上交所發布

經(jing)查明(ming)，2019年4月28日，在向上(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)報(bao)送(song)(song)的(de)(de)《交控科技股份有(you)限公司(si)首次公開發(fa)行(xing)A股股票并在科創板上(shang)(shang)(shang)市申請(qing)文件審核(he)問(wen)(wen)詢函的(de)(de)回復(fu)》(以(yi)下(xia)簡稱《問(wen)(wen)詢回復(fu)》)及同步(bu)報(bao)送(song)(song)的(de)(de)更新版招(zhao)股說(shuo)明(ming)書中(zhong)，萬(wan)久清、莫鵬作為保薦工作具(ju)體負責(ze)人(ren)，擅自多處修改了(le)招(zhao)股說(shuo)明(ming)書中(zhong)有(you)關(guan)經(jing)營數據、業務與(yu)技術、管理(li)層分析等信息(xi)披露數據和內容，并由此同步(bu)多處修改了(le)上(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)問(wen)(wen)詢問(wen)(wen)題中(zhong)引述的(de)(de)招(zhao)股說(shuo)明(ming)書相(xiang)關(guan)內容。上(shang)(shang)(shang)述修改，未(wei)按(an)上(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)要求采(cai)用楷體加粗格式標明(ming)并向上(shang)(shang)(shang)交所(suo)(suo)報(bao)告(gao)，也未(wei)按(an)照保薦業務執業規范和中(zhong)金公司(si)內部控制制度的(de)(de)規定報(bao)送(song)(song)公司(si)內核(he)部門審核(he)把關(guan)。違規行(xing)為發(fa)生后，中(zhong)金公司(si)及其(qi)保薦代表人(ren)萬(wan)久清、莫鵬能認識到(dao)行(xing)為的(de)(de)錯誤，并按(an)照要求予以(yi)改正。

上(shang)交(jiao)所在(zai)紀(ji)律(lv)處(chu)分決定書指(zhi)出，招股說(shuo)明書報(bao)(bao)送稿(gao)以及對發行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)審(shen)核問詢的(de)(de)(de)回(hui)復，是(shi)(shi)股票發行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)審(shen)核中的(de)(de)(de)重要文(wen)件，市(shi)場和投資者對此高度關注。萬(wan)久清、莫(mo)鵬(peng)作為(wei)中金公司委派的(de)(de)(de)保(bao)(bao)薦(jian)代表(biao)人(ren)，應當恪(ke)守(shou)業務規(gui)(gui)則(ze)和行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業規(gui)(gui)范，誠實(shi)守(shou)信、勤勉盡責，按照(zhao)要求(qiu)認(ren)真回(hui)復問詢問題(ti)，報(bao)(bao)告招股說(shuo)明書的(de)(de)(de)修改(gai)內容。其上(shang)述不當行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)，違(wei)反了(le)《科創(chuang)板(ban)首次公開發行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股票注冊管理辦法(試行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing))》和《上(shang)海證(zheng)券交(jiao)易所科創(chuang)板(ban)股票發行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)審(shen)核規(gui)(gui)則(ze)》的(de)(de)(de)相關規(gui)(gui)定，也違(wei)反了(le)保(bao)(bao)薦(jian)代表(biao)人(ren)的(de)(de)(de)執(zhi)業規(gui)(gui)范。基(ji)于查明的(de)(de)(de)事實(shi)，保(bao)(bao)薦(jian)代表(biao)人(ren)萬(wan)久清、莫(mo)鵬(peng)是(shi)(shi)本次違(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)直接(jie)責任人(ren)，上(shang)交(jiao)所按照(zhao)紀(ji)律(lv)處(chu)分委員(yuan)會審(shen)核意見，對其予以通(tong)報(bao)(bao)批評(ping)。該紀(ji)律(lv)處(chu)分決定將通(tong)報(bao)(bao)中國證(zheng)監會，并記入保(bao)(bao)薦(jian)代表(biao)人(ren)的(de)(de)(de)執(zhi)業質(zhi)量評(ping)價和誠信檔案。

上述違規(gui)行為發生，同時也(ye)說明中(zhong)金(jin)公司(si)作為保薦(jian)機(ji)構，在保薦(jian)代表人業(ye)務管理、保薦(jian)業(ye)務內部(bu)質量控制(zhi)等方(fang)面，存(cun)在薄弱環節。就此，上交(jiao)所已對中(zhong)金(jin)公司(si)另行采(cai)取(qu)了書面警示的監(jian)管措施(shi)，督促其在科創板相(xiang)關發行上市申請項目(mu)中(zhong)，進一步加強(qiang)保薦(jian)業(ye)務和保薦(jian)代表人監(jian)督管理。

科創板(ban)(ban)發(fa)行(xing)(xing)上市審核是試(shi)點注冊(ce)制的重要組(zu)成部分，需要堅持以信(xin)息披露(lu)為(wei)(wei)(wei)中(zhong)心，需要壓實中(zhong)介機(ji)構(gou)對信(xin)息披露(lu)質量(liang)的把關責任(ren)。后續(xu)，上交所(suo)對發(fa)行(xing)(xing)上市審核過程(cheng)中(zhong)發(fa)現的違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)，將嚴格依規(gui)予以懲處。希望所(suo)有(you)的保(bao)薦機(ji)構(gou)、保(bao)薦代表人和(he)其他中(zhong)介機(ji)構(gou)及其相關責任(ren)人，能夠(gou)從本起違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)和(he)紀(ji)律處分中(zhong)汲取經驗教訓，認真履(lv)行(xing)(xing)職(zhi)責，對制作和(he)報送的信(xin)息披露(lu)文件進行(xing)(xing)全面(mian)核查驗證，共同(tong)推動設立科創板(ban)(ban)并試(shi)點注冊(ce)制的平穩有(you)序實施。

證監會發布

上(shang)交(jiao)所(suo)在(zai)科(ke)創板發(fa)行(xing)(xing)上(shang)市審(shen)核(he)發(fa)現,交(jiao)控科(ke)技股(gu)(gu)份有(you)限公司發(fa)行(xing)(xing)上(shang)市保薦代(dai)表(biao)人萬久清、莫(mo)鵬違(wei)規改動招股(gu)(gu)說明(ming)書審(shen)核(he)問詢(xun)函(han)等注(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)申(shen)請相關文件(jian)。經調查(cha)實,按照(zhao)《科(ke)創板首次公開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)票注(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)理辦(ban)法(試行(xing)(xing))》《證券(quan)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)市保薦業務管理辦(ban)法》的規定,在(zai)上(shang)交(jiao)所(suo)采取(qu)紀律處(chu)的基(ji)礎上(shang),我會對中國國際(ji)金融股(gu)(gu)份有(you)限公司上(shang)述兩名保薦代(dai)表(biao)人采取(qu)出具警示函(han)的政監管措(cuo)施。