私募股權投資基金備案條件

根據《私(si)(si)募投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人登記和基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)備(bei)案辦法(fa)(試行(xing))》的(de)規定，私(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人應當在私(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)募集完(wan)畢后20個工作(zuo)日內，通過(guo)私(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)登記備(bei)案系統進行(xing)備(bei)案，并根據私(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)主要投資(zi)方向注(zhu)明基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)類別(bie)，如實填報(bao)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)名稱、資(zi)本規模、投資(zi)者、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同(基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)公司章程或者合(he)伙協議(yi)，以下統稱基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同)等基(ji)(ji)(ji)本信息。

私募基金備案需要材料

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1、公司法(fa)人和高管(guan)真實簡歷(li)、學歷(li)證(zheng)及(ji)所在公司聯系電話(hua)和傳真（簡歷(li)需原工作單位及(ji)職責，證(zheng)明人及(ji)電話(hua)）。

2、公司法(fa)人和(he)高管的身份證掃描件和(he)電子照(zhao)片。

3、執(zhi)照副本、稅務(wu)副本、代碼副本及公(gong)章。

4、法律意見書。

5、滿一年的公司提供上一年的財務報告。

6、公司注冊資(zi)本(ben)金的驗資(zi)報(bao)告。

7、公(gong)司(si)章(zhang)(zhang)程PDF格式（最后一頁(ye)蓋公(gong)章(zhang)(zhang)）

8、管理人是否建立投資、風控、內控、員工個(ge)人交易、信息披露等相關制度。

9、公司法人和高管具備證券從業(ye)資格：證券市場基礎知(zhi)識和證券投資基金兩門考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日(ri)《私(si)募(mu)投(tou)資基(ji)金備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)》發(fa)布。新備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)有助(zhu)于(yu)解決(jue)此前備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)未能全面、有效(xiao)解決(jue)的問(wen)題，如部(bu)分私(si)募(mu)基(ji)金采用剛性(xing)(xing)回購、差額補足等形式(shi)變(bian)形從事(shi)“偽私(si)募(mu)”活(huo)動；利用協會備(bei)案(an)(an)為私(si)募(mu)基(ji)金的合規性(xing)(xing)背書，先備(bei)后募(mu)、備(bei)少募(mu)多(duo)的現象；通過關聯交易(yi)進(jin)(jin)行利益輸(shu)送等問(wen)題。由于(yu)還存在通過設置無條(tiao)件剛性(xing)(xing)回購等其他(ta)形式(shi)的“偽私(si)募(mu)”，新備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)繼續以負面清單的形式(shi)，從“不屬(shu)于(yu)私(si)募(mu)基(ji)金范(fan)圍”的角度對私(si)募(mu)基(ji)金的外延邊界(jie)進(jin)(jin)一步明確(que)細(xi)化。新備(bei)案(an)(an)須(xu)(xu)知(zhi)明確(que)，私(si)募(mu)投(tou)資基(ji)金不應從事(shi)借（存）貸活(huo)動，下述(shu)五(wu)種(zhong)情(qing)況(kuang)不屬(shu)于(yu)私(si)募(mu)基(ji)金備(bei)案(an)(an)范(fan)圍：

第一，變相(xiang)從事金融(rong)機(ji)構信（存）貸業務的，或直接投向金融(rong)機(ji)構信貸資產；

第二(er)，從事經(jing)常性、經(jing)營(ying)性民間借貸(dai)活動，包括但不限于通過(guo)委托(tuo)貸(dai)款(kuan)、信托(tuo)貸(dai)款(kuan)等方式從事上述活動；

第(di)三，私募投(tou)資基(ji)金(jin)通過(guo)設(she)置無條件剛性回購(gou)安(an)排變相從事借（存）貸活(huo)動，基(ji)金(jin)收益(yi)不與投(tou)資標(biao)的的經(jing)營業績或收益(yi)掛鉤；

第(di)四，投向(xiang)保理資(zi)產、融資(zi)租賃(lin)資(zi)產、典(dian)當資(zi)產等《私募基金登記備案相關問題解答（七(qi)）》所提(ti)及的與(yu)私募投資(zi)基金相沖突業務的資(zi)產、股權或其收（受）益權；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基(ji)金，下(xia)同）等方式間(jian)接(jie)或變相(xiang)從事上(shang)述活(huo)動。

值得(de)注意的是，新備案須知強調私募(mu)不(bu)能以借(jie)貸(dai)為主業，其中(zhong)關于“從事(shi)(shi)經(jing)(jing)(jing)常性、經(jing)(jing)(jing)營性民間借(jie)貸(dai)活動”表述(shu)中(zhong)“經(jing)(jing)(jing)常性”的認(ren)定，《全國法院民商(shang)事(shi)(shi)審判工作會議(yi)紀要》指(zhi)出，兩年內向不(bu)特定的多人（單位或(huo)個(ge)人）出借(jie)資金10次以上可認(ren)定為“經(jing)(jing)(jing)常性”。