開、客觀獨立(li)、誠實信用的原則，維護(hu)社會信用體系。

第六條認證機構及其人員對其認證活動中所知(zhi)悉的國家秘(mi)密、商業秘(mi)密負(fu)有保密義務。

第二章 資質審(shen)批(pi)

第七條取得認(ren)證機構資質(zhi)，應當經國家(jia)認(ren)監委批(pi)準(zhun)。未經批(pi)準(zhun)，任(ren)何單(dan)位和個人(ren)不(bu)得從(cong)事認(ren)證活動。

第八條(tiao)取得認證機構資質，應當符合(he)下(xia)列條(tiao)件：

（一）取得法(fa)人(ren)資格(ge)；

（二）有固(gu)定的辦公場(chang)所(suo)和(he)必(bi)要的設施；

（三）有符合認證認可(ke)要(yao)求的(de)管理制度；

（四(si)）注冊資(zi)本(ben)不(bu)得少(shao)于人民幣300萬元；

（五）有10名(ming)以(yi)上相應(ying)領域的專職認證(zheng)人員。

從事產(chan)品認證(zheng)活(huo)動的認證(zheng)機構，還(huan)應當具備(bei)與從事相關產(chan)品認證(zheng)活(huo)動相適應的檢測、檢查等技術(shu)能(neng)力。

外(wai)商(shang)投資企(qi)業在(zai)中(zhong)華(hua)人(ren)民共和國境內取(qu)得(de)認證機構資質，除符(fu)合上述條件外(wai)，還應當符(fu)合《認證認可條例(li)》規定的其他條件。

第九條認證機構資質審批(pi)程序：

（一）認證機(ji)構資(zi)質的申請(qing)人（以下(xia)簡(jian)稱申請(qing)人）應當向國(guo)家認監委提出申請(qing)，提交(jiao)符合本辦法第八條規定條件(jian)的相關證明文(wen)件(jian)，并對其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國家認監委應(ying)當對申(shen)請人提交(jiao)的(de)證明文件(jian)進行(xing)初審(shen)，并自(zi)收(shou)到(dao)之(zhi)日起5日內作出(chu)受理(li)(li)或者不(bu)予(yu)受理(li)(li)的書面決(jue)定(ding)(ding)。對申(shen)請材料不(bu)齊全(quan)或者不(bu)符合法定(ding)(ding)形式的，應當(dang)一次性(xing)告知申(shen)請人需要補正的全(quan)部內容；

（三(san)）國家認(ren)監委應當自受(shou)理認(ren)證機構資質(zhi)申(shen)請之日起45日內(nei)，作出是否批(pi)準(zhun)(zhun)(zhun)的(de)(de)決定。決定批(pi)準(zhun)(zhun)(zhun)的(de)(de)，向申請人出具(ju)《認證機構批(pi)準(zhun)(zhun)(zhun)書》。決定不予批(pi)準(zhun)(zhun)(zhun)的(de)(de)，應當書面(mian)通知申請人，并說明理由(you)。

需要對(dui)申請人的認證、檢(jian)測(ce)、檢(jian)查等(deng)技術能力進行專家(jia)評(ping)審的，專家(jia)評(ping)審時間不得超過(guo)30日(ri)。評審時(shi)間不(bu)計算在審批期限內。

第十(shi)條國家認(ren)(ren)(ren)監委制定、調整和公布認(ren)(ren)(ren)證領(ling)域目錄，認(ren)(ren)(ren)證機構應當在批準的認(ren)(ren)(ren)證領(ling)域內，按照認(ren)(ren)(ren)證基本(ben)規(gui)范、認(ren)(ren)(ren)證規(gui)則從事認(ren)(ren)(ren)證活(huo)動(dong)。

國(guo)家認(ren)監(jian)委尚未(wei)制(zhi)定認(ren)證規(gui)(gui)則(ze)的，認(ren)證機(ji)構可以自行(xing)制(zhi)定認(ren)證規(gui)(gui)則(ze)，并在認(ren)證規(gui)(gui)則(ze)發布后30日內(nei)，將認(ren)證規則(ze)相關信息報國家認(ren)監委備(bei)案(an)。

第十一條認證機構有下(xia)列情形之一的(de)，應(ying)當自(zi)變更(geng)之日(ri)起30日內，向國家認(ren)監委申請辦理(li)《認(ren)證機(ji)構批(pi)準書(shu)》變更手續：

（一）縮小批準(zhun)認(ren)證領域的；

（二）變(bian)更(geng)法人性質、股東(dong)、注冊資本的；

（三）合并或者分立(li)的(de)；

（四）變更名稱、住所、法定代表人的。

擴(kuo)大認(ren)證領域(yu)的，由國(guo)家(jia)認(ren)監委按照本辦(ban)(ban)法第九條的規定予(yu)以辦(ban)(ban)理。

第(di)十(shi)二條《認證機(ji)構(gou)批準書(shu)》有效期為(wei)6年。

認證機構需要(yao)延續(xu)《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿30日前向國家認(ren)監委提(ti)出(chu)申請。

國家認監委應當對(dui)提(ti)出(chu)延(yan)續申請的認證機構依照本辦法規定的資質(zhi)條件和審(shen)批程序(xu)進行書面復查(cha)，并在《認證機構批準書》有效期屆滿(man)前(qian)作出(chu)是(shi)否準予延(yan)續的決定。

第三章 行為規(gui)范

第十三條認(ren)證(zheng)機構應當建立風險(xian)防(fang)范機制，對其從(cong)事認(ren)證(zheng)活動可能引發(fa)的(de)風險(xian)和(he)責任(ren)(ren)，采取(qu)合理、有效措(cuo)施(shi)，并承(cheng)擔相應的(de)社會責任(ren)(ren)。

認證機構不得(de)超出(chu)批準范圍從事認證活動。

第十(shi)四條認證機構應當建(jian)立(li)健(jian)全(quan)認證人員管理制度，定(ding)期對認證人員進行培訓，保證其能力持(chi)續符(fu)合國家關(guan)(guan)于認證人員職業資(zi)格的相(xiang)關(guan)(guan)要求。

認證(zheng)機構(gou)不得聘用(yong)國家(jia)法(fa)律法(fa)規和(he)國家(jia)政策禁止或者限制從事認證(zheng)活動的人員(yuan)。

第十五條認證機構(gou)應當通過其(qi)(qi)網站(zhan)或者其(qi)(qi)他形式公(gong)布以下信(xin)息并保證其(qi)(qi)真實、有效：

（一）依(yi)法從(cong)事認證活動的自我聲明；

（二）認證領域、認證規則(ze)、認證證書(shu)樣式、認證標志樣式；

（三）設立的(de)承擔其認(ren)(ren)證活動(dong)的(de)分支機(ji)構名(ming)稱、地址和認(ren)(ren)證活動(dong)內容；

（四）認證收費標準；

（五）認證證書有(you)效、暫停、注銷或者(zhe)撤銷的(de)狀態(tai)。

強(qiang)制性產品認證機構還應當按照國家(jia)認監委(wei)的相(xiang)關規定(ding)，公布其(qi)強(qiang)制性產品認證相(xiang)關信(xin)息(xi)。

第十(shi)六條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)從事(shi)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)，應(ying)當符(fu)合認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基(ji)本規范、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則規定(ding)的程序要(yao)求(qiu)(qiu)，確保認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)過程完(wan)整、客觀、真實，不得增加、減少或者(zhe)遺漏程序要(yao)求(qiu)(qiu)。

第十七條認(ren)證機構在(zai)從事認(ren)證活(huo)動時，應當(dang)對(dui)(dui)認(ren)證對(dui)(dui)象(xiang)的下(xia)列(lie)情況(kuang)進行核實：

（一(yi)）具備相關法定資(zi)質、資(zi)格；

（二(er)）委托認證(zheng)的(de)產品、服務、管理體系等符合相關法律法規的(de)要(yao)求；

（三）未列(lie)入國(guo)家信(xin)用信(xin)息(xi)嚴重失信(xin)主體相關名錄。

認(ren)證對象不符合上述要求的，認(ren)證機構(gou)不得向其出(chu)具(ju)認(ren)證證書。

第十八條認證(zheng)機(ji)構及(ji)(ji)其(qi)認證(zheng)人員應(ying)當及(ji)(ji)時作出認證(zheng)結論，保證(zheng)其(qi)客(ke)觀、真(zhen)實并(bing)承擔(dan)相應(ying)法律責(ze)任。

認證機構及其(qi)認證人員不得出具虛假(jia)(jia)或者嚴重(zhong)失(shi)實(shi)的認證結論(lun)。有下列(lie)情形之一的，屬于(yu)出具虛假(jia)(jia)或者嚴重(zhong)失(shi)實(shi)的認證結論(lun)：

（一）認(ren)證(zheng)人員未(wei)按照認(ren)證(zheng)規則要(yao)求，應當進入現(xian)場(chang)而未(wei)進入現(xian)場(chang)進行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查(cha)(cha)或者審查(cha)(cha)的；

（三）偽(wei)造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的(de)(de)事項內容嚴重(zhong)失實的(de)(de)；

（五(wu)）向未通過認(ren)(ren)證(zheng)的認(ren)(ren)證(zheng)對象出賣或者轉讓(rang)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書的。

第十九條認(ren)(ren)(ren)證結論符合認(ren)(ren)(ren)證要求的，認(ren)(ren)(ren)證機構應當及時向(xiang)認(ren)(ren)(ren)證對(dui)象出具認(ren)(ren)(ren)證證書。

認證機構應當通過其(qi)(qi)網站或者其(qi)(qi)他形式(shi)，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式(shi)。

第二(er)十條(tiao) 認證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當(dang)(dang)要(yao)求認證(zheng)(zheng)對象正確(que)使(shi)用認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書和認證(zheng)(zheng)標(biao)志，對未按照規定使(shi)用的，認證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當(dang)(dang)采(cai)取有效的糾正措施。

第二十一條認(ren)證機構應當對(dui)其認(ren)證的產品、服務、管理體系實施有效的跟(gen)蹤監督。

不能持續符合認(ren)證要(yao)求的，認(ren)證機(ji)構應當在確(que)認(ren)相關情況后5日內，暫停(ting)認證對(dui)象相應(ying)(ying)的認證證書(shu)。暫停(ting)期限屆(jie)滿仍不(bu)符合要(yao)求(qiu)的，應(ying)(ying)當(dang)撤銷(xiao)其相應(ying)(ying)認證證書(shu)。

暫(zan)停期(qi)限(xian)按照認證規(gui)則的相(xiang)關規(gui)定執行。

第二十二條認證機構應(ying)當(dang)對(dui)認證(zheng)過程做出(chu)完整記錄，保留相應(ying)認證(zheng)資(zi)料。

認證(zheng)記錄和認證(zheng)資料(liao)應當真實、準確，歸檔留存(cun)時間為認證(zheng)證(zheng)書有效期屆滿或者被注銷(xiao)(xiao)、撤銷(xiao)(xiao)之日起2年(nian)以上，認證記錄(lu)應當(dang)使用(yong)中文。

在認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)有(you)效(xiao)期內，認證(zheng)(zheng)活動參與(yu)各方蓋章(zhang)或者簽(qian)字(zi)的認證(zheng)(zheng)記錄、認證(zheng)(zheng)資料(liao)等，應當保存(cun)具有(you)法律效(xiao)力(li)的原(yuan)件。

第二十(shi)三(san)條認證機構應當及時向國(guo)家認監(jian)委報送(song)以(yi)下信息，并保證其真實(shi)、有效：

（一(yi)）認證計劃信息；

（二）與認證結(jie)果相關(guan)的認證活動、認證人員、認證對象信(xin)息；

（三）認證證書(shu)的有(you)效、暫(zan)停、注銷或者撤銷狀態信息；

（四(si)）設(she)立(li)承擔(dan)其認(ren)證活動的分支機(ji)構信息。

認(ren)證機構(gou)(gou)在獲(huo)得批準的(de)認(ren)證領域內，與境外認(ren)證機構(gou)(gou)簽訂(ding)認(ren)證結(jie)果僅在境外使(shi)用的(de)分(fen)包(bao)合約，應當(dang)自簽訂(ding)分(fen)包(bao)合約之日起(qi)10日(ri)內向國(guo)家認監委報送(song)信息(xi)。

第二十四條認證機構應當在每年3月底之前向(xiang)國家認(ren)監委提交(jiao)以下(xia)報告，并保證其真實(shi)、有效：

（一(yi)）上一(yi)年度(du)工作報告：主要(yao)包括(kuo)從業基(ji)本情況、人員、業務狀(zhuang)況以及符(fu)合國(guo)家資質要(yao)求的會(hui)計(ji)師事務所出具的財務會(hui)計(ji)審計(ji)報告等內容；

（二）社會責任(ren)報告：主要(yao)包括機(ji)(ji)構(gou)概況(kuang)、機(ji)(ji)構(gou)核(he)心價值觀與發(fa)展(zhan)理念、機(ji)(ji)構(gou)最高(gao)管理者(zhe)的社會責任(ren)承諾(nuo)、機(ji)(ji)構(gou)社會責任(ren)戰略、機(ji)(ji)構(gou)社會責任(ren)績效等內容。

第二十五條認證機構和(he)認證對(dui)(dui)象(xiang)應當對(dui)(dui)國家認監委、地方認證監督管理部門實(shi)施的監督檢查工作(zuo)予以配合，對(dui)(dui)有關(guan)事項的詢(xun)問和(he)調查如(ru)實(shi)提供相關(guan)材料(liao)和(he)信息。

第四章 監督管理

第(di)二十(shi)六(liu)條(tiao)國家認(ren)監委對認(ren)證機構遵守《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例(li)》、本辦法以及(ji)相關(guan)部門規章的情(qing)況進行監督檢查。

地方認(ren)(ren)證監(jian)督(du)管理部(bu)門根據法定職責分工，對所轄(xia)區域內的(de)認(ren)(ren)證活動、認(ren)(ren)證結果實(shi)施日(ri)常監(jian)督(du)檢(jian)查，查處(chu)違法行為，并建立相(xiang)應的(de)協(xie)調(diao)工作(zuo)機制。

地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部門應當將違法行為查(cha)處(chu)的相關信息及時(shi)報(bao)送(song)國家(jia)認(ren)監(jian)委。

第(di)二十七(qi)條國(guo)家認監委(wei)、地方(fang)認證監督管理部門(men)對認證機(ji)構的認證活動、認證結(jie)果(guo)實行(xing)隨機(ji)抽查(cha)，抽查(cha)結(jie)果(guo)應當(dang)及(ji)時向社會(hui)公開(kai)。

國家認(ren)監委、地方認(ren)證監督管理部門結合隨機抽(chou)查、行政處罰、投訴舉(ju)報、失信(xin)名錄以及大數(shu)據分析等(deng)信(xin)息，對認(ren)證機構實行分類監管。

第二十八條國家認監委(wei)在(zai)其網(wang)站公布以下(xia)信息：

（一）依法(fa)取得(de)資質的認證機構名錄；

（二）認證機構依據(ju)本辦法第二十四條(tiao)規(gui)定報送的報告；

（三）隨機抽查結果；

（四）對認證機構及其認證人員的(de)行政處罰(fa)信息；

（五）認證(zheng)機構及(ji)其法定代表(biao)人、主要負責人、認證(zheng)人員失信名錄以及(ji)失信信息。

失信名錄(lu)以及失信信息管理規定由國(guo)家(jia)認監委(wei)按照法(fa)律法(fa)規和國(guo)家(jia)政策相關要求制定。

第二十九(jiu)條認證機構資質的申(shen)請人(ren)(ren)及其法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)、主要負責(ze)人(ren)(ren)、認證人(ren)(ren)員(yuan)等(deng)列入國家(jia)信用(yong)信息失信主體名錄的，對其認證機構資質申(shen)請不(bu)予批準。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)及其(qi)法(fa)定代表人、主要(yao)負責人、認(ren)證(zheng)(zheng)人員(yuan)列入國(guo)家信(xin)用信(xin)息(xi)失(shi)(shi)信(xin)主體名錄或者國(guo)家認(ren)監(jian)委公布(bu)的失(shi)(shi)信(xin)名錄的，對其(qi)認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)資質延續、認(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域(yu)擴大申請不予(yu)批準。

第(di)三十條國(guo)家認(ren)(ren)監(jian)委(wei)、地方認(ren)(ren)證監(jian)督管(guan)理(li)部門在監(jian)督檢查中發現認(ren)(ren)證機構有下(xia)列情(qing)形之一的，應當給予告誡，并責令其改正：

（一）未依照本(ben)辦法第十五(wu)條規(gui)定，公布信息的；

（二(er)）未依照本(ben)辦法第十(shi)九(jiu)條第二(er)款規定(ding)，向公眾提供認(ren)證證書有效性查(cha)詢方式的。

第三(san)十一條有下列情形之一的，國(guo)家認監委根據利害關系人(ren)的請求或者依據職權，可以(yi)撤(che)銷(xiao)《認證(zheng)機構批準書(shu)》：

（一(yi)）國(guo)家認監委工作(zuo)人員濫用職(zhi)權、玩(wan)忽職(zhi)守出具(ju)的；

（二）超越法定職(zhi)權出具的(de)；

（三）違反法(fa)定程序出具的(de)；

（四）對不具(ju)備申(shen)請資格(ge)或者不符合法定條件(jian)的(de)申(shen)請人出具(ju)的(de)；

（五）認證機構已不(bu)具備(bei)或者不(bu)能(neng)持續符合法定條件和能(neng)力的；

（六）依法可以撤銷(xiao)的其他情形。

以欺騙(pian)、賄(hui)賂(lu)等(deng)不正當手段取得認(ren)證機構(gou)資質的，國家認(ren)監委應當撤銷《認(ren)證機構(gou)批準書》；申請人在3年內不得再次申請認證機構(gou)資質(zhi)。

第三十二條認(ren)證機(ji)構有下列情形之一(yi)的，國(guo)家(jia)認(ren)監委應當辦理(li)《認(ren)證機(ji)構批準書》注銷手續：

（一）《認證機構批準書(shu)》有效期屆(jie)滿，未申請(qing)延續或者復查不予延續的；

（二）《認證(zheng)機(ji)構批(pi)準書》依法被撤銷的(de)；

（三）認證機(ji)構申請注(zhu)銷的(de)；

（四）認證機構依法終止的；

（五）法律法規(gui)規(gui)定(ding)應(ying)當注銷的其(qi)他情形。

第三十三條認(ren)證機(ji)(ji)構(gou)可以通過(guo)認(ren)可機(ji)(ji)構(gou)的認(ren)可，證明其(qi)認(ren)證能力能夠持續符合相關(guan)要求。

認可(ke)機構(gou)應當(dang)對取得(de)認可(ke)的認證機構(gou)進行有(you)效跟(gen)蹤(zong)監(jian)督(du)，對認可(ke)監(jian)督(du)中發現(xian)的違法行為(wei)，及時報告國家認監(jian)委。

第(di)三(san)十(shi)四條(tiao)認(ren)(ren)(ren)證認(ren)(ren)(ren)可協(xie)會應當加(jia)強(qiang)對認(ren)(ren)(ren)證機(ji)構和(he)認(ren)(ren)(ren)證人員的(de)行業自(zi)律管理(li)，發現(xian)認(ren)(ren)(ren)證機(ji)構或者(zhe)認(ren)(ren)(ren)證人員的(de)違法行為，及時報告(gao)國(guo)家認(ren)(ren)(ren)監委。

第三十五條(tiao)任何單(dan)位和個人對認(ren)證(zheng)活動中(zhong)的違(wei)法行(xing)為，有(you)權向國(guo)家認(ren)監(jian)委和地方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部(bu)(bu)門舉(ju)報。國(guo)家認(ren)監(jian)委和地方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部(bu)(bu)門應當及(ji)時調查處(chu)理，并(bing)為舉(ju)報人保密。

第五(wu)章 法律責任

第三十六條隱瞞(man)有關情況或者(zhe)提(ti)供虛假(jia)材料申(shen)請認(ren)(ren)證機構資質的，國家認(ren)(ren)監委(wei)不(bu)予(yu)受(shou)理或者(zhe)不(bu)予(yu)批準，并給(gei)予(yu)警告(gao)；申(shen)請人在1年內不得再次申請認證機構資質。

第三十(shi)七條認(ren)證(zheng)機(ji)構有下列情形(xing)之一(yi)的，國家認(ren)監委應當責(ze)令其限(xian)期改正(zheng)，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第(di)十條第(di)二款(kuan)規定，將認(ren)證規則相關信(xin)息報國家認(ren)監委(wei)備(bei)案的；

（二）未(wei)依照本辦法第十一(yi)條規定，辦理變更手(shou)續的(de)；

（三）未依照本(ben)辦法第十四條規(gui)定，認證人(ren)員能(neng)力不能(neng)持續符合國家職業資(zi)格的(de)相關要求，或者聘用國家法律法規(gui)和國家政策禁止或者限(xian)制從(cong)事認證活動(dong)的(de)人(ren)員的(de)；

（四(si)）未依照本辦法第(di)二十三條、第(di)二十四(si)條規定(ding)，向國(guo)家認監委(wei)報送信息(xi)和報告的。

第三(san)十八條認證機構(gou)有(you)下列情(qing)形之一的，地(di)方認證監督(du)管理(li)部門應當責令其改正，并處3萬元罰款：

（一）受到告(gao)誡或(huo)者警(jing)告(gao)后(hou)仍未改正的；

（二）違反(fan)本辦(ban)法第十七(qi)條規定，向認證對象出(chu)具認證證書的；

（三）違(wei)反本辦法第二十條(tiao)規定，發現認證(zheng)對象(xiang)未(wei)正確(que)使用認證(zheng)證(zheng)書(shu)和認證(zheng)標志，未(wei)采取有效(xiao)措施糾(jiu)正的；

（四）違反本(ben)辦(ban)法(fa)第二十五條規定，在監督(du)檢查工作中不予配合和協助，拒絕、隱瞞或者不如(ru)實(shi)提(ti)供相(xiang)關材料和信(xin)息的。

第三十九條認(ren)證機(ji)構違(wei)反本辦法第十六(liu)(liu)條規定(ding)，增加、減少(shao)、遺漏(lou)程序要求的(de)，依照《認(ren)證認(ren)可條例(li)》第六(liu)(liu)十條的(de)規定(ding)進行處罰。認(ren)證機(ji)構被責令停業整頓的(de)，停業整頓期限為6個月，期間不得(de)從事認證活動。

認證(zheng)(zheng)機(ji)構增加、減(jian)少、遺漏程序要求(qiu)，情節輕微且不影(ying)響(xiang)認證(zheng)(zheng)結論的客觀、真實或(huo)者(zhe)認證(zheng)(zheng)有(you)效性的，應當責令(ling)其限期改正。逾期未改正或(huo)者(zhe)經改正仍不符合要求(qiu)的，依(yi)照前款規定進(jin)行處罰。

第四十(shi)條(tiao)認(ren)證機構違反本辦法第十(shi)八條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，出(chu)具(ju)虛假或者嚴重失實(shi)認(ren)證結論的，依照《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》第六十(shi)二條(tiao)的規(gui)定(ding)(ding)進行處罰。

第四十(shi)一條認證機構違反《認證認可條例》等有關法律(lv)、行(xing)政法規(gui)規(gui)定的，依(yi)照(zhao)相關規(gui)定追究其(qi)法律(lv)責任。

第四十二條國家(jia)認監委(wei)和地方認證監督(du)管理部(bu)門及其工作(zuo)人員應當依(yi)(yi)法(fa)對(dui)認證活動實施監督(du)，有濫用職權(quan)、徇私舞弊、玩(wan)忽職守等違(wei)法(fa)行為(wei)的，依(yi)(yi)法(fa)給予行政處分(fen)；構(gou)成犯罪(zui)的，依(yi)(yi)法(fa)追究刑事責任。

第六(liu)章 附則(ze)

第(di)四(si)十三條本辦法中(zhong)國家認監委實施(shi)行(xing)政許可的(de)期限(xian)以(yi)工作日計算，不含法定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法(fa)(fa)第八條的規(gui)定(ding)辦理，并遵守本辦法(fa)(fa)規(gui)定(ding)。

第四十五條本辦(ban)法由(you)國(guo)家(jia)質檢總局負(fu)責解釋。

第四(si)十六條本辦法自2018年1月1日(ri)起施行。國家質檢總局2011年7月20日公布的(de)《認證機(ji)構管(guan)理辦法》、2015年5月11日公布的《國(guo)家質(zhi)量監督檢驗檢疫總局關于修改<認證機構管理辦法>的決定(ding)》同時廢止。