一、期貨公司評級的意義

期貨(huo)公司分(fen)類評價堅持依(yi)法合規、客觀公正原則，由中國證監(jian)會(hui)組(zu)織(zhi)實(shi)施。中國證監(jian)會(hui)派(pai)出機(ji)構、各期貨(huo)交易所、中國期貨(huo)市場監(jian)控中心、中國期貨(huo)業協會(hui)在中國證監(jian)會(hui)的指導下，依(yi)據規定(ding)履(lv)行工(gong)作職責。

二、評價指標

對期貨(huo)公司的(de)評價指標(biao)體系主(zhu)要包括風險(xian)管理能(neng)力(li)、服(fu)務實體經(jing)濟能(neng)力(li)、市場競爭力(li)和(he)持續(xu)合規狀況等(deng)四大維度，以體現期貨(huo)公司對各類(lei)風險(xian)的(de)管理和(he)控制能(neng)力(li)。

風險管理(li)(li)能力(li)：主(zhu)要考察公司治理(li)(li)、內部控制(zhi)、資(zi)本(ben)管理(li)(li)、業務(wu)管理(li)(li)、客戶(hu)管理(li)(li)、信息技術管理(li)(li)等6類評價(jia)指標；

服務(wu)實體經(jing)濟(ji)能力：主(zhu)要根據(ju)期貨公司(si)在評價期內(nei)開展產業服務(wu)的情況進行(xing)評價；

市(shi)場競爭力：主要根據期(qi)貨公(gong)司在評價期(qi)內的業務規模、成(cheng)本管理能(neng)力、盈利能(neng)力等方面進行評價；

持續合規(gui)狀況：主要根據期貨公司在評價期內(nei)發生的違(wei)規(gui)行為。

三、評價結果

根據期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)評(ping)價(jia)計分(fen)的高(gao)低，將(jiang)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)分(fen)為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級(ji)別(bie)。其中評(ping)價(jia)結(jie)果為(wei)D類和E類的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)風(feng)險(xian)較大，前者有潛(qian)在風(feng)險(xian)，后者潛(qian)在風(feng)險(xian)已變為(wei)現實風(feng)險(xian)。而A類、B類的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)較高(gao)，C類期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)有演變為(wei)D類期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)的可能性。

四、評價周期

期(qi)貨公(gong)司分類評價(jia)每(mei)年(nian)進行1次，風險(xian)管理(li)能力及持續合規狀況評價(jia)指(zhi)標以上一年(nian)度5月1日(ri)至(zhi)本年(nian)度4月30日(ri)為評價(jia)期(qi)。