私募股權投資基金備案條件

根據《私募投資(zi)基(ji)(ji)金管理(li)人登記和(he)基(ji)(ji)金備(bei)案辦法(試行(xing))》的規(gui)定，私募基(ji)(ji)金管理(li)人應當在私募基(ji)(ji)金募集完畢后20個工作日內(nei)，通過私募基(ji)(ji)金登記備(bei)案系(xi)統進行(xing)備(bei)案，并根據私募基(ji)(ji)金的主(zhu)要投資(zi)方(fang)向注明基(ji)(ji)金類別，如實填報(bao)基(ji)(ji)金名稱、資(zi)本規(gui)模、投資(zi)者、基(ji)(ji)金合同(基(ji)(ji)金公司章(zhang)程或者合伙協議，以(yi)下統稱基(ji)(ji)金合同)等基(ji)(ji)本信息。

私募基金備案需要材料

該圖片由注冊用戶"溫暖·生活家"提供，版權聲明反饋

1、公司法人和高管真實簡歷、學歷證及(ji)所在(zai)公司聯系電話和傳真（簡歷需(xu)原工作單位及(ji)職責，證明人及(ji)電話）。

2、公司法人(ren)和(he)高管的身份證掃描件(jian)和(he)電子照片。

3、執照副本、稅(shui)務副本、代(dai)碼副本及公(gong)章。

4、法律意(yi)見書。

5、滿一年的(de)公司提供上(shang)一年的(de)財務報告。

6、公(gong)司注冊資本金的驗資報告。

7、公司章程PDF格(ge)式（最后一頁(ye)蓋(gai)公章）

8、管理人(ren)是否建立投資、風控、內控、員工(gong)個人(ren)交易、信息披露等(deng)相關制度。

9、公司法(fa)人和(he)高(gao)管具備證券(quan)(quan)從業(ye)資格：證券(quan)(quan)市場(chang)基礎知識和(he)證券(quan)(quan)投資基金兩門考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日《私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)(zhi)》發布。新(xin)(xin)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)(zhi)有(you)助(zhu)于解(jie)決此前備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)(zhi)未能全面、有(you)效解(jie)決的(de)(de)問(wen)題，如部分私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)采用剛性(xing)回購、差額補(bu)足(zu)等(deng)(deng)形(xing)(xing)式變形(xing)(xing)從事“偽(wei)(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)”活動(dong)；利(li)用協會(hui)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)為私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)合規(gui)性(xing)背(bei)書，先備(bei)(bei)(bei)(bei)后(hou)募(mu)(mu)(mu)(mu)、備(bei)(bei)(bei)(bei)少(shao)募(mu)(mu)(mu)(mu)多的(de)(de)現(xian)象(xiang)；通過關(guan)聯交易進行利(li)益輸送等(deng)(deng)問(wen)題。由于還(huan)存在通過設置無條件剛性(xing)回購等(deng)(deng)其他形(xing)(xing)式的(de)(de)“偽(wei)(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)”，新(xin)(xin)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)(zhi)繼續以負面清單的(de)(de)形(xing)(xing)式，從“不屬于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)范圍”的(de)(de)角度對私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)外延邊界進一步明(ming)確(que)細化(hua)。新(xin)(xin)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)(zhi)明(ming)確(que)，私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)不應從事借（存）貸(dai)活動(dong)，下述五種情(qing)況不屬于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)范圍：

第(di)一，變相從事金(jin)融(rong)機構(gou)信(xin)(xin)（存）貸(dai)業(ye)務的，或直接投向(xiang)金(jin)融(rong)機構(gou)信(xin)(xin)貸(dai)資產(chan)；

第二，從事經常性(xing)、經營性(xing)民間借貸活(huo)動，包括但不限(xian)于通(tong)過委托(tuo)貸款、信托(tuo)貸款等方式(shi)從事上(shang)述活(huo)動；

第(di)三，私募投資基(ji)金(jin)(jin)通過設置無條(tiao)件(jian)剛性回購安排(pai)變相從事借（存）貸活動(dong)，基(ji)金(jin)(jin)收益不(bu)與(yu)投資標的(de)的(de)經營(ying)業績(ji)或(huo)收益掛鉤；

第四，投(tou)向保理資(zi)(zi)產、融(rong)資(zi)(zi)租賃資(zi)(zi)產、典當(dang)資(zi)(zi)產等《私(si)募基金登記備案相關問(wen)題解(jie)答（七(qi)）》所提及(ji)的與私(si)募投(tou)資(zi)(zi)基金相沖突業務的資(zi)(zi)產、股權(quan)或其收（受）益(yi)權(quan)；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金(jin)，下同）等方式間接或變(bian)相從事上(shang)述(shu)活動(dong)。

值得注意(yi)的是，新備案須(xu)知(zhi)強調私(si)募不能以借貸為主業，其(qi)中(zhong)關于“從(cong)事(shi)經(jing)常性(xing)、經(jing)營(ying)性(xing)民(min)間借貸活動”表述中(zhong)“經(jing)常性(xing)”的認定，《全國法院民(min)商事(shi)審判(pan)工作會議紀(ji)要》指出(chu)，兩年內向(xiang)不特定的多人（單位或個人）出(chu)借資金(jin)10次以上(shang)可(ke)認定為“經(jing)常性(xing)”。