私募股權投資基金備案條件

根據《私募投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理人(ren)登(deng)(deng)記(ji)和基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)備案(an)辦法(fa)(試(shi)行)》的規定(ding)，私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理人(ren)應當在私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)募集完(wan)畢后(hou)20個工作日內，通過(guo)私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)登(deng)(deng)記(ji)備案(an)系(xi)統(tong)進行備案(an)，并根據私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)的主要投(tou)資(zi)方向注明基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)類別，如實填報基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)名稱、資(zi)本(ben)規模、投(tou)資(zi)者、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)合(he)(he)(he)同(基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)公司章程(cheng)或者合(he)(he)(he)伙(huo)協議，以下統(tong)稱基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)合(he)(he)(he)同)等基(ji)(ji)(ji)本(ben)信息。

私募基金備案需要材料

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1、公司法人和高管真實簡(jian)歷(li)、學(xue)歷(li)證(zheng)及(ji)所在公司聯系電(dian)話和傳真（簡(jian)歷(li)需原工作單位及(ji)職責，證(zheng)明人及(ji)電(dian)話）。

2、公司法人(ren)和高管(guan)的身份證掃(sao)描(miao)件和電子照(zhao)片。

3、執(zhi)照副(fu)(fu)(fu)本(ben)、稅務副(fu)(fu)(fu)本(ben)、代碼副(fu)(fu)(fu)本(ben)及公章。

4、法律意見書(shu)。

5、滿一年的公司提供(gong)上一年的財(cai)務報告。

6、公司注冊資(zi)本金的驗(yan)資(zi)報告。

7、公司章程PDF格式（最后一頁蓋公章）

8、管理(li)人是否(fou)建立投資(zi)、風(feng)控、內控、員工個人交易、信(xin)息披露等相關制度。

9、公(gong)司法人(ren)和(he)高管具備證(zheng)券(quan)(quan)從業(ye)資(zi)格(ge)：證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場基礎知(zhi)識和(he)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)基金(jin)兩門(men)考(kao)試(shi)。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月(yue)23日《私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)基金備(bei)(bei)案(an)須知(zhi)(zhi)》發布。新備(bei)(bei)案(an)須知(zhi)(zhi)有(you)(you)助于(yu)(yu)解決此(ci)前備(bei)(bei)案(an)須知(zhi)(zhi)未(wei)能全面(mian)、有(you)(you)效(xiao)解決的問(wen)(wen)題(ti)，如部分私(si)(si)募(mu)(mu)基金采用剛性回(hui)購、差額補足等(deng)(deng)形(xing)式變形(xing)從事“偽私(si)(si)募(mu)(mu)”活動(dong)；利(li)用協會備(bei)(bei)案(an)為(wei)私(si)(si)募(mu)(mu)基金的合規性背書，先(xian)備(bei)(bei)后募(mu)(mu)、備(bei)(bei)少募(mu)(mu)多的現(xian)象；通(tong)過(guo)關聯(lian)交(jiao)易進(jin)行(xing)利(li)益輸送(song)等(deng)(deng)問(wen)(wen)題(ti)。由(you)于(yu)(yu)還(huan)存在通(tong)過(guo)設置無條件剛性回(hui)購等(deng)(deng)其他形(xing)式的“偽私(si)(si)募(mu)(mu)”，新備(bei)(bei)案(an)須知(zhi)(zhi)繼(ji)續以負面(mian)清單的形(xing)式，從“不屬于(yu)(yu)私(si)(si)募(mu)(mu)基金范圍(wei)”的角度(du)對私(si)(si)募(mu)(mu)基金的外延邊界進(jin)一步明確細化(hua)。新備(bei)(bei)案(an)須知(zhi)(zhi)明確，私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)基金不應從事借（存）貸活動(dong)，下述五種情況不屬于(yu)(yu)私(si)(si)募(mu)(mu)基金備(bei)(bei)案(an)范圍(wei)：

第一(yi)，變相從事金(jin)融(rong)機(ji)構信（存）貸業務的，或直接投向金(jin)融(rong)機(ji)構信貸資產；

第二，從事經(jing)常性、經(jing)營性民間借貸活動(dong)，包括(kuo)但不限(xian)于通過委托(tuo)貸款、信(xin)托(tuo)貸款等方式從事上(shang)述活動(dong)；

第三，私募投資基金通過(guo)設置無條件(jian)剛性回購安排變相從事借(jie)（存(cun)）貸活動(dong)，基金收(shou)(shou)益不與(yu)投資標(biao)的(de)的(de)經營(ying)業(ye)績或收(shou)(shou)益掛鉤；

第四，投向保理(li)資(zi)產(chan)、融資(zi)租賃資(zi)產(chan)、典當(dang)資(zi)產(chan)等《私募基金登記備案(an)相關問(wen)題(ti)解(jie)答(da)（七）》所提及的(de)(de)與私募投資(zi)基金相沖突(tu)業務的(de)(de)資(zi)產(chan)、股權或(huo)其收（受(shou)）益(yi)權；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下同(tong)）等方式間接或(huo)變相(xiang)從事上述(shu)活動。

值得注意(yi)的(de)(de)是，新備案須(xu)知強調(diao)私募不(bu)能(neng)以(yi)借貸為主業，其中關于“從事經(jing)(jing)常(chang)性(xing)、經(jing)(jing)營(ying)性(xing)民間借貸活動”表述中“經(jing)(jing)常(chang)性(xing)”的(de)(de)認定，《全國法院民商事審判工作(zuo)會(hui)議紀(ji)要(yao)》指出(chu)，兩(liang)年內向(xiang)不(bu)特定的(de)(de)多(duo)人(ren)（單位或(huo)個人(ren)）出(chu)借資金10次以(yi)上可認定為“經(jing)(jing)常(chang)性(xing)”。