非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證(zheng)券(quan)法》第三十九條規定(ding)，依法公(gong)(gong)開(kai)發行(xing)的(de)(de)股(gu)(gu)票(piao)(piao)，應當在(zai)依法設立的(de)(de)證(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)(suo)上市交易(yi)或者在(zai)國(guo)務(wu)院批準(zhun)的(de)(de)其(qi)他證(zheng)券(quan)交易(yi)場(chang)所(suo)(suo)轉讓。非上市股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)(gong)司依法公(gong)(gong)開(kai)發行(xing)的(de)(de)股(gu)(gu)票(piao)(piao)，因其(qi)不存在(zai)“上市交易(yi)”的(de)(de)問(wen)題，只可(ke)能適用“在(zai)國(guo)務(wu)院批準(zhun)的(de)(de)其(qi)他證(zheng)券(quan)交易(yi)場(chang)所(suo)(suo)轉讓”這(zhe)一(yi)規定(ding)。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作出了在(zai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所交(jiao)(jiao)易（轉(zhuan)讓(rang)(rang)）的(de)規定，但相關法(fa)律對非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司非(fei)公(gong)開發(fa)行的(de)股(gu)票(piao)在(zai)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所進行轉(zhuan)讓(rang)(rang)并(bing)未(wei)作出禁止性(xing)規定，因此非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份有(you)限(xian)非(fei)公(gong)開發(fa)行的(de)股(gu)票(piao)的(de)轉(zhuan)讓(rang)(rang)“在(zai)依法(fa)設立的(de)證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所進行”并(bing)不存在(zai)法(fa)律障礙。

《公司(si)法》一百四(si)十(shi)一條規(gui)定(ding)，公司(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管理人(ren)員(yuan)應當向(xiang)公司(si)申報所持有的本(ben)公司(si)的股(gu)(gu)份(fen)及其(qi)(qi)變(bian)動(dong)情況，在任職期(qi)間每年(nian)轉讓(rang)的股(gu)(gu)份(fen)不得(de)(de)超過其(qi)(qi)所持有本(ben)公司(si)股(gu)(gu)份(fen)總(zong)數的百分之二(er)十(shi)五；所持本(ben)公司(si)股(gu)(gu)份(fen)自公司(si)股(gu)(gu)票上(shang)市交易之日起一年(nian)內不得(de)(de)轉讓(rang)。上(shang)述人(ren)員(yuan)離職后(hou)半(ban)年(nian)內，不得(de)(de)轉讓(rang)其(qi)(qi)所持有的本(ben)公司(si)股(gu)(gu)份(fen)。公司(si)章程可以(yi)對公司(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管理人(ren)員(yuan)轉讓(rang)其(qi)(qi)所持有的本(ben)公司(si)股(gu)(gu)份(fen)作(zuo)出其(qi)(qi)他限制性規(gui)定(ding)。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召(zhao)開公(gong)司(si)股(gu)東大會，研究股(gu)權出售(shou)和收購股(gu)權的(de)(de)(de)可行(xing)性，分析(xi)出售(shou)和收購股(gu)權的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)是否符合公(gong)司(si)的(de)(de)(de)戰略發展，并對(dui)收購方的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)實(shi)力經(jing)營能力進行(xing)分析(xi)，嚴格(ge)按照公(gong)司(si)法(fa)的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)程序進行(xing)操作。

2、聘請(qing)律(lv)師進行律(lv)師盡(jin)職調(diao)查。

3、出讓和受讓雙方(fang)進(jin)行實質(zhi)性的(de)協商和談判。

4、出讓(rang)方(fang)（國有、集體）企(qi)業向上級(ji)主(zhu)管(guan)部(bu)門提(ti)出股權(quan)轉讓(rang)申請，并經上級(ji)主(zhu)管(guan)部(bu)門批準。

5、評估、驗(yan)資（私(si)營有限公司(si)也可以協商確(que)定股權轉讓價格）。

6、出讓(rang)的股權屬于國(guo)有(you)企(qi)業(ye)或國(guo)有(you)獨資(zi)有(you)限公司的，需到(dao)(dao)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)辦(ban)進行(xing)立項、確認，然后再到(dao)(dao)資(zi)產(chan)評估(gu)事(shi)務所進行(xing)評估(gu)。其他類(lei)型(xing)企(qi)業(ye)可直接到(dao)(dao)會計(ji)事(shi)務所對變更后的資(zi)本(ben)進行(xing)驗(yan)資(zi)。

7、出讓(rang)方召開職(zhi)(zhi)工大(da)(da)會(hui)(hui)或股東大(da)(da)會(hui)(hui)。 集體(ti)企(qi)業(ye)性(xing)質(zhi)的(de)(de)企(qi)業(ye)需召開職(zhi)(zhi)工大(da)(da)會(hui)(hui)或職(zhi)(zhi)工代(dai)表大(da)(da)會(hui)(hui)，按(an)《工會(hui)(hui)法(fa)(fa)》條(tiao)例形(xing)成(cheng)職(zhi)(zhi)代(dai)會(hui)(hui)決(jue)議(yi)(yi)。有限公司(si)性(xing)質(zhi)的(de)(de)需召開股東（部分）大(da)(da)會(hui)(hui)，并形(xing)成(cheng)股東大(da)(da)會(hui)(hui)決(jue)議(yi)(yi)，按(an)照公司(si)章程規定(ding)的(de)(de)程序(xu)和表決(jue)方法(fa)(fa)通過并形(xing)成(cheng)書面的(de)(de)股東會(hui)(hui)決(jue)議(yi)(yi)。

8、股權變動(dong)的(de)公司需(xu)召開股東大會，并形成(cheng)決議。

9、出讓方和受讓方簽定(ding)股(gu)權轉(zhuan)讓合同或(huo)股(gu)權轉(zhuan)讓協議。

10、由產權交易中心審理(li)合同及附件，并(bing)辦(ban)理(li)交割手續（私營有限公(gong)司可(ke)不(bu)需要）。

11、到各有(you)關部門(men)辦理變更(geng)、登記等手(shou)續。