一、期貨公司評級的意義

期(qi)貨(huo)公司分類評(ping)價堅持依法(fa)合規(gui)、客觀公正原則(ze)，由(you)中(zhong)國(guo)證監會(hui)組織實(shi)施。中(zhong)國(guo)證監會(hui)派(pai)出機構、各(ge)期(qi)貨(huo)交易所(suo)、中(zhong)國(guo)期(qi)貨(huo)市場(chang)監控中(zhong)心、中(zhong)國(guo)期(qi)貨(huo)業協會(hui)在中(zhong)國(guo)證監會(hui)的指導下(xia)，依據規(gui)定履行工(gong)作職責。

二、評價指標

對期(qi)貨(huo)(huo)公司的評(ping)價指標體(ti)(ti)系主要包括(kuo)風(feng)險管理(li)能力、服務(wu)實(shi)體(ti)(ti)經(jing)濟能力、市場(chang)競爭力和(he)(he)持續(xu)合規狀(zhuang)況等四大維度(du)，以體(ti)(ti)現期(qi)貨(huo)(huo)公司對各類風(feng)險的管理(li)和(he)(he)控制能力。

風險管(guan)(guan)理(li)能力：主要考察公司治理(li)、內(nei)部控制(zhi)、資本管(guan)(guan)理(li)、業務管(guan)(guan)理(li)、客戶(hu)管(guan)(guan)理(li)、信息技術管(guan)(guan)理(li)等6類(lei)評價指(zhi)標；

服務實(shi)體經濟能力：主要根(gen)據期貨公司在評價期內開展產業服務的情(qing)況(kuang)進行評價；

市場競爭力：主(zhu)要根據期貨公司在評價(jia)期內的業務(wu)規模、成本(ben)管理能力、盈利(li)能力等方面(mian)進(jin)行(xing)評價(jia)；

持續合(he)規狀況：主(zhu)要(yao)根(gen)據期貨公司在(zai)評價期內發(fa)生的違規行為。

三、評價結果

根據期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)評價計(ji)分的高低，將期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)分為(wei)(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)11個級別。其中評價結果為(wei)(wei)D類(lei)和E類(lei)的期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)風(feng)險(xian)較大，前者有(you)潛在風(feng)險(xian)，后(hou)者潛在風(feng)險(xian)已變為(wei)(wei)現實風(feng)險(xian)。而A類(lei)、B類(lei)的期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)較高，C類(lei)期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)有(you)演變為(wei)(wei)D類(lei)期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)的可能性。

四、評價周期

期(qi)貨(huo)公司分類評價每年(nian)(nian)進行1次(ci)，風險管理能力(li)及(ji)持(chi)續合規狀況評價指標以上一年(nian)(nian)度(du)5月(yue)1日(ri)至本年(nian)(nian)度(du)4月(yue)30日(ri)為(wei)評價期(qi)。