非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證(zheng)(zheng)券(quan)法》第三十九條(tiao)規定(ding)，依法公開(kai)發行的(de)(de)股(gu)票(piao)，應當在依法設立的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)上市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)或者在國務院批準(zhun)的(de)(de)其(qi)他(ta)(ta)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)轉(zhuan)讓(rang)。非上市股(gu)份有限公司依法公開(kai)發行的(de)(de)股(gu)票(piao)，因其(qi)不(bu)存在“上市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)”的(de)(de)問題(ti)，只可能適用“在國務院批準(zhun)的(de)(de)其(qi)他(ta)(ta)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場所(suo)轉(zhuan)讓(rang)”這一(yi)規定(ding)。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作出了在證券交易場所(suo)交易（轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)）的(de)(de)規定，但(dan)相關法(fa)(fa)律對非(fei)(fei)上市(shi)股(gu)(gu)份有(you)限公司非(fei)(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行的(de)(de)股(gu)(gu)票在證券交易場所(suo)進行轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)并未作出禁止性規定，因此非(fei)(fei)上市(shi)股(gu)(gu)份有(you)限非(fei)(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行的(de)(de)股(gu)(gu)票的(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)“在依法(fa)(fa)設立的(de)(de)證券交易場所(suo)進行”并不存在法(fa)(fa)律障礙。

《公(gong)(gong)司法》一(yi)百(bai)四十(shi)一(yi)條(tiao)規定，公(gong)(gong)司董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人(ren)員應當向公(gong)(gong)司申(shen)報所持(chi)有(you)的(de)本(ben)公(gong)(gong)司的(de)股(gu)份(fen)及其變動(dong)情況，在任(ren)職(zhi)期間每年(nian)轉(zhuan)(zhuan)讓的(de)股(gu)份(fen)不得超過其所持(chi)有(you)本(ben)公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)總(zong)數(shu)的(de)百(bai)分(fen)之(zhi)二十(shi)五(wu)；所持(chi)本(ben)公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)自公(gong)(gong)司股(gu)票上(shang)市(shi)交(jiao)易之(zhi)日起一(yi)年(nian)內不得轉(zhuan)(zhuan)讓。上(shang)述人(ren)員離職(zhi)后半年(nian)內，不得轉(zhuan)(zhuan)讓其所持(chi)有(you)的(de)本(ben)公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)。公(gong)(gong)司章(zhang)程可以對公(gong)(gong)司董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人(ren)員轉(zhuan)(zhuan)讓其所持(chi)有(you)的(de)本(ben)公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)作出(chu)其他限(xian)制(zhi)性規定。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召開(kai)公司股(gu)東大(da)會，研究股(gu)權(quan)出(chu)售(shou)和(he)收購股(gu)權(quan)的可(ke)行性(xing)，分(fen)析(xi)(xi)出(chu)售(shou)和(he)收購股(gu)權(quan)的目的是否符合公司的戰略發展(zhan)，并對收購方的經濟實(shi)力(li)經營(ying)能力(li)進(jin)行分(fen)析(xi)(xi)，嚴(yan)格按照公司法的規定程(cheng)序進(jin)行操(cao)作。

2、聘請律(lv)師進行律(lv)師盡職(zhi)調查。

3、出讓(rang)和受讓(rang)雙(shuang)方進行(xing)實(shi)質性的(de)協商(shang)和談判。

4、出(chu)讓(rang)方（國有、集體）企業向(xiang)上級(ji)主管(guan)部門(men)提(ti)出(chu)股權轉讓(rang)申請，并經上級(ji)主管(guan)部門(men)批準。

5、評估、驗資(zi)（私營有限公司(si)也可以協商確定股權轉讓價格）。

6、出讓的股權屬于國(guo)有(you)企(qi)業(ye)或(huo)國(guo)有(you)獨資(zi)有(you)限公司的，需到國(guo)有(you)資(zi)產辦(ban)進行立項、確(que)認(ren)，然后再到資(zi)產評(ping)估事(shi)務所(suo)進行評(ping)估。其(qi)他類型(xing)企(qi)業(ye)可直接到會計事(shi)務所(suo)對變更(geng)后的資(zi)本進行驗(yan)資(zi)。

7、出讓方(fang)召開職工(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)或股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)。 集體企業性質的(de)企業需(xu)召開職工(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)或職工(gong)代(dai)表大(da)(da)會(hui)(hui)，按《工(gong)會(hui)(hui)法》條例形(xing)成職代(dai)會(hui)(hui)決(jue)議。有(you)限公(gong)司性質的(de)需(xu)召開股東(dong)（部分）大(da)(da)會(hui)(hui)，并形(xing)成股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)決(jue)議，按照公(gong)司章程規定(ding)的(de)程序和表決(jue)方(fang)法通(tong)過并形(xing)成書面的(de)股東(dong)會(hui)(hui)決(jue)議。

8、股權變動的公司需(xu)召(zhao)開股東大會，并(bing)形成決議(yi)。

9、出讓(rang)(rang)方(fang)和受讓(rang)(rang)方(fang)簽定股權轉(zhuan)讓(rang)(rang)合(he)同或股權轉(zhuan)讓(rang)(rang)協議。

10、由(you)產權交易中心審(shen)理(li)合同及附件，并(bing)辦理(li)交割手續（私營有限公(gong)司可不需要）。

11、到(dao)各有關(guan)部門辦理(li)變更、登記等手續。