上交所發布

經查(cha)明(ming)(ming)(ming)，2019年4月28日，在(zai)向上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所報送的(de)(de)(de)《交(jiao)(jiao)(jiao)控科(ke)技(ji)股份有限公(gong)(gong)司(si)首次公(gong)(gong)開發行(xing)A股股票(piao)并(bing)(bing)(bing)在(zai)科(ke)創(chuang)板上(shang)(shang)市申(shen)請文件審核(he)(he)問(wen)(wen)詢函的(de)(de)(de)回(hui)復》(以(yi)下簡(jian)稱《問(wen)(wen)詢回(hui)復》)及同步報送的(de)(de)(de)更(geng)新(xin)版招(zhao)股說(shuo)(shuo)明(ming)(ming)(ming)書中，萬(wan)久(jiu)清、莫鵬(peng)作(zuo)(zuo)為保薦工作(zuo)(zuo)具體負責人(ren)(ren)，擅自多處修改(gai)(gai)了(le)招(zhao)股說(shuo)(shuo)明(ming)(ming)(ming)書中有關經營數(shu)(shu)據(ju)、業務與技(ji)術、管(guan)理層(ceng)分(fen)析等信息(xi)披露數(shu)(shu)據(ju)和內(nei)容(rong)，并(bing)(bing)(bing)由此同步多處修改(gai)(gai)了(le)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所問(wen)(wen)詢問(wen)(wen)題中引述(shu)的(de)(de)(de)招(zhao)股說(shuo)(shuo)明(ming)(ming)(ming)書相關內(nei)容(rong)。上(shang)(shang)述(shu)修改(gai)(gai)，未(wei)按(an)上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所要求(qiu)(qiu)采用楷體加粗格式標明(ming)(ming)(ming)并(bing)(bing)(bing)向上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所報告，也未(wei)按(an)照(zhao)保薦業務執業規范和中金(jin)公(gong)(gong)司(si)內(nei)部控制制度的(de)(de)(de)規定報送公(gong)(gong)司(si)內(nei)核(he)(he)部門(men)審核(he)(he)把關。違(wei)規行(xing)為發生后，中金(jin)公(gong)(gong)司(si)及其保薦代(dai)表人(ren)(ren)萬(wan)久(jiu)清、莫鵬(peng)能認識到行(xing)為的(de)(de)(de)錯(cuo)誤，并(bing)(bing)(bing)按(an)照(zhao)要求(qiu)(qiu)予以(yi)改(gai)(gai)正。

上交(jiao)所在紀律處(chu)分決定(ding)(ding)書指出，招股說明書報送(song)稿以及對發行(xing)(xing)(xing)(xing)上市(shi)審核(he)(he)問(wen)(wen)詢的(de)回復(fu)，是(shi)股票發行(xing)(xing)(xing)(xing)上市(shi)審核(he)(he)中的(de)重要文件，市(shi)場和(he)投資者對此高度關(guan)(guan)注(zhu)(zhu)。萬(wan)久清、莫鵬(peng)作為中金(jin)公司委(wei)派的(de)保薦代表人(ren)(ren)，應當恪守業(ye)務規(gui)(gui)(gui)則和(he)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)規(gui)(gui)(gui)范，誠(cheng)實(shi)守信、勤勉(mian)盡(jin)責(ze)(ze)，按(an)照(zhao)要求認(ren)真回復(fu)問(wen)(wen)詢問(wen)(wen)題，報告招股說明書的(de)修改內(nei)容(rong)。其(qi)上述不當行(xing)(xing)(xing)(xing)為，違(wei)反了《科(ke)創(chuang)板首次公開發行(xing)(xing)(xing)(xing)股票注(zhu)(zhu)冊管理辦法(試行(xing)(xing)(xing)(xing))》和(he)《上海(hai)證(zheng)券交(jiao)易所科(ke)創(chuang)板股票發行(xing)(xing)(xing)(xing)上市(shi)審核(he)(he)規(gui)(gui)(gui)則》的(de)相關(guan)(guan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，也違(wei)反了保薦代表人(ren)(ren)的(de)執(zhi)業(ye)規(gui)(gui)(gui)范。基于查明的(de)事實(shi)，保薦代表人(ren)(ren)萬(wan)久清、莫鵬(peng)是(shi)本次違(wei)規(gui)(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)(xing)為的(de)直接責(ze)(ze)任人(ren)(ren)，上交(jiao)所按(an)照(zhao)紀律處(chu)分委(wei)員會(hui)審核(he)(he)意(yi)見，對其(qi)予以通報批評。該紀律處(chu)分決定(ding)(ding)將通報中國證(zheng)監會(hui)，并記入保薦代表人(ren)(ren)的(de)執(zhi)業(ye)質(zhi)量(liang)評價和(he)誠(cheng)信檔(dang)案。

上述(shu)違規行(xing)為(wei)(wei)發生，同(tong)時(shi)也說(shuo)明中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公(gong)司(si)作為(wei)(wei)保(bao)(bao)薦機構，在(zai)保(bao)(bao)薦代表人業(ye)務管(guan)(guan)理、保(bao)(bao)薦業(ye)務內部質量控制等方面，存(cun)在(zai)薄弱環(huan)節(jie)。就此，上交所已對(dui)中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公(gong)司(si)另(ling)行(xing)采取了書面警示的監管(guan)(guan)措(cuo)施，督(du)促其在(zai)科創板相關發行(xing)上市申請項目中(zhong)(zhong)，進(jin)一(yi)步(bu)加(jia)強保(bao)(bao)薦業(ye)務和保(bao)(bao)薦代表人監督(du)管(guan)(guan)理。

科(ke)創板發(fa)行(xing)(xing)上市審核是試點注(zhu)冊制(zhi)的(de)(de)重要(yao)組成部分，需(xu)要(yao)堅持以信息(xi)披露(lu)為(wei)中(zhong)(zhong)心，需(xu)要(yao)壓實(shi)中(zhong)(zhong)介機構對信息(xi)披露(lu)質(zhi)量的(de)(de)把關責(ze)任。后續，上交所(suo)對發(fa)行(xing)(xing)上市審核過程中(zhong)(zhong)發(fa)現的(de)(de)違規行(xing)(xing)為(wei)，將(jiang)嚴(yan)格依規予以懲處。希(xi)望所(suo)有(you)的(de)(de)保(bao)薦機構、保(bao)薦代表人和其(qi)他中(zhong)(zhong)介機構及其(qi)相關責(ze)任人，能夠從(cong)本起違規行(xing)(xing)為(wei)和紀律處分中(zhong)(zhong)汲取經(jing)驗(yan)教訓，認真履行(xing)(xing)職責(ze)，對制(zhi)作和報(bao)送的(de)(de)信息(xi)披露(lu)文(wen)件進行(xing)(xing)全面(mian)核查驗(yan)證(zheng)，共同(tong)推動設立科(ke)創板并試點注(zhu)冊制(zhi)的(de)(de)平穩有(you)序實(shi)施。

證監會發布

上(shang)(shang)(shang)交所(suo)在科創(chuang)板發(fa)行(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)審核發(fa)現,交控(kong)科技股(gu)份有(you)限公司發(fa)行(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)保薦代表人萬(wan)久(jiu)清(qing)、莫(mo)鵬(peng)違(wei)規改動招股(gu)說明書審核問詢函(han)等注(zhu)冊申(shen)請相關文件(jian)。經(jing)調查實,按照《科創(chuang)板首(shou)次公開發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)注(zhu)冊理(li)辦法(試行(xing))》《證(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)保薦業務(wu)管理(li)辦法》的規定(ding),在上(shang)(shang)(shang)交所(suo)采取紀律處的基(ji)礎(chu)上(shang)(shang)(shang),我會對中國國際(ji)金融股(gu)份有(you)限公司上(shang)(shang)(shang)述兩名保薦代表人采取出(chu)具警示函(han)的政監管措施。