一、期貨公司評級的意義

期貨(huo)公司分類評(ping)價堅持依(yi)法合規(gui)、客觀公正原則，由中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)組織實(shi)施(shi)。中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)派(pai)出機構、各期貨(huo)交易所、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)期貨(huo)市(shi)場監(jian)控中(zhong)(zhong)心(xin)、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)期貨(huo)業協會(hui)(hui)在中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)的指導下，依(yi)據規(gui)定履行工作職責。

二、評價指標

對期貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司的評價指標體(ti)(ti)系主要包括風險管理能(neng)力(li)、服(fu)務實體(ti)(ti)經濟能(neng)力(li)、市場競爭(zheng)力(li)和(he)持續合(he)規狀(zhuang)況等四大維(wei)度，以體(ti)(ti)現期貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司對各(ge)類風險的管理和(he)控制(zhi)能(neng)力(li)。

風險管(guan)(guan)理能力：主要考察公司(si)治(zhi)理、內(nei)部控制、資本管(guan)(guan)理、業務管(guan)(guan)理、客(ke)戶管(guan)(guan)理、信息技術(shu)管(guan)(guan)理等6類評價指標(biao)；

服(fu)務實(shi)體經濟能力(li)：主(zhu)要根據(ju)期貨公司在評(ping)價(jia)(jia)期內開展產業服(fu)務的情況進行評(ping)價(jia)(jia)；

市場(chang)競爭力(li)：主要根據期貨公司(si)在(zai)評(ping)價期內的業(ye)務規模、成本(ben)管理(li)能(neng)力(li)、盈利(li)能(neng)力(li)等方(fang)面進行評(ping)價；

持續合(he)規狀況：主要(yao)根據期貨公司(si)在評(ping)價期內發生的違(wei)規行為。

三、評價結果

根據期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司評價(jia)(jia)計分的高低，將期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)11個(ge)級別(bie)。其中(zhong)評價(jia)(jia)結果為D類(lei)和E類(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司風(feng)險(xian)較大，前者有(you)潛(qian)在風(feng)險(xian)，后者潛(qian)在風(feng)險(xian)已(yi)變(bian)為現(xian)實風(feng)險(xian)。而A類(lei)、B類(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司較高，C類(lei)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司有(you)演變(bian)為D類(lei)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司的可能性(xing)。

四、評價周期

期(qi)(qi)貨公司分類(lei)評(ping)價每(mei)年進行(xing)1次，風險管理能力(li)及(ji)持續(xu)合規狀況評(ping)價指(zhi)標以(yi)上(shang)一(yi)年度(du)5月1日(ri)至(zhi)本(ben)年度(du)4月30日(ri)為評(ping)價期(qi)(qi)。