一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)分(fen)類(lei)監(jian)管規定》（證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會公告(gao)〔2020〕42號），證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)評(ping)級分(fen)類(lei)需要經證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)自評(ping)、證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局初審、證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會證(zheng)(zheng)(zheng)券基金機(ji)構監(jian)管部(bu)復核，以及證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局、自律組(zu)織(zhi)、證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)代(dai)表等組(zu)成的證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)分(fen)類(lei)評(ping)價(jia)專家評(ping)審委員會審議(yi)。

二、評價指標

證券公司風(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)能力主要根據(ju)資本充足(zu)、公司治(zhi)理(li)(li)(li)與合規管(guan)理(li)(li)(li)、全面風(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)、信息(xi)技術管(guan)理(li)(li)(li)、客戶(hu)權(quan)益保護、信息(xi)披(pi)露等(deng) 6 類評價(jia)指(zhi)標。

資本(ben)充足：主(zhu)要反映(ying)證券(quan)公司凈資本(ben)以及以凈資本(ben)和(he)流動性為核(he)心(xin)的風險控(kong)制指標情況(kuang)；

公(gong)(gong)司(si)治理(li)與合(he)規管理(li)：主要反映證券(quan)公(gong)(gong)司(si)治理(li)和規范運(yun)作情況；

全(quan)面(mian)風(feng)險(xian)(xian)管理：主要反映證(zheng)券公(gong)司識別、計量、監測、預警(jing)、報告、防范及處理各類風(feng)險(xian)(xian)的情(qing)況(kuang)；

信(xin)(xin)息(xi)技術(shu)(shu)管(guan)理(li)：主要反(fan)映證券公司信(xin)(xin)息(xi)技術(shu)(shu)治理(li)、信(xin)(xin)息(xi)技術(shu)(shu)安全、數(shu)據治理(li)情況；

客(ke)戶(hu)(hu)權益保護：主(zhu)要反映證券公司客(ke)戶(hu)(hu)資(zi)產安全性、客(ke)戶(hu)(hu)服務及客(ke)戶(hu)(hu)管理水平能力(li)；

信息(xi)(xi)披露：主(zhu)要(yao)反(fan)映證券公司報送信息(xi)(xi)的真實性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)和及時性(xing)(xing)情況。

三、類別劃分

中(zhong)國(guo)證監會根據(ju)證券公司評價(jia)計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大(da)類(lei)11個級(ji)別，其中(zhong)：

A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好(hao)地控(kong)制新業務、新產品方面(mian)的(de)風險；

B類公司風險管理(li)能(neng)力在(zai)行業(ye)內(nei)較高(gao)，在(zai)市場變化(hua)中(zhong)能(neng)較好地控制(zhi)業(ye)務擴張的風險；

C類公(gong)司風(feng)險管理(li)能力與其現有業務相匹(pi)配；

D類公司風(feng)險管理能力低，潛在風(feng)險可能超過(guo)公司可承受(shou)范圍；

E類公(gong)司潛在風(feng)險已(yi)經變為現實風(feng)險，已(yi)被采取(qu)風(feng)險處(chu)置措施。

四、評選周期

證(zheng)(zheng)券(quan)公司分類(lei)每年(nian)進行一次，評價期為上一年(nian)度5月1日至本年(nian)度4月30日，涉及的財務數據、業(ye)務數據原(yuan)則上以上一年(nian)度經審計報表及中國證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)公布的信息為準。