【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)解讀

2017年11月14日，質檢(jian)總局發布總局令第193號，修(xiu)訂后的(de)《認證機構管理(li)辦法》自(zi)2018年1月1日起施行。

2011年7月20日，質檢總局(ju)(ju)制(zhi)定發布《認證機構管理辦法》（總局(ju)(ju)令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中(zhong)央(yang)關于(yu)“完善(shan)認證(zheng)機構(gou)行政審批程序”的深改要求(qiu)，質檢總局對141號令(ling)進行了修改，并以總局令(ling)第164號形式發布。2016至(zhi)2017年，為依法(fa)推進行(xing)政審(shen)批(pi)制度(du)改革，加(jia)強(qiang)對認證機構事(shi)中事(shi)后監管，貫徹落實黨中央、國務院(yuan)關(guan)于簡政放權、“放管服”結(jie)合的要求(qiu)，質檢總(zong)局對164號令再次(ci)修訂(ding)，并以總(zong)局令第193號形式(shi)發布，自2018年1月1日起施行。193號令主要(yao)在以下幾個方面(mian)進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將認證機構設立審批(pi)由前置(zhi)修(xiu)改為后(hou)置(zhi)。將164號令涉及設立前置審(shen)批的條款，全部修改為后置資(zi)質的審(shen)批，便利認(ren)證(zheng)機(ji)構資(zi)質申請；二是(shi)取(qu)消(xiao)對承擔(dan)認(ren)證(zheng)機(ji)構認(ren)證(zheng)業務的子公司資(zi)質的審(shen)批。刪除164號令關(guan)于認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)相關(guan)條款。認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)（即母公(gong)(gong)司(si)(si)(si)）設立的(de)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，如果該子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)管理體(ti)系與母公(gong)(gong)司(si)(si)(si)一致，其(qi)承擔(dan)認(ren)(ren)證(zheng)業務并向(xiang)認(ren)(ren)證(zheng)對(dui)象出具母公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，認(ren)(ren)監委(wei)不再單獨對(dui)該子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)進(jin)行資質審(shen)批(pi)；三是(shi)取消境外認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)在中國境內設立代(dai)表機(ji)(ji)構(gou)報送信(xin)息的(de)規(gui)定(ding)。刪除164號令關于(yu)代表(biao)機構(gou)的(de)(de)相關條款。對境外認證機構(gou)代表(biao)機構(gou)的(de)(de)監管，依照(zhao)《認證認可條例》第(di)五十八(ba)條規(gui)定執(zhi)行(xing)；四(si)是取消(xiao)關于(yu)認證機構(gou)辦(ban)事機構(gou)的(de)(de)相關規(gui)定。刪除(chu)164號(hao)令關于認證機(ji)構辦(ban)(ban)事(shi)機(ji)構的相關條款，辦(ban)(ban)事(shi)機(ji)構從事(shi)認證活動的，其法律責任由認證機(ji)構承擔。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一(yi)）建立認證(zheng)機構以(yi)及相(xiang)關人員(yuan)失(shi)信懲(cheng)戒(jie)制度。

維護良好的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)市場秩序，遵循認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的誠實信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)原則，對認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構及相關人(ren)(ren)(ren)員失(shi)信(xin)(xin)(xin)行為規(gui)(gui)定(ding)(ding)了相應的懲(cheng)戒措施：一是(shi)規(gui)(gui)定(ding)(ding)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構不得聘(pin)用(yong)(yong)國(guo)家法律法規(gui)(gui)和國(guo)家政策禁止或者限制(zhi)從事認(ren)(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的人(ren)(ren)(ren)員；二是(shi)規(gui)(gui)定(ding)(ding)國(guo)家認(ren)(ren)(ren)監委(wei)公(gong)布(bu)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構及其法定(ding)(ding)代(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)、主要負責人(ren)(ren)(ren)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)(ren)(ren)員失(shi)信(xin)(xin)(xin)名錄以及失(shi)信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息，即建立“失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)黑名單制度”；三是規定認證機構(gou)或者其(qi)相(xiang)關(guan)人員列(lie)入國(guo)家信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)主(zhu)體名錄或者國(guo)家認監委公布(bu)的(de)失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)名錄的(de)，相(xiang)應的(de)從業申請不予批準；四是明(ming)確(que)失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)名錄以及失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管(guan)理規定由國(guo)家認監委按照(zhao)法律法規和國(guo)家政策相(xiang)關(guan)要(yao)求制定。

（二(er)）明細信息公開，解(jie)決以往(wang)監管(guan)信息不暢、不共享(xiang)問題。

一是規定認證機(ji)構(gou)通過其網(wang)站或者(zhe)其他形(xing)式公布5方面的信息；二(er)是規(gui)定(ding)認(ren)證機構向國家(jia)認(ren)監(jian)委(wei)報(bao)送5方面的(de)信(xin)(xin)息；三是規定認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)(gou)向國家認(ren)監(jian)委提交上(shang)一年度(du)工作報告、社會責任報告；四是規定國家認(ren)監(jian)委在其(qi)(qi)網站公布依(yi)法(fa)取得資質的(de)認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)(gou)名錄、認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)(gou)上(shang)一年度(du)工作報告和社會責任報告、隨機(ji)抽查結果、認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)(gou)及(ji)其(qi)(qi)認(ren)證人員(yuan)行(xing)政(zheng)處(chu)罰信(xin)(xin)息、認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)(gou)及(ji)其(qi)(qi)相關人員(yuan)失信(xin)(xin)名錄以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警告以及(ji)3萬元罰(fa)款的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)(xing)，根據實際執法(fa)工作分(fen)別進行調整、修改和細化(hua)；二是(shi)(shi)(shi)刪(shan)除與《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》法(fa)律責任規(gui)定重復(fu)的(de)(de)(de)條(tiao)(tiao)款；三是(shi)(shi)(shi)刪(shan)除認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構子公司(si)、辦事機構以(yi)及(ji)境外認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構代表(biao)機構的(de)(de)(de)處(chu)罰(fa)條(tiao)(tiao)款，依據《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》等法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)(de)(de)規(gui)定予以(yi)處(chu)罰(fa)；四是(shi)(shi)(shi)將(jiang)《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》規(gui)定的(de)(de)(de)“認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構出(chu)具(ju)虛假的(de)(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結論或者(zhe)出(chu)具(ju)的(de)(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結論嚴重失實”的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)(xing)，細化(hua)明確為(wei)5種情形，便(bian)利了認證(zheng)執法。

認(ren)證機(ji)構管理辦法辦法第193號(hao)發布(bu)

《認(ren)證機構管理辦法》已經(jing)2017年10月10日國家質量監督檢驗檢疫(yi)總(zong)局局務(wu)會議審議通過，現予公布，自2018年1月(yue)1日起施行。

局長 2017年(nian)11月14日

認證機構管理辦法全文

第(di)一章 總則

第一條(tiao)為了加強對認(ren)(ren)證機構(gou)的監督管理，規范認(ren)(ren)證活動，提高認(ren)(ren)證有效性，根據《中(zhong)華(hua)人(ren)民共和國認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)例(li)》（以(yi)下簡稱《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)例(li)》）等有關法律(lv)、行政法規的規定(ding)，制(zhi)定(ding)本辦法。

第(di)二條本辦法所稱認證(zheng)機(ji)構(gou)，是(shi)(shi)指(zhi)依(yi)法取得資(zi)質，對產(chan)品、服(fu)務和管理體系(xi)是(shi)(shi)否符(fu)合標準、相(xiang)關(guan)技術規范要求(qiu)，獨立進行合格評定的具(ju)有法人資(zi)格的證(zheng)明機(ji)構(gou)。

第三(san)條(tiao)在中華人民共和國(guo)境內從事認證活動的認證機構(gou)及其監督管理，適用本辦法。

第四條國(guo)家(jia)質(zhi)量監督檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫總(zong)局(ju)（以下簡稱國(guo)家(jia)質(zhi)檢(jian)總(zong)局(ju)）主管(guan)認證(zheng)機構(gou)的監督管(guan)理工作(zuo)。

國家認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)監督管(guan)理(li)委(wei)(wei)員會（以下簡稱(cheng)國家認(ren)(ren)監委(wei)(wei)）負責認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)的資質審批及其從(cong)事認(ren)(ren)證(zheng)活動的監督管(guan)理(li)。

縣級以上(shang)地(di)方人民政府質(zhi)量技術監(jian)督(du)部(bu)門和(he)國家質(zhi)檢(jian)總局設在地(di)方的(de)出入境檢(jian)驗檢(jian)疫部(bu)門（以下統稱(cheng)地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督(du)管理部(bu)門）依照本辦法(fa)的(de)規(gui)定(ding)，按照各(ge)自職責分工負責所轄區域內認(ren)證(zheng)機構從事(shi)認(ren)證(zheng)活動的(de)監(jian)督(du)管理。

第(di)五條認證機(ji)構從事認證活動應當遵循公正公開、客(ke)觀(guan)獨立、誠實信(xin)用(yong)(yong)的(de)原則，維護(hu)社會信(xin)用(yong)(yong)體系。

第六條認證(zheng)機構及(ji)其人員對其認證(zheng)活動中(zhong)所知(zhi)悉的國家秘(mi)密、商業秘(mi)密負(fu)有保密義務(wu)。

第二章 資質審批

第七條取得認證(zheng)機構資質，應(ying)當經國家(jia)認監委(wei)批準。未經批準，任何單位和個人不得從事認證(zheng)活動。

第八條取(qu)得認證機(ji)構資(zi)質，應當符(fu)合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定(ding)的辦公場所和(he)必(bi)要的設施；

（三）有符(fu)合(he)認(ren)證認(ren)可要求的管理制度(du)；

（四(si)）注冊資本(ben)不得少于人民幣300萬元；

（五）有(you)10名以上(shang)相(xiang)應領域(yu)的專職認證(zheng)人員。

從事產品認證活(huo)動的認證機構，還(huan)應當具備與從事相(xiang)關產品認證活(huo)動相(xiang)適(shi)應的檢測、檢查等技術能(neng)力。

外商投資企業在中華人民(min)共和國境內取得(de)認證(zheng)機構資質，除符(fu)合(he)上述條件外，還應當(dang)符(fu)合(he)《認證(zheng)認可條例(li)》規定的其(qi)他條件。

第(di)九(jiu)條認證(zheng)機構資質審批程(cheng)序(xu)：

（一）認(ren)證機構資質的申請人（以下簡稱申請人）應當向國家認(ren)監委提出申請，提交符合本辦法(fa)第八條(tiao)規(gui)定(ding)條(tiao)件(jian)(jian)的相關證明文件(jian)(jian)，并對其真(zhen)實性、有效(xiao)性、合法(fa)性負責；

（二）國(guo)家認(ren)監委應當對申請人提(ti)交的證明文件進行(xing)初審，并自(zi)收到之日起5日內(nei)作出受理或者不予受理的書面決定(ding)(ding)。對申請材(cai)料不齊全或者不符(fu)合法定(ding)(ding)形(xing)式的，應當一次性告知申請人(ren)需要補(bu)正的全部內(nei)容；

（三(san)）國(guo)家(jia)認監(jian)委應(ying)當自受理認證機構資(zi)質申請之日起45日(ri)內，作出(chu)是(shi)否批準(zhun)的(de)決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批準(zhun)的(de)，向申請人出(chu)具《認證機構批準(zhun)書》。決(jue)定(ding)不(bu)予批準(zhun)的(de)，應當書面通知申請人，并說(shuo)明理由。

需要對申請人的認(ren)證、檢(jian)測、檢(jian)查(cha)等技術能(neng)力進行專家評審的，專家評審時間不得超過30日(ri)。評審時間不(bu)計(ji)算(suan)在(zai)審批(pi)期限(xian)內。

第十條國(guo)家認(ren)監委制定、調整(zheng)和公布認(ren)證(zheng)(zheng)領域目錄，認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)應當在批準的認(ren)證(zheng)(zheng)領域內，按(an)照認(ren)證(zheng)(zheng)基本規范、認(ren)證(zheng)(zheng)規則從事認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)。

國家(jia)認(ren)監(jian)委尚未制定認(ren)證規則的，認(ren)證機構可(ke)以自行(xing)制定認(ren)證規則，并在認(ren)證規則發布(bu)后30日內，將(jiang)認(ren)證(zheng)規則相(xiang)關信息報國(guo)家認(ren)監委(wei)備案。

第十(shi)一條(tiao)認(ren)證機構有下列情形(xing)之(zhi)一的，應當自變更之(zhi)日起30日內，向國家認監委申請辦理《認證機構批準書》變更手續(xu)：

（一）縮(suo)小批準(zhun)認(ren)證領域的(de)；

（二）變(bian)更法人性質、股東、注冊(ce)資本的；

（三）合并或(huo)者分(fen)立的；

（四）變更名稱(cheng)、住所、法定代表人的。

擴(kuo)大認證領域的(de)，由國家(jia)認監委按(an)照(zhao)本辦法第九條的(de)規定予(yu)以辦理(li)。

第十二條《認證(zheng)機構批準(zhun)書》有效期為(wei)6年。

認證機(ji)構需要延續《認證機(ji)構批準(zhun)書》有(you)效期的，應當在《認證機(ji)構批準(zhun)書》有(you)效期屆滿30日前(qian)向國家認監委提出申請(qing)。

國(guo)家認監委應當(dang)對提出延續申請(qing)的認證機(ji)構(gou)依照本辦法規(gui)定(ding)的資(zi)質條(tiao)件和審批程序進行書面復(fu)查，并在《認證機(ji)構(gou)批準(zhun)(zhun)書》有(you)效期屆滿(man)前作出是否準(zhun)(zhun)予延續的決定(ding)。

第三章 行為規范

第十三條認(ren)證機構應當建立風(feng)險(xian)防范機制，對其(qi)從事認(ren)證活動可(ke)能(neng)引發的(de)風(feng)險(xian)和責任(ren)，采取合理(li)、有(you)效措施(shi)，并承(cheng)擔相應的(de)社會責任(ren)。

認證機構(gou)不得超出批準(zhun)范圍從事認證活動。

第十(shi)四(si)條認(ren)證(zheng)機構應當建(jian)立健(jian)全認(ren)證(zheng)人員管(guan)理制(zhi)度，定期對認(ren)證(zheng)人員進行(xing)培訓，保證(zheng)其能(neng)力持續(xu)符(fu)合(he)國(guo)家關(guan)于認(ren)證(zheng)人員職業資格(ge)的(de)相關(guan)要求(qiu)。

認證(zheng)機構不得聘用國(guo)家(jia)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和國(guo)家(jia)政(zheng)策禁止或者限(xian)制從事認證(zheng)活動(dong)的(de)人員。

第十五條認證(zheng)(zheng)機構應當(dang)通過其(qi)網站或者其(qi)他形式公布以下信息并保證(zheng)(zheng)其(qi)真(zhen)實、有效：

（一）依法從事認證活動(dong)的自我聲明(ming)；

（二(er)）認(ren)證領域、認(ren)證規則、認(ren)證證書樣(yang)式、認(ren)證標志樣(yang)式；

（三）設立的承擔(dan)其認(ren)(ren)證活(huo)動的分支(zhi)機構名稱、地址和認(ren)(ren)證活(huo)動內容(rong)；

（四）認證收費標準；

（五）認證(zheng)證(zheng)書有(you)效(xiao)、暫停、注(zhu)銷(xiao)或者撤銷(xiao)的狀態(tai)。

強(qiang)制性產品認(ren)證機構還應當按照國家認(ren)監(jian)委的相(xiang)關(guan)(guan)規定，公布其強(qiang)制性產品認(ren)證相(xiang)關(guan)(guan)信息(xi)。

第(di)十六條認(ren)證(zheng)機構(gou)從事認(ren)證(zheng)活動，應當符合認(ren)證(zheng)基(ji)本規范、認(ren)證(zheng)規則規定的(de)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)要(yao)求(qiu)，確(que)保(bao)認(ren)證(zheng)過程(cheng)(cheng)(cheng)完(wan)整、客觀、真實，不得(de)增加、減少或者(zhe)遺漏(lou)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)要(yao)求(qiu)。

第十七條認證(zheng)機構在從事(shi)認證(zheng)活(huo)動時，應當對(dui)認證(zheng)對(dui)象(xiang)的下列情況(kuang)進行(xing)核(he)實：

（一(yi)）具備相關法定資(zi)質(zhi)、資(zi)格；

（二(er)）委托認證的(de)產品、服務(wu)、管理體系(xi)等(deng)符合相關法律法規的(de)要求；

（三(san)）未(wei)列(lie)入國家(jia)信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息(xi)嚴重失信(xin)(xin)主體(ti)相關名錄(lu)。

認(ren)證(zheng)對象不符合上(shang)述要求(qiu)的，認(ren)證(zheng)機構不得向(xiang)其出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

第十八條認證(zheng)(zheng)機構及(ji)其(qi)認證(zheng)(zheng)人員(yuan)應當及(ji)時作出(chu)認證(zheng)(zheng)結(jie)論，保證(zheng)(zheng)其(qi)客觀(guan)、真實并承擔相應法律責(ze)任(ren)。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構及其認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員不(bu)得出(chu)具(ju)虛假(jia)或(huo)者嚴(yan)重失實的認(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)(jie)論(lun)。有下列(lie)情形之一的，屬于出(chu)具(ju)虛假(jia)或(huo)者嚴(yan)重失實的認(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)(jie)論(lun)：

（一）認證(zheng)人(ren)員未(wei)(wei)按照認證(zheng)規則要求，應當(dang)進(jin)入(ru)現場而未(wei)(wei)進(jin)入(ru)現場進(jin)行審核、檢查或(huo)者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人(ren)員實施(shi)審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔案、記錄和(he)資(zi)料的；

（四）認(ren)證證書載(zai)明的事項內容嚴重失實的；

（五）向未(wei)通過認(ren)證的(de)認(ren)證對象出(chu)賣或者轉讓認(ren)證證書(shu)的(de)。

第十九(jiu)條認證(zheng)(zheng)結論符合認證(zheng)(zheng)要(yao)求的，認證(zheng)(zheng)機構(gou)應當及時向認證(zheng)(zheng)對象出具認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。

認(ren)(ren)證(zheng)機構應當(dang)通過(guo)其網站或者其他形式，向公(gong)眾提供查詢認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書有效性的方式。

第二(er)十條 認證(zheng)機(ji)構應當要求認證(zheng)對(dui)象正確使(shi)(shi)用認證(zheng)證(zheng)書和認證(zheng)標志(zhi)，對(dui)未(wei)按照規定使(shi)(shi)用的，認證(zheng)機(ji)構應當采取(qu)有(you)效(xiao)的糾正措(cuo)施。

第二十一條認(ren)證機構(gou)應當(dang)對(dui)其認(ren)證的(de)產品、服務、管理體(ti)系實施有效的(de)跟蹤監(jian)督。

不能持續(xu)符合認證(zheng)要求(qiu)的，認證(zheng)機構(gou)應當(dang)在確認相關情況后(hou)5日內，暫(zan)停認(ren)證對(dui)象相(xiang)應的認(ren)證證書(shu)。暫(zan)停期限屆滿仍(reng)不符合要求的，應當撤銷其相(xiang)應認(ren)證證書(shu)。

暫停期限按照認(ren)證規(gui)則(ze)的(de)相關(guan)規(gui)定執(zhi)行。

第二十二條認證機構應(ying)(ying)當對認證過程做出完整(zheng)記錄，保留相(xiang)應(ying)(ying)認證資料。

認(ren)證記錄和認(ren)證資(zi)料應(ying)當真實、準確，歸檔留存時(shi)間(jian)為認(ren)證證書有(you)效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起(qi)2年以上，認證記(ji)錄應當使用中文。

在認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)有(you)效期(qi)內，認(ren)(ren)證(zheng)活動參與各方蓋(gai)章或者(zhe)簽字的(de)認(ren)(ren)證(zheng)記錄、認(ren)(ren)證(zheng)資(zi)料等，應當保存具有(you)法律效力的(de)原件。

第(di)二十(shi)三條認證機構(gou)應當及時向國家認監委報送(song)以下信(xin)息，并保(bao)證其(qi)真實、有效：

（一）認證(zheng)計劃信息；

（二）與認證(zheng)結果相關的認證(zheng)活動、認證(zheng)人員、認證(zheng)對象信(xin)息；

（三）認證證書的(de)有效、暫停、注銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀(zhuang)態信息；

（四）設(she)立承擔其認證活動(dong)的分支機構信息(xi)。

認證(zheng)機(ji)構在獲得(de)批準的(de)認證(zheng)領域內，與境(jing)外認證(zheng)機(ji)構簽訂認證(zheng)結果僅在境(jing)外使(shi)用(yong)的(de)分包(bao)合(he)約(yue)(yue)，應當自簽訂分包(bao)合(he)約(yue)(yue)之日起(qi)10日內向國家認監(jian)委報送信息。

第二十(shi)四條認證(zheng)機構應當在(zai)每年3月底之(zhi)前向國家認監委提交以下報(bao)告，并保證(zheng)其真實、有效：

（一）上一年(nian)度工(gong)作報告(gao)：主要包括從業基本情況、人員(yuan)、業務狀(zhuang)況以及符合國家(jia)資質(zhi)要求的(de)會計(ji)師事(shi)務所出具的(de)財務會計(ji)審(shen)計(ji)報告(gao)等(deng)內(nei)容；

（二(er)）社會(hui)責任(ren)報告：主要(yao)包括(kuo)機(ji)(ji)構(gou)概況、機(ji)(ji)構(gou)核心價值觀與發展理(li)念、機(ji)(ji)構(gou)最高管(guan)理(li)者的社會(hui)責任(ren)承(cheng)諾、機(ji)(ji)構(gou)社會(hui)責任(ren)戰略、機(ji)(ji)構(gou)社會(hui)責任(ren)績效等內容。

第二十五條認(ren)(ren)證機構(gou)和認(ren)(ren)證對象應當對國家認(ren)(ren)監(jian)委、地方(fang)認(ren)(ren)證監(jian)督(du)(du)管理部(bu)門(men)實(shi)(shi)施的監(jian)督(du)(du)檢查工作予以(yi)配合，對有關(guan)事項的詢(xun)問(wen)和調查如(ru)實(shi)(shi)提供相關(guan)材料和信(xin)息(xi)。

第四章 監督(du)管(guan)理

第二(er)十六條國家(jia)認(ren)監(jian)委(wei)對認(ren)證機構遵守(shou)《認(ren)證認(ren)可條例》、本辦法以及(ji)相關部門規章的情況進行監(jian)督(du)檢查(cha)。

地方認證監(jian)督(du)管理部門(men)根(gen)據(ju)法定職責分(fen)工(gong)，對(dui)所轄區域內的認證活動、認證結果實施日常監(jian)督(du)檢查，查處(chu)違法行為，并建立相(xiang)應的協調工(gong)作機制。

地方認(ren)證監(jian)督管理部門應當將違(wei)法行為查處(chu)的相關信息及時報送(song)國家認(ren)監(jian)委。

第二十七條(tiao)國家認監委、地方認證監督管(guan)理部門對(dui)認證機(ji)構的認證活動、認證結果(guo)實行隨機(ji)抽查(cha)，抽查(cha)結果(guo)應當及時向社會公開。

國家認(ren)監(jian)(jian)委(wei)、地方(fang)認(ren)證(zheng)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)部門結(jie)合(he)隨機抽(chou)查、行政處罰、投訴舉報、失(shi)信(xin)名錄以及大數據分(fen)析等信(xin)息，對認(ren)證(zheng)機構實(shi)行分(fen)類監(jian)(jian)管(guan)。

第二(er)十八條國家(jia)認監委(wei)在其網站公布以下信息：

（一）依法取得資(zi)質的認證機構(gou)名錄(lu)；

（二(er)）認證機(ji)構依(yi)據本辦法第二(er)十四條規定(ding)報送的(de)報告(gao)；

（三）隨機抽查結果；

（四(si)）對認證機構及其(qi)認證人員的行政處罰信(xin)息；

（五）認證機構及其法定代表(biao)人(ren)(ren)(ren)、主要負責人(ren)(ren)(ren)、認證人(ren)(ren)(ren)員失(shi)信名錄以及失(shi)信信息。

失信(xin)名(ming)錄以及失信(xin)信(xin)息管理規定(ding)由國(guo)家認監委按照法(fa)律(lv)法(fa)規和國(guo)家政策相關要求制定(ding)。

第二十九(jiu)條認證(zheng)(zheng)機構(gou)資(zi)(zi)質(zhi)的申(shen)(shen)請(qing)人及其(qi)法定代表(biao)人、主要(yao)負責人、認證(zheng)(zheng)人員等列入國家(jia)信用信息失信主體(ti)名錄(lu)的，對其(qi)認證(zheng)(zheng)機構(gou)資(zi)(zi)質(zhi)申(shen)(shen)請(qing)不予(yu)批準。

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構及其(qi)法定代表(biao)人(ren)、主(zhu)要負責人(ren)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員列(lie)入(ru)國家信用信息失(shi)信主(zhu)體(ti)名錄或者國家認(ren)(ren)(ren)監委公布的(de)失(shi)信名錄的(de)，對其(qi)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構資質延續、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)領域擴大申(shen)請不予批準。

第三十條國家認(ren)監(jian)委、地方(fang)認(ren)證監(jian)督管理部(bu)門在(zai)監(jian)督檢(jian)查中發現認(ren)證機構(gou)有下列情形之一(yi)的，應當給予告誡(jie)，并責(ze)令其改正：

（一(yi)）未依照本辦法第十五條規定，公(gong)布信息的；

（二(er)）未依照(zhao)本辦法第十九條(tiao)第二(er)款規定，向公眾提供(gong)認證證書有(you)效性查(cha)詢方式的(de)。

第三(san)十一(yi)條(tiao)有下列(lie)情形之一(yi)的，國家認監委(wei)根據利(li)害關(guan)系人(ren)的請求(qiu)或者依據職權，可(ke)以撤(che)銷《認證機(ji)構批準書》：

（一）國家認監委工作人員(yuan)濫用職權(quan)、玩忽(hu)職守出具的；

（二）超越法定(ding)職權出(chu)具的；

（三）違反法定程(cheng)序出具的；

（四）對不具備申請(qing)資格或者不符合法定條件(jian)的(de)申請(qing)人出具的(de)；

（五）認證機構已不(bu)具備或者不(bu)能持續符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷的(de)其他情形。

以欺騙、賄賂等不正(zheng)當手(shou)段(duan)取得認(ren)證機構資質的，國家(jia)認(ren)監委應當撤銷《認(ren)證機構批準書》；申請人在3年內不得再次申請認(ren)證(zheng)機構資質(zhi)。

第三十二條認(ren)證機構有下列情形之(zhi)一(yi)的，國(guo)家認(ren)監委應(ying)當(dang)辦理《認(ren)證機構批準書》注銷(xiao)手續：

（一）《認證機構(gou)批準書(shu)》有效期屆滿，未(wei)申(shen)請延(yan)續或(huo)者復查不予(yu)延(yan)續的；

（二）《認證機構批準書》依(yi)法被撤銷的；

（三(san)）認證機構申請注銷的；

（四(si)）認(ren)證機(ji)構依法(fa)終止的；

（五）法(fa)律法(fa)規規定應當注銷(xiao)的其(qi)他(ta)情形。

第三十(shi)三條認(ren)(ren)(ren)證機構可(ke)以通過認(ren)(ren)(ren)可(ke)機構的認(ren)(ren)(ren)可(ke)，證明其認(ren)(ren)(ren)證能(neng)力能(neng)夠持續符合相(xiang)關要求。

認(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)機(ji)構應當對取得認(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)的(de)認(ren)(ren)證機(ji)構進行有(you)效跟(gen)蹤監督，對認(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)監督中發現的(de)違法行為，及時報告(gao)國家認(ren)(ren)監委。

第三十四條認(ren)證認(ren)可協會(hui)應當(dang)加(jia)強(qiang)對(dui)認(ren)證機構(gou)和認(ren)證人員的行業自律管(guan)理，發現(xian)認(ren)證機構(gou)或者(zhe)認(ren)證人員的違法行為，及時報告國(guo)家認(ren)監委。

第(di)三十五條任何單位和(he)(he)(he)個人(ren)對認證活動(dong)中(zhong)的違(wei)法行為(wei)(wei)，有權向國家認監(jian)(jian)委(wei)和(he)(he)(he)地方(fang)認證監(jian)(jian)督管理(li)(li)部(bu)門舉(ju)報。國家認監(jian)(jian)委(wei)和(he)(he)(he)地方(fang)認證監(jian)(jian)督管理(li)(li)部(bu)門應當及時調查處理(li)(li)，并為(wei)(wei)舉(ju)報人(ren)保密(mi)。

第(di)五章(zhang) 法律責任

第(di)三(san)十六條隱瞞有關情況或者(zhe)提供虛(xu)假材料申請認證機構(gou)資質的，國(guo)家認監委不予(yu)(yu)受理或者(zhe)不予(yu)(yu)批準，并給予(yu)(yu)警告；申請人在1年(nian)內不得再(zai)次申請認證(zheng)機構(gou)資(zi)質。

第三十七條認(ren)證機構有(you)下列情形(xing)之一的，國家(jia)認(ren)監委應當責令(ling)其限期改正，給予警告(gao)并予公布：

（一）未依照本(ben)辦法第(di)十條第(di)二款規(gui)定(ding)，將認(ren)證規(gui)則(ze)相關信息報國家認(ren)監委備案的；

（二(er)）未依照本(ben)辦(ban)法第(di)十一條規定，辦(ban)理變更(geng)手(shou)續(xu)的(de)；

（三(san)）未依照(zhao)本辦法第十(shi)四條規定，認證(zheng)人員能力不(bu)能持(chi)續符(fu)合國(guo)家(jia)職業資(zi)格的(de)相關(guan)要求(qiu)，或(huo)者聘用國(guo)家(jia)法律法規和國(guo)家(jia)政策禁(jin)止(zhi)或(huo)者限(xian)制從(cong)事認證(zheng)活動的(de)人員的(de)；

（四）未(wei)依(yi)照本辦法第二十(shi)三條、第二十(shi)四條規定，向國家認(ren)監委報(bao)送信息和報(bao)告的(de)。

第三十八(ba)條認(ren)證機構有下列情形之一的，地方認(ren)證監督(du)管(guan)理部門應當責(ze)令其改(gai)正，并處3萬元罰款：

（一）受到(dao)告誡或者(zhe)警告后仍未改正的；

（二(er)）違反本辦(ban)法第十七條規(gui)定，向認(ren)證(zheng)對象出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書的；

（三(san)）違反本辦法第二(er)十條規定，發現認證(zheng)(zheng)(zheng)對象未(wei)(wei)正(zheng)確使(shi)用認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書和認證(zheng)(zheng)(zheng)標志，未(wei)(wei)采取有效措施糾正(zheng)的；

（四）違反本辦法(fa)第二十五條規定，在(zai)監督檢查工作(zuo)中不予配(pei)合和協(xie)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關材(cai)料和信息的。

第三(san)十九條(tiao)(tiao)認證(zheng)(zheng)機構(gou)違反本辦法第十六條(tiao)(tiao)規定，增加、減少、遺漏程序要求的(de)，依(yi)照《認證(zheng)(zheng)認可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》第六十條(tiao)(tiao)的(de)規定進行處罰。認證(zheng)(zheng)機構(gou)被(bei)責令停(ting)業(ye)整頓(dun)的(de)，停(ting)業(ye)整頓(dun)期(qi)限為6個月，期間不得從事認證活(huo)動(dong)。

認(ren)證(zheng)機構增加(jia)、減(jian)少、遺(yi)漏程序要求(qiu)，情節(jie)輕微(wei)且(qie)不(bu)影響認(ren)證(zheng)結論(lun)的客觀、真實或(huo)者(zhe)(zhe)認(ren)證(zheng)有(you)效性(xing)的，應當責令其(qi)限(xian)期改正。逾期未(wei)改正或(huo)者(zhe)(zhe)經(jing)改正仍(reng)不(bu)符合要求(qiu)的，依照前款規定進行處罰。

第(di)(di)四十(shi)條認證(zheng)(zheng)機構違反本辦(ban)法第(di)(di)十(shi)八條規(gui)定，出具虛假(jia)或者嚴(yan)重失(shi)實認證(zheng)(zheng)結論的，依照《認證(zheng)(zheng)認可條例(li)》第(di)(di)六(liu)十(shi)二條的規(gui)定進行處罰(fa)。

第(di)四十一條認證機構違反(fan)《認證認可條例》等有關法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定(ding)的，依(yi)照相關規定(ding)追究(jiu)其(qi)法(fa)律責任(ren)。

第四十二條國家認監委和(he)地(di)方認證監督管理部門(men)及其工作(zuo)人員(yuan)應當(dang)依(yi)法對認證活動(dong)實(shi)施監督，有濫用職權、徇私(si)舞弊、玩忽職守等違(wei)法行為的，依(yi)法給(gei)予行政處分；構成犯罪(zui)的，依(yi)法追究刑事責任。

第六章 附則

第四(si)十三(san)條(tiao)本辦法(fa)中國家(jia)認監委(wei)實施(shi)行(xing)政(zheng)許可的期限以工作日計(ji)算，不含法(fa)定節假(jia)日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資(zi)質，依照本(ben)辦(ban)法第八條的(de)規定(ding)辦(ban)理，并遵守(shou)本(ben)辦(ban)法規定(ding)。

第四十(shi)五(wu)條本辦法由(you)國家質檢總局(ju)負責(ze)解釋。

第四十六條本(ben)辦法自2018年1月1日起施行。國家質(zhi)檢總(zong)局2011年7月20日公布的《認證(zheng)機(ji)構管理辦(ban)法(fa)》、2015年5月11日(ri)公布(bu)的《國家質量監(jian)督檢驗檢疫總局關于(yu)修改<認證機構管理辦法>的決定》同時廢止(zhi)。