非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證券(quan)法》第(di)三十九(jiu)條規定，依(yi)法公(gong)開發行的股(gu)票(piao)，應當在(zai)依(yi)法設立的證券(quan)交(jiao)易(yi)所上市交(jiao)易(yi)或者在(zai)國(guo)務(wu)院批(pi)準(zhun)(zhun)的其(qi)(qi)(qi)他(ta)證券(quan)交(jiao)易(yi)場所轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)。非上市股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司依(yi)法公(gong)開發行的股(gu)票(piao)，因其(qi)(qi)(qi)不存在(zai)“上市交(jiao)易(yi)”的問題，只可能(neng)適用(yong)“在(zai)國(guo)務(wu)院批(pi)準(zhun)(zhun)的其(qi)(qi)(qi)他(ta)證券(quan)交(jiao)易(yi)場所轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)”這一(yi)規定。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作出了在證券(quan)交易(yi)場所(suo)交易(yi)（轉讓）的(de)規(gui)(gui)定，但(dan)相關法律對非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限公司(si)非(fei)公開發行(xing)的(de)股(gu)票在證券(quan)交易(yi)場所(suo)進(jin)行(xing)轉讓并未(wei)作出禁(jin)止性(xing)規(gui)(gui)定，因(yin)此非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限非(fei)公開發行(xing)的(de)股(gu)票的(de)轉讓“在依(yi)法設立的(de)證券(quan)交易(yi)場所(suo)進(jin)行(xing)”并不(bu)存在法律障礙。

《公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)》一百四十一條(tiao)規(gui)定，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級(ji)管理人(ren)員應當向公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)申報所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)及其(qi)變動情況，在任職期間每年(nian)轉讓(rang)的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)不(bu)得(de)(de)超過其(qi)所持(chi)有(you)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)總數的(de)百分(fen)之二十五；所持(chi)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)自公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票上(shang)市交易(yi)之日起一年(nian)內不(bu)得(de)(de)轉讓(rang)。上(shang)述人(ren)員離職后(hou)半(ban)年(nian)內，不(bu)得(de)(de)轉讓(rang)其(qi)所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)章程可以對公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級(ji)管理人(ren)員轉讓(rang)其(qi)所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)作出其(qi)他限制性規(gui)定。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召開公(gong)司(si)股(gu)東大會，研究股(gu)權出售和(he)(he)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)股(gu)權的(de)(de)可行(xing)(xing)性，分析(xi)出售和(he)(he)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)股(gu)權的(de)(de)目的(de)(de)是否符合公(gong)司(si)的(de)(de)戰略發展，并對收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)方的(de)(de)經(jing)濟實力經(jing)營能力進(jin)行(xing)(xing)分析(xi)，嚴(yan)格按照公(gong)司(si)法的(de)(de)規定程序進(jin)行(xing)(xing)操作。

2、聘請律(lv)(lv)師進行律(lv)(lv)師盡職(zhi)調查。

3、出讓(rang)和受(shou)讓(rang)雙方進行(xing)實質性的協商和談判。

4、出讓方（國有、集體(ti)）企業向上(shang)級主(zhu)管部門提出股權轉(zhuan)讓申(shen)請，并經上(shang)級主(zhu)管部門批準。

5、評估、驗資(zi)（私營有(you)限公司也可(ke)以協商(shang)確定股權轉(zhuan)讓價格(ge)）。

6、出讓的股權屬(shu)于國有(you)(you)企業或(huo)國有(you)(you)獨資(zi)(zi)有(you)(you)限(xian)公司的，需(xu)到國有(you)(you)資(zi)(zi)產辦(ban)進行立項(xiang)、確認(ren)，然后(hou)再(zai)到資(zi)(zi)產評估事務所進行評估。其他類型企業可直接到會計事務所對變(bian)更后(hou)的資(zi)(zi)本進行驗(yan)資(zi)(zi)。

7、出讓方召(zhao)(zhao)開(kai)職(zhi)(zhi)工(gong)大會(hui)(hui)或股東大會(hui)(hui)。 集(ji)體企業(ye)性質的企業(ye)需(xu)召(zhao)(zhao)開(kai)職(zhi)(zhi)工(gong)大會(hui)(hui)或職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)，按(an)(an)《工(gong)會(hui)(hui)法(fa)》條例(li)形成職(zhi)(zhi)代(dai)(dai)會(hui)(hui)決(jue)議。有限公(gong)(gong)司(si)性質的需(xu)召(zhao)(zhao)開(kai)股東（部(bu)分）大會(hui)(hui)，并形成股東大會(hui)(hui)決(jue)議，按(an)(an)照公(gong)(gong)司(si)章程規定的程序和表決(jue)方法(fa)通過(guo)并形成書面的股東會(hui)(hui)決(jue)議。

8、股(gu)權變動的公司(si)需召開股(gu)東大會，并形成決議。

9、出讓(rang)方和受(shou)讓(rang)方簽定股(gu)權(quan)轉讓(rang)合同(tong)或股(gu)權(quan)轉讓(rang)協議(yi)。

10、由產權交易中心審理合同及(ji)附件(jian)，并辦(ban)理交割手續（私營有限公司可不需要）。

11、到(dao)各有關(guan)部門辦理變更、登記等手續。