一、虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案件

（一）金亞科技信(xin)息披露違(wei)法違(wei)規案——重拳打擊嚴重損(sun)害中(zhong)小投資(zi)者合法權益(yi)的(de)欺(qi)詐發行、財務造假行為

本(ben)案系一起(qi)欺(qi)詐發行(xing)(xing)(xing)、財務(wu)(wu)造(zao)假的典型案件。金亞(ya)(ya)(ya)科技股份有限公(gong)司（簡稱(cheng)金亞(ya)(ya)(ya)科技）通過虛(xu)構客戶和業務(wu)(wu)、偽造(zao)合同等(deng)方式虛(xu)增收(shou)入和利潤，騙(pian)取首次(ci)公(gong)開發行(xing)(xing)(xing)（IPO）核(he)準。上(shang)市后，金亞(ya)(ya)(ya)科技虛(xu)增2014年利潤約8049萬元(yuan)(yuan)，虛(xu)增銀行(xing)(xing)(xing)存款約2.18億(yi)元(yuan)(yuan)，虛(xu)列預(yu)付工程款約3.1億(yi)元(yuan)(yuan)。2018年3月(yue)(yue)，證(zheng)(zheng)監會依法對金亞(ya)(ya)(ya)科技及相(xiang)關責(ze)任人員(yuan)(yuan)作(zuo)出行(xing)(xing)(xing)政處罰，同年6月(yue)(yue)，證(zheng)(zheng)監會依法將相(xiang)關人員(yuan)(yuan)涉嫌欺(qi)詐發行(xing)(xing)(xing)等(deng)犯罪問題(ti)移送公(gong)安機關。同年8月(yue)(yue)，證(zheng)(zheng)監會依法對立(li)信(xin)所及相(xiang)關人員(yuan)(yuan)作(zuo)出行(xing)(xing)(xing)政處罰。欺(qi)詐發行(xing)(xing)(xing)、財務(wu)(wu)造(zao)假嚴(yan)重(zhong)(zhong)違反(fan)信(xin)息披(pi)露制(zhi)度，嚴(yan)重(zhong)(zhong)破(po)壞市場誠(cheng)信(xin)基礎，始終是證(zheng)(zheng)監會監管執法的重(zhong)(zhong)中之(zhi)重(zhong)(zhong)。

（二）華澤(ze)鈷鎳(nie)信息披露違法違規案——實際控(kong)制人為掩蓋資金(jin)占用指使(shi)上市公司違規披露

本(ben)案(an)系一起上(shang)市(shi)公(gong)司(si)實(shi)(shi)際控制人(ren)為(wei)掩蓋(gai)資(zi)(zi)金(jin)(jin)占用(yong)的(de)(de)(de)事實(shi)(shi)，指(zhi)使(shi)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)違規披露的(de)(de)(de)典型案(an)件。2013年(nian)至(zhi)2015年(nian)上(shang)半年(nian)，成都華澤鈷鎳(nie)(nie)材料股(gu)份有限公(gong)司(si)（簡稱(cheng)華澤鈷鎳(nie)(nie)）累計(ji)(ji)(ji)發生向關(guan)聯(lian)方(fang)提供資(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)(de)(de)關(guan)聯(lian)交易8.9億(yi)元、30.4億(yi)元、14.9億(yi)元，關(guan)聯(lian)方(fang)資(zi)(zi)金(jin)(jin)占用(yong)余(yu)額達13.3億(yi)元。為(wei)掩蓋(gai)關(guan)聯(lian)方(fang)長期占用(yong)資(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)(de)(de)事實(shi)(shi)，上(shang)市(shi)公(gong)司(si)實(shi)(shi)際控制人(ren)王濤等人(ren)先后通過(guo)虛構采購合同、虛構代付業務(wu)、憑空進行(xing)票(piao)據背書等違法(fa)手段，將37.8億(yi)元無效票(piao)據入賬(zhang)充(chong)當還款。2018年(nian)1月，證(zheng)監會依法(fa)對華澤鈷鎳(nie)(nie)作(zuo)出行(xing)政處(chu)罰(fa)。同年(nian)8月，將相關(guan)人(ren)員涉嫌證(zheng)券(quan)犯罪移送(song)公(gong)安(an)機關(guan)依法(fa)追究刑事責任。同時，國信證(zheng)券(quan)作(zuo)為(wei)華澤鈷鎳(nie)(nie)2013、2014年(nian)重(zhong)大資(zi)(zi)產重(zhong)組財務(wu)顧(gu)問和(he)恢復上(shang)市(shi)的(de)(de)(de)保薦機構，在執業過(guo)程中未(wei)勤勉盡責。瑞(rui)華會計(ji)(ji)(ji)師事務(wu)所在2013年(nian)、2014年(nian)年(nian)度(du)財務(wu)報表審計(ji)(ji)(ji)過(guo)程中未(wei)勤勉盡責，出具了存(cun)在虛假記(ji)載的(de)(de)(de)審計(ji)(ji)(ji)報告。2018年(nian)6月，證(zheng)監會依法(fa)對國信證(zheng)券(quan)及(ji)其相關(guan)從業人(ren)員作(zuo)出行(xing)政處(chu)罰(fa)。2018年(nian)12月，證(zheng)監會依法(fa)對瑞(rui)華會計(ji)(ji)(ji)師事務(wu)所及(ji)相關(guan)從業人(ren)員作(zuo)出行(xing)政處(chu)罰(fa)。本(ben)案(an)的(de)(de)(de)查處(chu)表明，部分上(shang)市(shi)公(gong)司(si)法(fa)人(ren)治理(li)缺位、內控管理(li)混亂，違法(fa)行(xing)為(wei)損(sun)害(hai)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)和(he)投資(zi)(zi)者的(de)(de)(de)合法(fa)權益，必將受到法(fa)律嚴懲。

（三）昆明機床信息披露違法違規案——上(shang)市公司為避免暫停上(shang)市連續三年(nian)實施財務造假

本案為上市公司自(zi)揭(jie)多年(nian)(nian)來(lai)財(cai)務造假(jia)、信披違(wei)規(gui)事實的典型案件(jian)。沈機集團昆明(ming)機床股(gu)份(fen)有限公司（簡稱昆明(ming)機床）于2013年(nian)(nian)至2015年(nian)(nian)通過跨期確(que)(que)認(ren)收(shou)入、虛(xu)(xu)計收(shou)入和虛(xu)(xu)增合(he)同(tong)價格(ge)等方式虛(xu)(xu)增收(shou)入4.83億元(yuan)；通過少計提(ti)辭退福利和高(gao)管薪酬的方式虛(xu)(xu)增利潤2961萬元(yuan)；通過設(she)置賬外產成(cheng)品庫(ku)房、虛(xu)(xu)構生產業務等方式多計各(ge)(ge)期營(ying)業成(cheng)本、少計存貨(huo)。2013年(nian)(nian)至2015年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)虛(xu)(xu)假(jia)記載(zai)。2018年(nian)(nian)2月，證監會(hui)對(dui)昆明(ming)機床及相關(guan)責任人員作出行政(zheng)處(chu)罰。本案的查(cha)處(chu)表(biao)明(ming)，財(cai)務造假(jia)和信披違(wei)規(gui)嚴重損害(hai)投資者利益，嚴重破壞市場(chang)誠(cheng)信基礎，市場(chang)各(ge)(ge)方要(yao)以此為鑒，高(gao)度自(zi)律(lv)，切實保(bao)證信息披露(lu)真(zhen)實、準確(que)(que)、完(wan)整。

（四）長生(sheng)生(sheng)物信息披露違法違規案——快速查(cha)處嚴重損害人民群眾切(qie)身利益的上市公司(si)違法案件

本(ben)案是(shi)(shi)一起涉及上市公(gong)(gong)司(si)生(sheng)產經(jing)營合(he)規性(xing)信息披露問題(ti)的典型案例。2018年(nian)7月(yue)，長(chang)(chang)生(sheng)生(sheng)物科(ke)技股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（簡稱長(chang)(chang)生(sheng)生(sheng)物）問題(ti)疫苗事件(jian)發(fa)生(sheng)。經(jing)查(cha)，長(chang)(chang)生(sheng)生(sheng)物存在以下證(zheng)券(quan)違法行為：一是(shi)(shi)未按規定披露子公(gong)(gong)司(si)百白破(po)疫苗不符合(he)標準規定、全面停產并召回已(yi)簽發(fa)疫苗的相關情況；二是(shi)(shi)未披露公(gong)(gong)司(si)狂犬疫苗GMP證(zheng)書失(shi)效及重新獲得該證(zheng)書等重大(da)(da)事項(xiang)；三是(shi)(shi)披露的2015年(nian)至2017年(nian)年(nian)報及內部控制自我評價報告存在虛假(jia)記載。2018年(nian)12月(yue)，證(zheng)監會對(dui)長(chang)(chang)生(sheng)生(sheng)物及18名相關責(ze)任(ren)人員作(zuo)出(chu)行政處罰。本(ben)案的查(cha)處表明(ming)，證(zheng)監會對(dui)嚴(yan)重侵害社會公(gong)(gong)眾利益，造成重大(da)(da)社會影響(xiang)的市場(chang)主體“零容忍”。上市公(gong)(gong)司(si)要嚴(yan)格遵守法律法規、誠信經(jing)營、切實擔負起應有的社會責(ze)任(ren)。

（五）山西三維環(huan)保信(xin)息(xi)披露違法違規案(an)——堅決打(da)好資(zi)本市場防治污(wu)染攻堅戰

本(ben)案為證監會(hui)助力打好(hao)污(wu)染(ran)防治攻堅戰，整治上(shang)市公司環保信(xin)息披(pi)露違(wei)法行(xing)為的(de)(de)典(dian)型(xing)案件。2018年(nian)(nian)4月，媒(mei)體對山西(xi)(xi)三維(wei)集團股份有限公司（簡稱(cheng)山西(xi)(xi)三維(wei)）污(wu)染(ran)問題的(de)(de)報(bao)道引起(qi)社(she)會(hui)關(guan)注(zhu)。經(jing)查，2014年(nian)(nian)至2017年(nian)(nian)，山西(xi)(xi)三維(wei)因污(wu)染(ran)環境受到環保部門七次行(xing)政處罰，日常生(sheng)產經(jing)營存在多次排污(wu)超標，上(shang)述信(xin)息均未在定期報(bao)告中如(ru)實(shi)(shi)披(pi)露。2018年(nian)(nian)6月，山西(xi)(xi)證監局對山西(xi)(xi)三維(wei)及相(xiang)關(guan)責(ze)任人員作出行(xing)政處罰。本(ben)案的(de)(de)查處表明，上(shang)市公司必須切實(shi)(shi)擔負(fu)起(qi)保護環境的(de)(de)社(she)會(hui)責(ze)任。證監會(hui)將始終保持對環保信(xin)息披(pi)露違(wei)法行(xing)為的(de)(de)執法高壓態勢。

（六）龍寶參茸報送(song)虛假申請文件案——嚴防IPO企業(ye)“帶病申報”

本(ben)案(an)是一起(qi)擬IPO企(qi)業信息披露(lu)違法典(dian)型案(an)件。2014年3月，龍(long)寶(bao)參(can)(can)(can)茸(rong)股(gu)份有限公司(si)（簡稱龍(long)寶(bao)參(can)(can)(can)茸(rong)）提出IPO申請。監管(guan)(guan)部(bu)門(men)對IPO企(qi)業現(xian)場核(he)查(cha)發現(xian)，龍(long)寶(bao)參(can)(can)(can)茸(rong)信息披露(lu)存在疑點。經查(cha)，龍(long)寶(bao)參(can)(can)(can)茸(rong)招股(gu)說(shuo)明書(shu)中關于(yu)經銷模式(shi)的(de)描(miao)述存在重大遺漏，未披露(lu)涉及銷售風險(xian)轉移(yi)和提供擔保事項的(de)經銷合同簽訂情況，銷售的(de)部(bu)分野山參(can)(can)(can)所附(fu)鑒定證(zheng)書(shu)與招股(gu)說(shuo)明書(shu)中披露(lu)的(de)不完全相同。2018年8月，證(zheng)監會依(yi)法對龍(long)寶(bao)參(can)(can)(can)茸(rong)及相關責(ze)任人作出行政(zheng)處罰(fa)。本(ben)案(an)警示企(qi)業不得“帶病申報”，對于(yu)心(xin)存僥幸(xing)的(de)，監管(guan)(guan)部(bu)門(men)將堅決依(yi)法嚴肅追究有關機構和人員的(de)責(ze)任。

（七(qi)）銀信評(ping)估未勤勉盡(jin)責案(an)——緊盯評(ping)估機構執業(ye)程序(xu)不(bu)到位、發表意見不(bu)準確的(de)違法亂象

本(ben)案(an)系證監(jian)會對評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)機構在執業過(guo)程中(zhong)未勤(qin)勉(mian)(mian)(mian)盡責(ze)(ze)(ze)進行處罰(fa)的(de)典(dian)型案(an)例。2014年5月至(zhi)10月，銀(yin)(yin)信資產評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)有(you)限(xian)公司（簡稱銀(yin)(yin)信評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)）在對深圳市保千里電子有(you)限(xian)公司的(de)股東全部權益價(jia)值(zhi)進行評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)時，未勤(qin)勉(mian)(mian)(mian)盡責(ze)(ze)(ze)，存在未對相(xiang)關(guan)(guan)(guan)協議給予(yu)適當(dang)關(guan)(guan)(guan)注(zhu)并實(shi)施有(you)效評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)程序、評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)底稿收集不完整等違反《資產評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)準則》的(de)行為(wei)，所出具的(de)《評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)報告》存在誤(wu)導(dao)性(xing)陳述。2018年11月，證監(jian)會依法對銀(yin)(yin)信評(ping)(ping)估(gu)(gu)(gu)及相(xiang)關(guan)(guan)(guan)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)員作出行政(zheng)處罰(fa)。本(ben)案(an)的(de)查(cha)處表明，各類(lei)中(zhong)介機構應(ying)當(dang)恪守(shou)資本(ben)市場“看門(men)人(ren)”職責(ze)(ze)(ze)，樹牢合規意識(shi)，切實(shi)做到勤(qin)勉(mian)(mian)(mian)盡責(ze)(ze)(ze)。

二、操縱市場案件

（八）北(bei)八道操縱市(shi)場案——依法查(cha)處利用杠桿資金短線(xian)操縱“次新股”

本案系一起(qi)籌(chou)集(ji)巨量(liang)資(zi)金(jin)、使(shi)用(yong)眾(zhong)多(duo)(duo)賬戶炒作(zuo)“次(ci)新股(gu)(gu)”的(de)典型案件。2017年(nian)2至5月(yue)，北八道(dao)集(ji)團有(you)限公司（簡稱(cheng)北八道(dao)）及其實際控制人組織操(cao)盤(pan)(pan)團隊，通(tong)過多(duo)(duo)個資(zi)金(jin)中介籌(chou)集(ji)數十億資(zi)金(jin)，利用(yong)300多(duo)(duo)個證券賬戶，采用(yong)頻(pin)繁對倒成(cheng)交、盤(pan)(pan)中拉抬股(gu)(gu)價、快速封漲停(ting)等手法操(cao)縱(zong)“張家港行(xing)”、“江陰銀(yin)行(xing)”和“和勝股(gu)(gu)份”等多(duo)(duo)只次(ci)新股(gu)(gu)，合計獲(huo)利9.5億元。2018年(nian)4月(yue)，證監會依法對北八道(dao)及相關責任人作(zuo)出行(xing)政處罰。本案的(de)查處，打擊(ji)了利用(yong)杠桿資(zi)金(jin)短線操(cao)縱(zong)“次(ci)新股(gu)(gu)”行(xing)為，維護了市(shi)場秩(zhi)序。

（九(jiu)）阜(fu)興集團、李衛(wei)衛(wei)合(he)謀操(cao)縱大連電瓷股票案——上市(shi)公司實際控制人(ren)濫用(yong)信息優勢(shi)內(nei)外勾結操(cao)縱市(shi)場

本(ben)案系一(yi)起(qi)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司實際控(kong)制人(ren)濫用(yong)信(xin)息優(you)勢勾結(jie)(jie)市(shi)場機(ji)構合謀操縱市(shi)場案。上(shang)海阜興金(jin)融控(kong)股（集團）有限公(gong)(gong)司（簡稱(cheng)阜興集團）在取得(de)大(da)連(lian)電(dian)瓷(ci)控(kong)股權后，與(yu)李(li)衛(wei)衛(wei)合謀，通過控(kong)制公(gong)(gong)司重大(da)信(xin)息披露的發布節奏(zou)和(he)內(nei)容，利用(yong)資金(jin)優(you)勢操縱“大(da)連(lian)電(dian)瓷(ci)”股價。2018年7月，證監會依法對阜興集團及相關責(ze)任(ren)人(ren)作出行政處罰。本(ben)案的查處表明(ming)，部分上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司與(yu)市(shi)場機(ji)構勾結(jie)(jie)，非(fei)法操縱信(xin)息披露內(nei)容和(he)節奏(zou)，嚴重破壞(huai)市(shi)場定價功能，證監會對此始(shi)終予以嚴厲打擊。

（十）陳(chen)賢操縱(zong)國(guo)債(zhai)價格案(an)——首例交易所債(zhai)券市場國(guo)債(zhai)價格操縱(zong)案(an)

本(ben)案(an)系一起在交易(yi)(yi)所債(zhai)(zhai)券(quan)市場操(cao)縱(zong)國(guo)債(zhai)(zhai)價(jia)(jia)格(ge)的(de)(de)違(wei)法案(an)件。陳賢在“國(guo)債(zhai)(zhai)1507”等(deng)5只國(guo)債(zhai)(zhai)的(de)(de)交易(yi)(yi)中頻(pin)繁互(hu)為對手方交易(yi)(yi)，累計對倒117次、抬高收盤價(jia)(jia)，以操(cao)縱(zong)形(xing)成的(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)通過國(guo)債(zhai)(zhai)質押式回購業(ye)務(wu)超額融入資(zi)金，降(jiang)低融資(zi)成本(ben)。2018年6月，證監會依法對陳賢作(zuo)出(chu)行(xing)政處(chu)罰(fa)。本(ben)案(an)的(de)(de)查處(chu)表明，操(cao)縱(zong)債(zhai)(zhai)券(quan)價(jia)(jia)格(ge)的(de)(de)行(xing)為干(gan)擾市場供需(xu)關(guan)系，破壞正常(chang)的(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)形(xing)成機制，依法應予以懲處(chu)。

（十一）廖英強操(cao)縱市場案——股(gu)市“黑嘴”借助自媒體薦股(gu)實(shi)施操(cao)縱市場

本案(an)系一起借(jie)助互聯網(wang)短視頻等形(xing)式(shi)公開薦股并(bing)從中牟(mou)(mou)利(li)的(de)(de)“黑(hei)嘴(zui)”案(an)件。廖英(ying)強(qiang)是知名(ming)(ming)財經媒體的(de)(de)嘉賓主持，同時通過其經營(ying)的(de)(de)“愛股軒”APP等平臺發(fa)布薦股視頻，積累了名(ming)(ming)氣(qi)和受眾。廖英(ying)強(qiang)在(zai)不具有證(zheng)券投資咨(zi)詢(xun)執(zhi)業資格情況下，利(li)用(yong)自身(shen)影響力，在(zai)微博、博客上公開評(ping)價、推薦股票。在(zai)薦股前先(xian)行買入(ru)，然(ran)后推薦他人買入(ru)，并(bing)在(zai)股價上漲時迅速賣出，牟(mou)(mou)取短期價差。2015年(nian)3月(yue)(yue)至11月(yue)(yue)，廖英(ying)強(qiang)46次操縱39只(zhi)股票。2018年(nian)4月(yue)(yue)，證(zheng)監會(hui)依法對廖英(ying)強(qiang)作出行政(zheng)處(chu)罰。本案(an)的(de)(de)查處(chu)再(zai)次對股市“黑(hei)嘴(zui)”通過“搶帽子”交(jiao)易(yi)方式(shi)操縱市場(chang)敲響了警鐘。

（十二(er)）任(ren)良成(cheng)操(cao)縱市場案——嚴懲資本市場屢查屢犯違法主體

本案系一起屢(lv)查屢(lv)犯(fan)操縱市(shi)場(chang)的(de)(de)典型案件(jian)。2015年12月至2016年4月，任良(liang)(liang)成(cheng)、任良(liang)(liang)斌控(kong)制、使用(yong)上海任行投(tou)資管理有限公(gong)(gong)司(si)及其控(kong)制的(de)(de)其他公(gong)(gong)司(si)員(yuan)工(gong)和融資方名義開(kai)立的(de)(de)11個證券賬戶，在(zai)大宗交易平臺接(jie)盤股票(piao)后，通過操縱手法抬高“南威軟件(jian)”等6只股票(piao)價(jia)格，隨后以高價(jia)賣出前(qian)期買入的(de)(de)股票(piao)，獲利753萬元。2018年9月，證監會依(yi)法對任良(liang)(liang)成(cheng)、任良(liang)(liang)斌作(zuo)出行政處罰(fa)(fa)。這是任良(liang)(liang)成(cheng)第(di)三(san)次(ci)因操縱市(shi)場(chang)領到(dao)罰(fa)(fa)單，前(qian)兩次(ci)已被罰(fa)(fa)沒3.4億元。本案的(de)(de)查處表明，對于屢(lv)罰(fa)(fa)屢(lv)犯(fan)、恣(zi)意擾亂市(shi)場(chang)秩序者，監管部門將緊(jin)盯不(bu)放(fang)，嚴肅(su)查處。

（十三）文高(gao)永(yong)權(quan)等操(cao)縱眾益傳媒股價(jia)(jia)案——新(xin)三板掛(gua)牌公(gong)司實際控制人操(cao)縱本公(gong)司股價(jia)(jia)

本(ben)案(an)系(xi)一(yi)起操(cao)縱(zong)新(xin)三(san)板掛(gua)牌公司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)的(de)典型案(an)件。湖南眾(zhong)益文(wen)化傳(chuan)媒(mei)股(gu)(gu)(gu)份有限公司(si)（簡稱眾(zhong)益傳(chuan)媒(mei)）實(shi)際控制人、董事長文(wen)高永權在(zai)籌劃公司(si)重組時(shi)，為使股(gu)(gu)(gu)價達到自己預期(qi)價位(wei)，通過聯(lian)合(he)買賣(mai)、連續買賣(mai)、發布(bu)虛假(jia)信息等多(duo)種手法操(cao)縱(zong)本(ben)公司(si)股(gu)(gu)(gu)價。2018年(nian)4月(yue)3日(ri)，證監會(hui)依法對文(wen)高永權及(ji)相關責任(ren)人作出行政處罰。本(ben)案(an)的(de)查處表(biao)明，新(xin)三(san)板市(shi)場的(de)參與(yu)主體要(yao)依法合(he)規參與(yu)市(shi)場活動，自覺維護新(xin)三(san)板市(shi)場正常(chang)秩序。

（十四）王法銅操縱市場案——嚴肅查處積聚(ju)市場風險的惡性(xing)操縱案件

本(ben)案(an)是一起(qi)操(cao)(cao)縱“次新股(gu)”的典型(xing)案(an)件(jian)。2017年1月(yue)(yue)至6月(yue)(yue)，王(wang)法銅(tong)控制使用(yong)“謝(xie)某微”等344個(ge)證(zheng)券賬戶，以3-5倍杠(gang)(gang)桿籌集(ji)20億余(yu)元資金，采取集(ji)中(zhong)持股(gu)優(you)勢(shi)和(he)資金優(you)勢(shi)連續(xu)拉抬(tai)、對(dui)倒成交等異常交易(yi)手法，輪番炒作(zuo)“清源股(gu)份”等3只股(gu)票(piao)，導(dao)致相(xiang)關股(gu)價(jia)暴漲暴跌。2018年10月(yue)(yue)，證(zheng)監(jian)會(hui)依法對(dui)王(wang)法銅(tong)作(zuo)出行政處罰。本(ben)案(an)的查處表明，部(bu)分投資者借用(yong)民間配資等高杠(gang)(gang)桿資金操(cao)(cao)縱股(gu)價(jia)，證(zheng)監(jian)會(hui)對(dui)此始終(zhong)密(mi)切關注，依法嚴肅查處操(cao)(cao)縱市場的行為。

三、內幕交易及利用未公開信息交易案件

（十五）王麒誠等內(nei)幕(mu)交易漢(han)鼎宇佑股票案——上市公司法定內(nei)幕(mu)信(xin)息知(zhi)情(qing)人內(nei)幕(mu)交易

本(ben)案(an)系一起典(dian)型(xing)的內幕(mu)交易窩案(an)。2016年(nian)2月(yue)至10月(yue)，漢鼎宇(yu)(yu)佑(you)互(hu)聯網股份有限公(gong)司（簡稱漢鼎宇(yu)(yu)佑(you)）在(zai)籌劃收購(gou)漢鼎宇(yu)(yu)佑(you)傳媒集團(tuan)有限公(gong)司的過(guo)程中，上市(shi)公(gong)司實(shi)際控制人(ren)(ren)(ren)王(wang)麒誠(cheng)及關聯公(gong)司高(gao)(gao)管王(wang)某等法(fa)(fa)定(ding)內幕(mu)信(xin)息知(zhi)情人(ren)(ren)(ren)，利用本(ben)人(ren)(ren)(ren)及他人(ren)(ren)(ren)賬戶，在(zai)內幕(mu)信(xin)息敏感期(qi)內提(ti)前大量買入公(gong)司股票。2018年(nian)7月(yue)，證監會(hui)(hui)依法(fa)(fa)對相關人(ren)(ren)(ren)員作出(chu)行(xing)政處罰。本(ben)案(an)的查處表(biao)明，證監會(hui)(hui)始終保持(chi)對內幕(mu)交易的監管高(gao)(gao)壓(ya)態勢，警示(shi)上市(shi)公(gong)司內部人(ren)(ren)(ren)和其(qi)他內幕(mu)信(xin)息知(zhi)情人(ren)(ren)(ren)律(lv)己慎(shen)行(xing)，切勿逾越法(fa)(fa)律(lv)底(di)線。

（十六）胡忠權等內(nei)幕交(jiao)易維格娜絲(si)股票案(an)——銀行(xing)從業人(ren)員(yuan)利(li)用職務(wu)便利(li)從事內(nei)幕交(jiao)易

本案(an)系(xi)(xi)一起銀(yin)行(xing)(xing)從(cong)業(ye)人(ren)員傳遞內(nei)幕信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)、從(cong)事內(nei)幕交易的(de)典(dian)型案(an)件(jian)。2016年5月，維格娜(na)絲時裝(zhuang)股(gu)(gu)份有限公司(si)（簡(jian)稱維格娜(na)絲）擬以現金(jin)方式收購(gou)某(mou)服裝(zhuang)品牌及相(xiang)關資(zi)產和業(ye)務，并就(jiu)該事項向招(zhao)商銀(yin)行(xing)(xing)南京(jing)分(fen)行(xing)(xing)申請貸款(kuan)。銀(yin)行(xing)(xing)授(shou)信(xin)(xin)審(shen)批部副(fu)總經理胡(hu)忠(zhong)(zhong)權(quan)(quan)、南京(jing)江寧支行(xing)(xing)工(gong)作人(ren)員樊(fan)某(mou)分(fen)別參加(jia)授(shou)信(xin)(xin)審(shen)批及融資(zi)方案(an)討(tao)論會。2016年8月，胡(hu)忠(zhong)(zhong)權(quan)(quan)使用本人(ren)及他人(ren)賬戶在內(nei)幕信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)公開前大量交易維格娜(na)絲股(gu)(gu)票(piao)，于某(mou)等(deng)與內(nei)幕信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)知(zhi)情(qing)人(ren)存在特定關系(xi)(xi)和聯絡接觸的(de)多人(ren)大量交易該股(gu)(gu)。2018年8月，證監(jian)會對(dui)胡(hu)忠(zhong)(zhong)權(quan)(quan)等(deng)人(ren)作出行(xing)(xing)政處罰(fa)。本案(an)的(de)查處表明，銀(yin)行(xing)(xing)等(deng)從(cong)業(ye)人(ren)員利用因履行(xing)(xing)崗位職(zhi)責獲(huo)取的(de)內(nei)幕信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)買(mai)賣相(xiang)關證券，或(huo)者泄露(lu)內(nei)幕信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)、建議他人(ren)買(mai)賣相(xiang)關股(gu)(gu)票(piao)，構成內(nei)幕交易。

（十七）王鵬利用未公開信息交易(yi)案——從業人員及其(qi)親屬共同實施“老鼠倉(cang)”被刑事追(zhui)責

本案是證監(jian)會(hui)(hui)依(yi)法移(yi)送(song)、司(si)法機(ji)關刑(xing)事判決認(ren)(ren)定“老鼠(shu)倉(cang)”共同(tong)犯(fan)罪(zui)的(de)典型案例。2009年(nian)3月(yue)至2011年(nian)8月(yue)，時(shi)任華夏(xia)(xia)基金債券交(jiao)(jiao)易(yi)員(yuan)王(wang)鵬(peng)多次登錄公司(si)交(jiao)(jiao)易(yi)管(guan)理部查詢賬號，知悉華夏(xia)(xia)基金股票(piao)類基金產品投資(zi)信(xin)(xin)息后，伙同(tong)其(qi)親(qin)屬利(li)(li)用(yong)獲取的(de)未(wei)公開信(xin)(xin)息進行(xing)證券交(jiao)(jiao)易(yi)，涉及股票(piao)375只，累計交(jiao)(jiao)易(yi)金額8.78億余元(yuan)，非法獲利(li)(li)1774萬元(yuan)。2018年(nian)3月(yue)重慶市第(di)一(yi)中(zhong)級人民(min)法院一(yi)審判決認(ren)(ren)定王(wang)鵬(peng)及兩(liang)名親(qin)屬構(gou)成(cheng)利(li)(li)用(yong)未(wei)公開信(xin)(xin)息交(jiao)(jiao)易(yi)共同(tong)犯(fan)罪(zui)。本案的(de)查處表(biao)明，基金從業(ye)人員(yuan)“老鼠(shu)倉(cang)”嚴重破壞(huai)行(xing)業(ye)發展的(de)誠信(xin)(xin)基礎，侵害投資(zi)者權益，證監(jian)會(hui)(hui)對(dui)此始終保持執(zhi)法高壓態勢。

（十八）劉曉東等利用(yong)未(wei)公開信息交易(yi)案——私募(mu)基(ji)金從業(ye)人(ren)員“老(lao)鼠倉”遭嚴(yan)懲

本案系一起私(si)募基(ji)金(jin)(jin)從業人(ren)(ren)(ren)員合謀(mou)實施(shi)“老(lao)(lao)鼠(shu)倉”的(de)典型案例。劉(liu)曉(xiao)(xiao)東為深圳市凡得基(ji)金(jin)(jin)管理有限公司(si)（簡稱凡得基(ji)金(jin)(jin)）法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)、總經理。2015年(nian)5月至2016年(nian)5月，劉(liu)曉(xiao)(xiao)東等人(ren)(ren)(ren)利(li)用(yong)職務便(bian)利(li)知悉凡得基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)的(de)未(wei)公開信息，共同控制使用(yong)劉(liu)曉(xiao)(xiao)東證券賬戶實施(shi)“老(lao)(lao)鼠(shu)倉”交易。2018年(nian)6月，證監會依法(fa)對劉(liu)曉(xiao)(xiao)東等人(ren)(ren)(ren)作(zuo)出行政處(chu)罰。本案的(de)查處(chu)表明，私(si)募機(ji)構及從業人(ren)(ren)(ren)員必須(xu)樹立合規守約意識(shi)，不(bu)得突破法(fa)律底線，損(sun)害基(ji)金(jin)(jin)財產(chan)和基(ji)金(jin)(jin)份額(e)持有人(ren)(ren)(ren)的(de)利(li)益(yi)。

四、欺詐發行公司債券案件

（十九）五洋建設欺詐發行公司債券案——首次對欺詐發行公司債券作出(chu)行政處罰

本(ben)案(an)(an)系證(zheng)監會(hui)對(dui)欺詐發(fa)行(xing)(xing)債(zhai)券行(xing)(xing)為行(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)的首起(qi)案(an)(an)件。五洋建設(she)(she)集團股份(fen)有限公(gong)司（簡稱(cheng)五洋建設(she)(she)）為了符(fu)合(he)公(gong)司債(zhai)券公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)條件，將工程項目(mu)應收賬款和應付賬款“對(dui)抵”后少計提(ti)壞賬準備，騙取了債(zhai)券發(fa)行(xing)(xing)核(he)準并多次向合(he)格投資(zi)者(zhe)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)。此外，五洋建設(she)(she)還存在未(wei)(wei)按規定及時披(pi)露(lu)年報、未(wei)(wei)按規定及時披(pi)露(lu)審(shen)計機構變(bian)更事項等(deng)違法(fa)(fa)行(xing)(xing)為。2018年7月，證(zheng)監會(hui)依(yi)法(fa)(fa)對(dui)五洋建設(she)(she)及相關責任(ren)人員(yuan)作出行(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)。本(ben)案(an)(an)的查處(chu)表明，企業通過(guo)交易所債(zhai)券市場融(rong)資(zi)必須依(yi)法(fa)(fa)履(lv)行(xing)(xing)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)義務，守法(fa)(fa)誠信(xin)是對(dui)市場主(zhu)體的基本(ben)要求。

五、編造傳播證券期貨虛假信息案件

（二(er)十(shi)）曹磊編(bian)造傳播虛假(jia)(jia)信息案——嚴肅查處通(tong)過互聯網、自媒體(ti)編(bian)造傳播虛假(jia)(jia)信息行為(wei)

本案(an)系一起利用自媒體編造(zao)傳播證(zheng)券期貨虛(xu)(xu)假信(xin)息(xi)的(de)典型案(an)件。2017年11月20日,曹磊在無權威來(lai)源、未盡核實(shi)義(yi)務(wu)情況下(xia)將微信(xin)好(hao)友轉來(lai)的(de)《2018年金(jin)(jin)融機構會(hui)議紀(ji)要》改(gai)編成(cheng)《金(jin)(jin)融機構和房企在證(zheng)監會(hui)開閉門會(hui)》并通過其運(yun)營的(de)“山石觀市”微信(xin)公眾號發(fa)布，產生(sheng)了嚴(yan)重的(de)社會(hui)影(ying)響和市場(chang)(chang)(chang)影(ying)響。2018年1月，證(zheng)監會(hui)依法對曹磊作出(chu)行(xing)政處(chu)罰。本案(an)的(de)查(cha)處(chu)充分警示(shi)市場(chang)(chang)(chang)參與者，新媒體不是(shi)法外之地，編造(zao)傳播證(zheng)券期貨虛(xu)(xu)假信(xin)息(xi)嚴(yan)重擾亂市場(chang)(chang)(chang)秩(zhi)序，是(shi)法律嚴(yan)格(ge)禁止的(de)行(xing)為。

文章來源(yuan)：中國(guo)證監會(hui)