一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)券(quan)公(gong)司分(fen)類監(jian)管(guan)規定》（證(zheng)監(jian)會(hui)公(gong)告(gao)〔2020〕42號），證(zheng)券(quan)公(gong)司評(ping)級分(fen)類需要經證(zheng)券(quan)公(gong)司自評(ping)、證(zheng)監(jian)局初審、證(zheng)監(jian)會(hui)證(zheng)券(quan)基金(jin)機構監(jian)管(guan)部復(fu)核(he)，以(yi)及(ji)證(zheng)監(jian)局、自律組織、證(zheng)券(quan)公(gong)司代表(biao)等(deng)組成的證(zheng)券(quan)公(gong)司分(fen)類評(ping)價專家(jia)評(ping)審委員會(hui)審議(yi)。

二、評價指標

證券公司風險(xian)管(guan)理能力(li)主要根據資本充足、公司治理與合(he)規管(guan)理、全(quan)面風險(xian)管(guan)理、信(xin)息技(ji)術管(guan)理、客(ke)戶權益保護、信(xin)息披露(lu)等 6 類(lei)評價指標(biao)。

資本(ben)充足：主(zhu)要(yao)反(fan)映(ying)證券公司凈資本(ben)以及以凈資本(ben)和(he)流動性為核心的風險控制指(zhi)標情(qing)況；

公司治(zhi)理與合規管理：主要反(fan)映證券(quan)公司治(zhi)理和規范運作(zuo)情況；

全面風險(xian)管理(li)(li)：主(zhu)要反映(ying)證券公司(si)識別、計量、監測、預警、報告(gao)、防范及處理(li)(li)各類風險(xian)的情況；

信(xin)(xin)息(xi)技(ji)術管(guan)理：主(zhu)要(yao)反映證券公(gong)司信(xin)(xin)息(xi)技(ji)術治理、信(xin)(xin)息(xi)技(ji)術安全、數據治理情(qing)況；

客(ke)戶權益保護(hu)：主要反(fan)映證(zheng)券公司客(ke)戶資產安全性、客(ke)戶服(fu)務及客(ke)戶管理水平(ping)能力；

信息(xi)披露：主(zhu)要(yao)反映(ying)證券公司報送(song)信息(xi)的真實(shi)性、準確性、完整性和及時性情況。

三、類別劃分

中(zhong)(zhong)國證(zheng)監會根(gen)據證(zheng)券(quan)公司評價計分的(de)高低，將證(zheng)券(quan)公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等(deng)5大類11個級別，其(qi)中(zhong)(zhong)：

A類公司風(feng)險管理能力在(zai)行(xing)業內最(zui)高，能較好地控制新業務(wu)、新產品方面的風(feng)險；

B類公司風(feng)險(xian)管理能力在(zai)(zai)行業內較高，在(zai)(zai)市(shi)場變化中能較好地控制業務(wu)擴(kuo)張的(de)風(feng)險(xian)；

C類公司(si)風險(xian)管理能力(li)與其(qi)現有業務相匹配；

D類公司(si)風險(xian)管理能(neng)力低，潛在風險(xian)可能(neng)超過(guo)公司(si)可承受(shou)范圍(wei)；

E類公司潛在風險已經變為現(xian)實風險，已被采取風險處置措施。

四、評選周期

證(zheng)券公司分類每年(nian)進行一(yi)次，評價期為上一(yi)年(nian)度(du)5月1日至本(ben)年(nian)度(du)4月30日，涉及的財務(wu)(wu)數(shu)據、業務(wu)(wu)數(shu)據原則(ze)上以上一(yi)年(nian)度(du)經審計報表及中國證(zheng)券業協會公布的信息(xi)為準。