私募股權投資基金備案條件

根據(ju)《私募投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)登(deng)記(ji)和(he)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)備案(an)(an)辦法(試行)》的規定，私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)應當在私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)募集完(wan)畢后20個工作(zuo)日內(nei)，通過私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)登(deng)記(ji)備案(an)(an)系統(tong)進行備案(an)(an)，并根據(ju)私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的主(zhu)要投(tou)資方(fang)向注明基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)類別，如實填報基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)名稱(cheng)(cheng)、資本規模、投(tou)資者、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同(基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)公司章程或(huo)者合伙協議，以下(xia)統(tong)稱(cheng)(cheng)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同)等基(ji)(ji)(ji)本信(xin)息。

私募基金備案需要材料

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1、公司法人(ren)和(he)(he)高管(guan)真(zhen)實簡(jian)歷(li)(li)、學歷(li)(li)證及所在公司聯系電話(hua)和(he)(he)傳真(zhen)（簡(jian)歷(li)(li)需原工(gong)作(zuo)單位及職(zhi)責，證明人(ren)及電話(hua)）。

2、公司法人和(he)高管(guan)的身份(fen)證掃描件(jian)和(he)電(dian)子照片。

3、執照副本(ben)(ben)、稅務副本(ben)(ben)、代(dai)碼副本(ben)(ben)及(ji)公章(zhang)。

4、法律意見書(shu)。

5、滿一年(nian)的公司提供上(shang)一年(nian)的財務報告。

6、公司注冊(ce)資(zi)本金的驗資(zi)報告。

7、公司章程(cheng)PDF格式（最后一頁蓋公章）

8、管理(li)人是否建立投(tou)資(zi)、風(feng)控、內控、員工(gong)個人交易、信(xin)息披露等相關(guan)制度。

9、公司法人和(he)高(gao)管(guan)具備證券從業資格：證券市場基(ji)礎知識(shi)和(he)證券投資基(ji)金(jin)兩門考試(shi)。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年(nian)12月23日《私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金備(bei)案(an)須(xu)知》發布。新備(bei)案(an)須(xu)知有助于解(jie)決(jue)此前備(bei)案(an)須(xu)知未能全面、有效解(jie)決(jue)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)，如部分私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金采用(yong)剛(gang)性(xing)回(hui)購、差額補足(zu)等形式(shi)(shi)變形從事“偽(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)”活動；利用(yong)協會備(bei)案(an)為私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金的(de)(de)(de)合規性(xing)背書，先(xian)備(bei)后募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)、備(bei)少募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)多的(de)(de)(de)現象(xiang)；通過(guo)關(guan)聯(lian)交易進(jin)行(xing)利益輸送等問(wen)題(ti)(ti)。由于還存在通過(guo)設置無條件剛(gang)性(xing)回(hui)購等其(qi)他形式(shi)(shi)的(de)(de)(de)“偽(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)”，新備(bei)案(an)須(xu)知繼續(xu)以負面清(qing)單(dan)的(de)(de)(de)形式(shi)(shi)，從“不屬于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金范圍(wei)”的(de)(de)(de)角度對私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金的(de)(de)(de)外延(yan)邊(bian)界進(jin)一步(bu)明確細化(hua)。新備(bei)案(an)須(xu)知明確，私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金不應從事借（存）貸活動，下述五(wu)種情況(kuang)不屬于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金備(bei)案(an)范圍(wei)：

第一，變(bian)相從(cong)事金融機(ji)構信（存）貸業務的，或直接投向金融機(ji)構信貸資(zi)產；

第(di)二，從(cong)事(shi)經常性、經營性民間借貸活(huo)動，包括但不(bu)限于通過委托貸款(kuan)、信托貸款(kuan)等(deng)方(fang)式從(cong)事(shi)上述活(huo)動；

第(di)三，私募投(tou)資基金(jin)通過設置(zhi)無條件剛性回購安排變相(xiang)從事借（存）貸活(huo)動(dong)，基金(jin)收(shou)益不與(yu)投(tou)資標的(de)的(de)經營業績(ji)或收(shou)益掛鉤；

第四，投向保理資(zi)產、融(rong)資(zi)租賃資(zi)產、典當資(zi)產等《私募基金登記備案相關問題解答(da)（七）》所提及的與私募投資(zi)基金相沖(chong)突(tu)業務的資(zi)產、股權(quan)(quan)或其收（受）益權(quan)(quan)；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下同(tong)）等方式間接或變相(xiang)從事上述活動(dong)。

值得注意的是，新備案(an)須(xu)知(zhi)強調私募不能(neng)以借貸為(wei)主(zhu)業，其中(zhong)(zhong)關于“從事經(jing)常(chang)(chang)性(xing)、經(jing)營性(xing)民間借貸活動”表述(shu)中(zhong)(zhong)“經(jing)常(chang)(chang)性(xing)”的認定(ding)，《全國(guo)法院民商(shang)事審判(pan)工作會(hui)議紀(ji)要》指出，兩(liang)年內向不特定(ding)的多人(ren)（單位(wei)或個人(ren)）出借資(zi)金10次以上可認定(ding)為(wei)“經(jing)常(chang)(chang)性(xing)”。