一、期貨公司評級的意義

期(qi)貨公司分類(lei)評(ping)價堅(jian)持(chi)依(yi)法合規、客觀公正原則，由中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會組(zu)織實施。中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會派出機構、各期(qi)貨交易(yi)所、中(zhong)(zhong)(zhong)國期(qi)貨市(shi)場監(jian)控中(zhong)(zhong)(zhong)心、中(zhong)(zhong)(zhong)國期(qi)貨業(ye)協會在中(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會的指(zhi)導下，依(yi)據規定履(lv)行工(gong)作職責。

二、評價指標

對(dui)期(qi)貨公司的評價指標(biao)體系(xi)主要包括風險管理(li)能(neng)力(li)(li)、服(fu)務(wu)實體經濟能(neng)力(li)(li)、市(shi)場競爭力(li)(li)和持續合規(gui)狀況等(deng)四大(da)維(wei)度，以(yi)體現期(qi)貨公司對(dui)各類風險的管理(li)和控(kong)制(zhi)能(neng)力(li)(li)。

風險(xian)管理(li)(li)能力(li)：主(zhu)要考察公司治理(li)(li)、內部控制、資本(ben)管理(li)(li)、業務管理(li)(li)、客戶管理(li)(li)、信(xin)息技術管理(li)(li)等6類(lei)評價指(zhi)標；

服務(wu)實(shi)體經濟能力：主要根據期貨公司在評價(jia)期內開(kai)展產業服務(wu)的情況進(jin)行評價(jia)；

市(shi)場(chang)競爭力(li)：主要根據期貨公(gong)司在(zai)評(ping)價期內的業務規模(mo)、成本管理能力(li)、盈(ying)利能力(li)等方面進(jin)行評(ping)價；

持續合規狀況(kuang)：主(zhu)要(yao)根據期貨公(gong)司在評價期內(nei)發生(sheng)的違規行為。

三、評價結果

根據期貨公(gong)司(si)評價計分(fen)的(de)高低，將期貨公(gong)司(si)分(fen)為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)11個級別。其中評價結果(guo)為D類(lei)和E類(lei)的(de)期貨公(gong)司(si)風(feng)(feng)險(xian)較大，前者有(you)潛在風(feng)(feng)險(xian)，后者潛在風(feng)(feng)險(xian)已(yi)變為現實(shi)風(feng)(feng)險(xian)。而(er)A類(lei)、B類(lei)的(de)期貨公(gong)司(si)較高，C類(lei)期貨公(gong)司(si)有(you)演變為D類(lei)期貨公(gong)司(si)的(de)可(ke)能性。

四、評價周期

期貨公司(si)分類評價每年(nian)(nian)進行(xing)1次(ci)，風險管理能力(li)及持(chi)續合規狀況評價指標以上一年(nian)(nian)度(du)5月1日至本年(nian)(nian)度(du)4月30日為評價期。