非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》第三十九條規定(ding)，依法(fa)(fa)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)的(de)股票(piao)，應當在依法(fa)(fa)設立(li)的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所上(shang)市(shi)交易(yi)或(huo)者在國(guo)務院(yuan)(yuan)批準的(de)其他證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)場所轉讓。非上(shang)市(shi)股份有限公(gong)司依法(fa)(fa)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)的(de)股票(piao)，因其不存(cun)在“上(shang)市(shi)交易(yi)”的(de)問(wen)題，只可能適用“在國(guo)務院(yuan)(yuan)批準的(de)其他證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)場所轉讓”這一規定(ding)。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作(zuo)出(chu)了在證券交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)（轉(zhuan)讓）的(de)(de)規定(ding)，但(dan)相關法(fa)律(lv)對非上市(shi)股(gu)份有限公(gong)司非公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)的(de)(de)股(gu)票(piao)在證券交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所進行(xing)(xing)轉(zhuan)讓并未作(zuo)出(chu)禁止(zhi)性規定(ding)，因此非上市(shi)股(gu)份有限非公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)的(de)(de)股(gu)票(piao)的(de)(de)轉(zhuan)讓“在依法(fa)設立的(de)(de)證券交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所進行(xing)(xing)”并不存在法(fa)律(lv)障礙。

《公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法》一百四十一條(tiao)規(gui)定(ding)，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人(ren)員應當向公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)申報所(suo)持有(you)(you)的(de)(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)股(gu)份(fen)及(ji)其變動情(qing)況，在任職期間每年轉(zhuan)讓(rang)的(de)(de)(de)股(gu)份(fen)不(bu)得(de)超過其所(suo)持有(you)(you)本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)總(zong)數的(de)(de)(de)百分之二十五；所(suo)持本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)自公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)票上市交易之日起一年內不(bu)得(de)轉(zhuan)讓(rang)。上述人(ren)員離職后半(ban)年內，不(bu)得(de)轉(zhuan)讓(rang)其所(suo)持有(you)(you)的(de)(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)章程(cheng)可(ke)以對公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人(ren)員轉(zhuan)讓(rang)其所(suo)持有(you)(you)的(de)(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)作出其他限(xian)制性規(gui)定(ding)。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召(zhao)開公司股(gu)東(dong)大會，研(yan)究(jiu)股(gu)權(quan)出(chu)售(shou)(shou)和收購股(gu)權(quan)的(de)(de)可行性，分(fen)析出(chu)售(shou)(shou)和收購股(gu)權(quan)的(de)(de)目的(de)(de)是(shi)否(fou)符合(he)公司的(de)(de)戰略發展(zhan)，并對收購方的(de)(de)經濟實力經營能力進(jin)行分(fen)析，嚴(yan)格按照(zhao)公司法的(de)(de)規(gui)定程序進(jin)行操作。

2、聘請律師(shi)進行律師(shi)盡職調查。

3、出讓和受讓雙方進行實(shi)質性的協(xie)商(shang)和談(tan)判。

4、出讓方(fang)（國(guo)有、集(ji)體）企(qi)業向上級主管(guan)部門提出股權轉讓申請，并經上級主管(guan)部門批準(zhun)。

5、評估、驗資（私營有限公司也可(ke)以協(xie)商確定股權轉讓價格）。

6、出讓的股權屬于國(guo)(guo)有(you)(you)企業或國(guo)(guo)有(you)(you)獨(du)資(zi)(zi)有(you)(you)限(xian)公司的，需到國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產辦進行立項、確認，然后再到資(zi)(zi)產評估事務所(suo)(suo)進行評估。其他類(lei)型企業可直接到會計事務所(suo)(suo)對變更后的資(zi)(zi)本進行驗資(zi)(zi)。

7、出讓方(fang)召開職工(gong)大(da)會(hui)(hui)或(huo)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)。 集體企業性(xing)質(zhi)的(de)企業需召開職工(gong)大(da)會(hui)(hui)或(huo)職工(gong)代表大(da)會(hui)(hui)，按《工(gong)會(hui)(hui)法(fa)》條(tiao)例形成(cheng)職代會(hui)(hui)決議。有限公司性(xing)質(zhi)的(de)需召開股(gu)(gu)東(dong)（部分(fen)）大(da)會(hui)(hui)，并形成(cheng)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)決議，按照(zhao)公司章程(cheng)規定(ding)的(de)程(cheng)序和表決方(fang)法(fa)通過并形成(cheng)書面(mian)的(de)股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)決議。

8、股權變動的(de)公司(si)需召開股東大會，并形成決議。

9、出讓(rang)方和受讓(rang)方簽定股(gu)權(quan)轉讓(rang)合同或股(gu)權(quan)轉讓(rang)協議(yi)。

10、由(you)產權(quan)交易中心審理合同(tong)及(ji)附件，并辦(ban)理交割手續(xu)（私營有限(xian)公司可(ke)不需要(yao)）。

11、到(dao)各有(you)關部門辦理變更、登記等手續。