上交所發布

經(jing)(jing)查明，2019年4月28日(ri)，在向(xiang)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)報(bao)送(song)(song)的(de)《交(jiao)控科技(ji)股(gu)份有限公司(si)(si)首次公開發(fa)行A股(gu)股(gu)票并(bing)(bing)在科創(chuang)板(ban)上(shang)市申(shen)請文件審核(he)問(wen)(wen)詢(xun)函的(de)回復(fu)》(以下簡稱《問(wen)(wen)詢(xun)回復(fu)》)及同(tong)步(bu)(bu)報(bao)送(song)(song)的(de)更(geng)新版招(zhao)(zhao)股(gu)說明書中(zhong)，萬久清(qing)、莫鵬(peng)作為保薦(jian)工作具體負責(ze)人，擅自多(duo)(duo)處修(xiu)改了招(zhao)(zhao)股(gu)說明書中(zhong)有關(guan)經(jing)(jing)營數據(ju)、業務(wu)與技(ji)術、管(guan)理層分析等信息(xi)披露數據(ju)和(he)內(nei)容，并(bing)(bing)由此同(tong)步(bu)(bu)多(duo)(duo)處修(xiu)改了上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)問(wen)(wen)詢(xun)問(wen)(wen)題中(zhong)引述的(de)招(zhao)(zhao)股(gu)說明書相關(guan)內(nei)容。上(shang)述修(xiu)改，未(wei)按(an)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)要(yao)求采用楷體加粗格式標明并(bing)(bing)向(xiang)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)報(bao)告，也未(wei)按(an)照保薦(jian)業務(wu)執業規(gui)(gui)范和(he)中(zhong)金(jin)公司(si)(si)內(nei)部控制制度(du)的(de)規(gui)(gui)定(ding)報(bao)送(song)(song)公司(si)(si)內(nei)核(he)部門(men)審核(he)把關(guan)。違規(gui)(gui)行為發(fa)生后，中(zhong)金(jin)公司(si)(si)及其保薦(jian)代表(biao)人萬久清(qing)、莫鵬(peng)能認識到行為的(de)錯誤，并(bing)(bing)按(an)照要(yao)求予(yu)以改正。

上(shang)交(jiao)所在紀(ji)(ji)律(lv)處分決定書(shu)指出，招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)書(shu)報(bao)送稿以及對(dui)(dui)(dui)發行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)(he)問詢的回復(fu)，是股(gu)(gu)票(piao)發行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)(he)中的重要(yao)文件，市場(chang)和(he)(he)投資(zi)者(zhe)對(dui)(dui)(dui)此高度關(guan)注(zhu)。萬(wan)久清(qing)、莫鵬作為中金公司委派(pai)的保薦代(dai)表(biao)人，應當恪守(shou)業務(wu)規(gui)則(ze)和(he)(he)行(xing)業規(gui)范，誠實守(shou)信(xin)(xin)、勤勉盡責，按照要(yao)求認真回復(fu)問詢問題，報(bao)告招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)書(shu)的修(xiu)改內容(rong)。其(qi)上(shang)述不當行(xing)為，違(wei)反(fan)了(le)《科創板(ban)首(shou)次公開發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)注(zhu)冊管理辦法(fa)(試行(xing))》和(he)(he)《上(shang)海證券交(jiao)易(yi)所科創板(ban)股(gu)(gu)票(piao)發行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)(he)規(gui)則(ze)》的相關(guan)規(gui)定，也(ye)違(wei)反(fan)了(le)保薦代(dai)表(biao)人的執(zhi)業規(gui)范。基(ji)于查明(ming)的事(shi)實，保薦代(dai)表(biao)人萬(wan)久清(qing)、莫鵬是本(ben)次違(wei)規(gui)行(xing)為的直(zhi)接(jie)責任人，上(shang)交(jiao)所按照紀(ji)(ji)律(lv)處分委員(yuan)會(hui)審(shen)核(he)(he)意見，對(dui)(dui)(dui)其(qi)予以通報(bao)批評(ping)。該(gai)紀(ji)(ji)律(lv)處分決定將(jiang)通報(bao)中國證監會(hui)，并記(ji)入保薦代(dai)表(biao)人的執(zhi)業質(zhi)量評(ping)價(jia)和(he)(he)誠信(xin)(xin)檔案。

上述(shu)違規行(xing)為發生(sheng)，同時也說明中金公司作為保(bao)薦機構，在保(bao)薦代(dai)表人業(ye)務管理(li)、保(bao)薦業(ye)務內部質量控制等方面，存在薄弱環節。就此，上交所已(yi)對(dui)中金公司另行(xing)采(cai)取了(le)書面警示的(de)監管措施，督促其在科創(chuang)板相關發行(xing)上市申(shen)請項目中，進一(yi)步(bu)加(jia)強保(bao)薦業(ye)務和保(bao)薦代(dai)表人監督管理(li)。

科創板發行(xing)上市審核是試點(dian)注冊制的(de)重要組成部分(fen)，需要堅持以(yi)信息披(pi)露為(wei)中(zhong)心(xin)，需要壓(ya)實中(zhong)介機構(gou)對(dui)信息披(pi)露質量的(de)把(ba)關責(ze)任(ren)。后續，上交所(suo)對(dui)發行(xing)上市審核過程(cheng)中(zhong)發現的(de)違(wei)規行(xing)為(wei)，將(jiang)嚴格(ge)依(yi)規予(yu)以(yi)懲處(chu)。希望(wang)所(suo)有的(de)保薦(jian)機構(gou)、保薦(jian)代表人和其他中(zhong)介機構(gou)及其相關責(ze)任(ren)人，能夠從本起(qi)違(wei)規行(xing)為(wei)和紀律處(chu)分(fen)中(zhong)汲取經驗教訓，認真履行(xing)職(zhi)責(ze)，對(dui)制作和報送的(de)信息披(pi)露文件進行(xing)全面核查驗證，共同推動設立科創板并(bing)試點(dian)注冊制的(de)平穩有序實施。

證監會發布

上(shang)(shang)(shang)交(jiao)所(suo)(suo)在(zai)科(ke)創(chuang)板發(fa)行上(shang)(shang)(shang)市(shi)審(shen)(shen)核發(fa)現,交(jiao)控科(ke)技股(gu)份有(you)限公司(si)發(fa)行上(shang)(shang)(shang)市(shi)保(bao)薦(jian)代表人萬久清、莫鵬違規改動招(zhao)股(gu)說明書審(shen)(shen)核問詢函(han)等注(zhu)冊申請相關(guan)文(wen)件。經(jing)調查實,按照《科(ke)創(chuang)板首(shou)次公開發(fa)行股(gu)票(piao)注(zhu)冊理辦法(試行)》《證券發(fa)行上(shang)(shang)(shang)市(shi)保(bao)薦(jian)業(ye)務(wu)管理辦法》的規定(ding),在(zai)上(shang)(shang)(shang)交(jiao)所(suo)(suo)采取(qu)紀律處(chu)的基礎上(shang)(shang)(shang),我(wo)會對中(zhong)國國際金融股(gu)份有(you)限公司(si)上(shang)(shang)(shang)述兩(liang)名保(bao)薦(jian)代表人采取(qu)出(chu)具警(jing)示函(han)的政監管措施。