一、期貨公司評級的意義

期貨公司分類評價堅持依(yi)法合(he)規、客觀公正原則，由中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會組織(zhi)實施。中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會派出機構、各(ge)期貨交易所、中(zhong)國(guo)期貨市場(chang)監(jian)控中(zhong)心、中(zhong)國(guo)期貨業協會在中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會的指導(dao)下，依(yi)據規定履行工作職(zhi)責。

二、評價指標

對(dui)期貨公司(si)的評價指標體(ti)系主要包括風險管理(li)能(neng)力、服務實體(ti)經(jing)濟能(neng)力、市場競爭力和持續合規狀況(kuang)等四(si)大維度，以體(ti)現期貨公司(si)對(dui)各類風險的管理(li)和控(kong)制(zhi)能(neng)力。

風險管理能力：主(zhu)要(yao)考(kao)察公(gong)司治理、內部控(kong)制、資本(ben)管理、業務管理、客戶管理、信息(xi)技術管理等6類評價指(zhi)標；

服(fu)(fu)務實體(ti)經濟(ji)能力(li)：主要根據(ju)期貨公司(si)在評價(jia)期內開展(zhan)產業(ye)服(fu)(fu)務的情況進行評價(jia)；

市(shi)場(chang)競(jing)爭力：主要根(gen)據(ju)期貨公司在評(ping)(ping)價期內的業務(wu)規模(mo)、成本(ben)管理能力、盈利能力等方面進行評(ping)(ping)價；

持續合規狀況：主要根據期(qi)貨公司在評價期(qi)內發生的違規行(xing)為。

三、評價結果

根(gen)據(ju)期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)評價(jia)計分的高低，將期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)分為(wei)(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)(lei)11個級(ji)別。其(qi)中評價(jia)結果為(wei)(wei)D類(lei)(lei)和E類(lei)(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)風(feng)(feng)險(xian)較大，前者(zhe)有(you)潛在風(feng)(feng)險(xian)，后者(zhe)潛在風(feng)(feng)險(xian)已變為(wei)(wei)現實風(feng)(feng)險(xian)。而A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)較高，C類(lei)(lei)期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)有(you)演變為(wei)(wei)D類(lei)(lei)期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)(si)的可(ke)能(neng)性。

四、評價周期

期貨公司分類(lei)評(ping)(ping)價每年(nian)(nian)進行1次，風險管理能力(li)及持續合規狀況評(ping)(ping)價指標(biao)以上(shang)一(yi)年(nian)(nian)度5月1日(ri)至本(ben)年(nian)(nian)度4月30日(ri)為評(ping)(ping)價期。