一、期貨公司評級的意義

期(qi)貨(huo)公司分類評價堅持依(yi)法合規、客觀(guan)公正(zheng)原則，由中(zhong)國證監(jian)會(hui)組(zu)織實(shi)施。中(zhong)國證監(jian)會(hui)派出機構、各期(qi)貨(huo)交易(yi)所、中(zhong)國期(qi)貨(huo)市場監(jian)控中(zhong)心(xin)、中(zhong)國期(qi)貨(huo)業協會(hui)在中(zhong)國證監(jian)會(hui)的指導下，依(yi)據規定履行工作職責。

二、評價指標

對期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)的(de)評價指標體系主要(yao)包括風險管(guan)(guan)理能力(li)(li)、服務實體經濟能力(li)(li)、市場競爭力(li)(li)和持(chi)續合規狀況(kuang)等(deng)四大維度，以體現期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)對各類風險的(de)管(guan)(guan)理和控制能力(li)(li)。

風險管理(li)(li)能力：主(zhu)要考察(cha)公司治理(li)(li)、內部控制(zhi)、資本管理(li)(li)、業(ye)務管理(li)(li)、客戶管理(li)(li)、信息技術(shu)管理(li)(li)等6類評價(jia)指(zhi)標；

服務實(shi)體經濟(ji)能力(li)：主要根據期(qi)貨公(gong)司在評價(jia)期(qi)內(nei)開(kai)展產業服務的(de)情況進行評價(jia)；

市場競爭力：主要(yao)根據(ju)期貨公(gong)司(si)在(zai)評(ping)價期內的業務規模(mo)、成本管(guan)理能力、盈利(li)能力等方面進(jin)行評(ping)價；

持(chi)續合規狀(zhuang)況(kuang)：主(zhu)要(yao)根(gen)據期貨公(gong)司(si)在評價期內(nei)發生的違規行為。

三、評價結果

根據(ju)期(qi)貨(huo)公司(si)評(ping)價計分的(de)高低，將(jiang)期(qi)貨(huo)公司(si)分為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)(lei)11個級(ji)別。其中評(ping)價結果為(wei)D類(lei)(lei)和(he)E類(lei)(lei)的(de)期(qi)貨(huo)公司(si)風(feng)險較大，前者有(you)潛在(zai)風(feng)險，后(hou)者潛在(zai)風(feng)險已變為(wei)現(xian)實風(feng)險。而A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)期(qi)貨(huo)公司(si)較高，C類(lei)(lei)期(qi)貨(huo)公司(si)有(you)演變為(wei)D類(lei)(lei)期(qi)貨(huo)公司(si)的(de)可能(neng)性。

四、評價周期

期貨公司分(fen)類評(ping)價(jia)每年進行1次，風險管(guan)理能(neng)力及(ji)持續(xu)合規狀(zhuang)況(kuang)評(ping)價(jia)指(zhi)標(biao)以上一年度(du)5月1日至本年度(du)4月30日為評(ping)價(jia)期。