上交所發布

經查明(ming)(ming)，2019年4月28日，在向(xiang)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所報(bao)(bao)(bao)送(song)的(de)《交(jiao)(jiao)控科技(ji)股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司首次公(gong)(gong)開發(fa)行A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票并(bing)在科創(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)申請文件(jian)審(shen)核(he)問詢函(han)的(de)回復》(以(yi)下簡稱《問詢回復》)及(ji)同步(bu)(bu)報(bao)(bao)(bao)送(song)的(de)更新版招股(gu)(gu)說明(ming)(ming)書中(zhong)(zhong)，萬(wan)久清(qing)、莫(mo)鵬作為保(bao)薦工作具(ju)體(ti)負責人(ren)，擅自(zi)多(duo)處(chu)修改(gai)了(le)招股(gu)(gu)說明(ming)(ming)書中(zhong)(zhong)有關經營數據、業務與技(ji)術、管理(li)層(ceng)分析等信息披露數據和(he)內(nei)容，并(bing)由(you)此同步(bu)(bu)多(duo)處(chu)修改(gai)了(le)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所問詢問題(ti)中(zhong)(zhong)引述(shu)(shu)的(de)招股(gu)(gu)說明(ming)(ming)書相(xiang)關內(nei)容。上(shang)(shang)述(shu)(shu)修改(gai)，未按(an)(an)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所要(yao)求(qiu)采用(yong)楷體(ti)加粗格式(shi)標明(ming)(ming)并(bing)向(xiang)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所報(bao)(bao)(bao)告，也未按(an)(an)照(zhao)保(bao)薦業務執業規范和(he)中(zhong)(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司內(nei)部控制制度的(de)規定報(bao)(bao)(bao)送(song)公(gong)(gong)司內(nei)核(he)部門審(shen)核(he)把關。違規行為發(fa)生后，中(zhong)(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司及(ji)其保(bao)薦代表(biao)人(ren)萬(wan)久清(qing)、莫(mo)鵬能認識(shi)到行為的(de)錯誤，并(bing)按(an)(an)照(zhao)要(yao)求(qiu)予(yu)以(yi)改(gai)正。

上(shang)(shang)(shang)交所(suo)在紀律處分決定(ding)(ding)書指出，招股說(shuo)明(ming)書報送稿以(yi)及(ji)對發行(xing)上(shang)(shang)(shang)市審(shen)(shen)核問(wen)詢的(de)回復，是股票(piao)發行(xing)上(shang)(shang)(shang)市審(shen)(shen)核中(zhong)的(de)重要文件(jian)，市場和(he)投資者對此(ci)高度關(guan)注。萬久(jiu)清、莫鵬作(zuo)為中(zhong)金(jin)公司委派(pai)的(de)保(bao)(bao)薦代表(biao)(biao)人(ren)(ren)，應(ying)當(dang)恪(ke)守業務規(gui)(gui)(gui)則和(he)行(xing)業規(gui)(gui)(gui)范(fan)，誠實(shi)守信、勤勉盡責，按照(zhao)要求認真回復問(wen)詢問(wen)題，報告招股說(shuo)明(ming)書的(de)修改(gai)內容。其上(shang)(shang)(shang)述不當(dang)行(xing)為，違反了《科創板首次公開發行(xing)股票(piao)注冊管理辦法(試行(xing))》和(he)《上(shang)(shang)(shang)海證券交易所(suo)科創板股票(piao)發行(xing)上(shang)(shang)(shang)市審(shen)(shen)核規(gui)(gui)(gui)則》的(de)相關(guan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，也違反了保(bao)(bao)薦代表(biao)(biao)人(ren)(ren)的(de)執(zhi)業規(gui)(gui)(gui)范(fan)。基(ji)于查明(ming)的(de)事實(shi)，保(bao)(bao)薦代表(biao)(biao)人(ren)(ren)萬久(jiu)清、莫鵬是本次違規(gui)(gui)(gui)行(xing)為的(de)直接責任(ren)人(ren)(ren)，上(shang)(shang)(shang)交所(suo)按照(zhao)紀律處分委員會審(shen)(shen)核意見，對其予以(yi)通(tong)報批評(ping)。該(gai)紀律處分決定(ding)(ding)將通(tong)報中(zhong)國(guo)證監會，并(bing)記(ji)入保(bao)(bao)薦代表(biao)(biao)人(ren)(ren)的(de)執(zhi)業質量評(ping)價和(he)誠信檔(dang)案。

上(shang)述違(wei)規行(xing)為發生，同時也說(shuo)明中金公(gong)司(si)作為保(bao)薦機(ji)構，在(zai)保(bao)薦代表(biao)人(ren)業(ye)務管理、保(bao)薦業(ye)務內部質量控制等方(fang)面(mian)，存(cun)在(zai)薄弱環節。就(jiu)此，上(shang)交(jiao)所已對中金公(gong)司(si)另(ling)行(xing)采取了書面(mian)警示的(de)監(jian)管措施，督(du)促(cu)其在(zai)科創板相關發行(xing)上(shang)市申請(qing)項目中，進一步(bu)加強保(bao)薦業(ye)務和保(bao)薦代表(biao)人(ren)監(jian)督(du)管理。

科(ke)創(chuang)板發(fa)行上市(shi)審核是(shi)試點(dian)(dian)注(zhu)冊制(zhi)的(de)重要(yao)組成部(bu)分(fen)，需要(yao)堅持以信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)為(wei)中(zhong)心，需要(yao)壓實中(zhong)介機構(gou)對信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)質量(liang)的(de)把(ba)關責任(ren)(ren)。后續，上交所對發(fa)行上市(shi)審核過程中(zhong)發(fa)現的(de)違規行為(wei)，將嚴(yan)格依規予(yu)以懲(cheng)處。希望所有(you)的(de)保薦(jian)機構(gou)、保薦(jian)代表人和(he)其他中(zhong)介機構(gou)及其相關責任(ren)(ren)人，能夠從本(ben)起違規行為(wei)和(he)紀律處分(fen)中(zhong)汲取經驗教訓，認真履行職責，對制(zhi)作和(he)報送的(de)信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)文件進行全面核查(cha)驗證，共同推動設立科(ke)創(chuang)板并試點(dian)(dian)注(zhu)冊制(zhi)的(de)平(ping)穩有(you)序實施。

證監會發布

上(shang)交所在(zai)科(ke)創板發(fa)(fa)行上(shang)市審核發(fa)(fa)現,交控科(ke)技股份(fen)有限公(gong)司發(fa)(fa)行上(shang)市保(bao)薦代表(biao)人萬久清(qing)、莫鵬違規(gui)(gui)改動招股說明書審核問詢函(han)等注冊(ce)申請相關(guan)文件。經調查實,按照《科(ke)創板首(shou)次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行股票注冊(ce)理辦法(試行)》《證券發(fa)(fa)行上(shang)市保(bao)薦業務(wu)管理辦法》的規(gui)(gui)定,在(zai)上(shang)交所采取紀(ji)律處的基礎上(shang),我會對中國(guo)國(guo)際金融(rong)股份(fen)有限公(gong)司上(shang)述兩名保(bao)薦代表(biao)人采取出具警示函(han)的政監管措(cuo)施。