一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)分類監(jian)管規定》（證(zheng)(zheng)監(jian)會公告(gao)〔2020〕42號），證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)評級(ji)分類需(xu)要經證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)自(zi)評、證(zheng)(zheng)監(jian)局初(chu)審(shen)、證(zheng)(zheng)監(jian)會證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)基金(jin)機構監(jian)管部復(fu)核，以及證(zheng)(zheng)監(jian)局、自(zi)律(lv)組織、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)代表等組成的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)分類評價(jia)專家評審(shen)委員會審(shen)議(yi)。

二、評價指標

證券公司(si)風(feng)險管(guan)理(li)能力主(zhu)要根據資(zi)本(ben)充足、公司(si)治理(li)與(yu)合規管(guan)理(li)、全面風(feng)險管(guan)理(li)、信息技術管(guan)理(li)、客戶(hu)權(quan)益保護、信息披(pi)露等 6 類(lei)評價(jia)指標。

資本(ben)充足：主要反(fan)映(ying)證券公(gong)司凈(jing)資本(ben)以及以凈(jing)資本(ben)和流(liu)動性為核心的風險控(kong)制指(zhi)標情(qing)況；

公司治理(li)與(yu)合規管理(li)：主要(yao)反(fan)映(ying)證(zheng)券公司治理(li)和規范運作情況；

全(quan)面風險(xian)管理：主要反映證券公(gong)司(si)識別、計(ji)量(liang)、監測、預警、報告、防范及(ji)處理各類風險(xian)的情況(kuang)；

信息技術管理(li)：主要反映證券公司信息技術治理(li)、信息技術安全、數據(ju)治理(li)情況；

客(ke)戶權(quan)益保護：主要反映證券公司客(ke)戶資產安全性、客(ke)戶服務及客(ke)戶管理水平能(neng)力；

信息披露：主(zhu)要(yao)反(fan)映證券公司報送信息的(de)真實性(xing)、準確(que)性(xing)、完(wan)整(zheng)性(xing)和及時(shi)性(xing)情況。

三、類別劃分

中國證監會根(gen)據證券公(gong)司評價計分(fen)的(de)高低，將證券公(gong)司分(fen)為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，其(qi)中：

A類公司風險管理(li)能力(li)在行業內最高，能較(jiao)好地控制新(xin)業務、新(xin)產品方面的風險；

B類公司風險管理(li)能力在行業內較(jiao)高，在市場變化(hua)中能較(jiao)好地控制業務擴張的風險；

C類公(gong)司(si)風險(xian)管理能(neng)力(li)與其現(xian)有業務(wu)相(xiang)匹配；

D類公司風險(xian)管理能力低(di)，潛在風險(xian)可能超過公司可承(cheng)受范圍；

E類公司潛在風險已經變為現(xian)實風險，已被(bei)采取風險處置措施。

四、評選周期

證券公司分類(lei)每年(nian)進(jin)行一次，評價期為上一年(nian)度5月(yue)1日至本年(nian)度4月(yue)30日，涉及的財務數據、業務數據原則上以上一年(nian)度經審(shen)計報表及中國證券業協會(hui)公布的信息(xi)為準。