一、什么是期貨從業人員
期(qi)貨(huo)(huo)是以(yi)某種大宗(zong)產品(pin)如棉花、大豆、石油等(deng)及金融(rong)資(zi)產如股票、債券(quan)等(deng)為(wei)標(biao)的標(biao)準化(hua)可交(jiao)易(yi)合約(yue),從(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)管(guan)理(li)的專業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)就被稱為(wei)期(qi)貨(huo)(huo)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan),包括(kuo)期(qi)貨(huo)(huo)公司的管(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)和專業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan);期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所的非期(qi)貨(huo)(huo)公司結算會員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)中從(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)結算業(ye)(ye)務(wu)的管(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)和專業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan);期(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)咨詢機構(gou)中從(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)投資(zi)咨詢業(ye)(ye)務(wu)的管(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)和專業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。
期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)人(ren)員需要(yao)通過(guo)中國期(qi)貨(huo)協會組織的(de)期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)資格考試,并通過(guo)其所在機構(gou)申(shen)請期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)資格,并需要(yao)有專業(ye)勝任能力和執業(ye)準則。
二、期貨從業人員可以做期貨嗎
不可以。
根(gen)據中國證監會(hui)發布(bu)的《期貨從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)管理(li)辦法》第(di)(di)三章執業(ye)規(gui)(gui)范第(di)(di)十四條第(di)(di)八款(kuan)規(gui)(gui)定(ding),期貨從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)應當遵(zun)守執業(ye)行為規(gui)(gui)范,不得以本人或(huo)者(zhe)他(ta)人名義從(cong)事期貨交(jiao)易(yi)。
之所以(yi)禁止期(qi)貨(huo)從(cong)業人員(yuan)買賣(mai)期(qi)貨(huo),主要(yao)是為了防止員(yuan)工采用不(bu)正當的手段侵(qin)害(hai)客(ke)戶的利益(比(bi)如對沖(chong)、對賭(du),員(yuan)工成交優(you)先等),如果客(ke)戶知道期(qi)貨(huo)代(dai)理公司自(zi)己的員(yuan)工也(ye)炒(chao)期(qi)貨(huo),一般都會擔心收(shou)到不(bu)公正的待(dai)遇,從(cong)而影響客(ke)戶投資和(he)客(ke)戶的數量,最終導(dao)致(zhi)期(qi)貨(huo)公司的傭金收(shou)入減少。
三、期貨從業人員做期貨會有什么處罰
期貨從(cong)業(ye)人員做(zuo)期貨屬于違法違規行為(wei),是會受(shou)到處罰的。
按(an)照(zhao)《期(qi)(qi)貨(huo)從(cong)(cong)業(ye)人(ren)員管理(li)辦法(fa)》的(de)相關規定,期(qi)(qi)貨(huo)從(cong)(cong)業(ye)人(ren)員違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規的(de),中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會依法(fa)給(gei)予(yu)行(xing)政處罰。但因被迫執(zhi)行(xing)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規指令,而及(ji)時按(an)照(zhao)所在機構內部程(cheng)序向高級管理(li)人(ren)員或者(zhe)董(dong)事會報告(gao)、或向中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監會或者(zhe)協(xie)會報告(gao)的(de),可以從(cong)(cong)輕、減輕或者(zhe)免予(yu)行(xing)政處罰。具體(ti)處罰措施和力度根(gen)據(ju)違(wei)(wei)規情況和造成危(wei)害大小有所不(bu)同。