2023十大(da)基金(jin)托管(guan)品牌(pai)排(pai)(pai)行榜(bang)是CN10排(pai)(pai)排(pai)(pai)榜(bang)技術研(yan)究部(bu)(bu)門和CNPP品牌(pai)數據研(yan)究部(bu)(bu)門重磅推出的基金(jin)托管(guan)十大(da)排(pai)(pai)行榜(bang),榜(bang)單由CN10/CNPP品牌(pai)數據研(yan)究部(bu)(bu)門通過資料收集整理并基于大(da)數據統計、云計算(suan)、人工(gong)智能、投票點贊以及根據市場和參數條件變(bian)化專業測評而得出。旨在引(yin)起(qi)社會的廣泛關注(zhu),引(yin)領行業發展方(fang)向(xiang),并推動更(geng)多(duo)(duo)基金(jin)托管(guan)品牌(pai)快速發展,為眾(zhong)多(duo)(duo)基金(jin)托管(guan)實力(li)企業提供(gong)充分展示自身實力(li)的平臺,排(pai)(pai)序不分先(xian)后,僅提供(gong)參考(kao)使用。
一、本(ben)質方面的區別
基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人與基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人簽訂托(tuo)管(guan)協議,在(zai)托(tuo)管(guan)協議規定的(de)范圍內(nei)履(lv)行自(zi)己的(de)職(zhi)責,并收取一定的(de)報(bao)酬。
基(ji)金(jin)管理(li)人則是負責基(ji)金(jin)的具體操作(zuo)和(he)日常(chang)管理(li)的公司(si)機構,遇基(ji)金(jin)托管人有著本質的差別。
二、資格(ge)方面的(de)區別
1、基金托管人(ren)的資格條件
(1)設有專門的基金托(tuo)管部;
(2)實收(shou)資(zi)本不少于80億元(yuan);
(3)有足夠(gou)的(de)熟悉托管業(ye)務(wu)的(de)專職人員;
(4)具備安全(quan)保管(guan)基(ji)金全(quan)部資產的條件;
(5)具備(bei)安全、高(gao)效的清算(suan)、交割能力。
2、基金(jin)管理(li)人的資格條件
(1)具(ju)有(you)一定數額的資本金(jin),如《基(ji)金(jin)辦法(fa)》中規定擬設立的基(ji)金(jin)管理公司的最(zui)低實收資本為1000萬元(yuan);
(2)與托管(guan)人在行政上(shang)(shang)、財務上(shang)(shang)和管(guan)理人員上(shang)(shang)相互獨立(li);
(3)有完整的組織(zhi)結構;
(4)有足夠的(de)、合格的(de)專業人才;
(5)具有完備的風險(xian)控制(zhi)制(zhi)度和內部管(guan)理制(zhi)度。
三(san)、職責(ze)方面的區別(bie)
1、基金托管人的主要職責有
(1)安(an)全保管基金(jin)的全部(bu)資產;
(2)執行基(ji)金(jin)管理人的投資(zi)指令,并(bing)負(fu)責辦理基(ji)金(jin)名(ming)下的資(zi)金(jin)往來(lai);
(3)監督基金管(guan)理人的投資運作,發現基金管(guan)理人的投資指令違(wei)法違(wei)規的,不予執行,并向中國證(zheng)監會報(bao)告;
(4)復核、審查(cha)基金(jin)(jin)管理人計算的基金(jin)(jin)資產凈(jing)值(zhi)及(ji)基金(jin)(jin)價(jia)格;
(5)保存基(ji)金的會計帳冊、記錄15年以上(shang);
(6)出具基金(jin)業績報告,提供基金(jin)托管(guan)情況,并向中國(guo)證監會和(he)中國(guo)人民銀(yin)行報告;
(7)基金(jin)(jin)章程或基金(jin)(jin)契約、托(tuo)管協議規(gui)定的其他職責。
2、基金管理人(ren)的職責則是(shi)另外幾個方面
(1)按照(zhao)基金(jin)契約的規定運用(yong)基金(jin)資產投資并管理基金(jin)資產;
(2)及時、足(zu)額向基金持有人支付基金收益;
(3)保(bao)存基(ji)金的會(hui)計帳冊、記錄15年以上;
(4)編制基金(jin)財務(wu)報告(gao),及時(shi)公告(gao),并(bing)向中國證監會報告(gao);
(5)計算并公告基(ji)金(jin)資(zi)產(chan)凈(jing)值(zhi)及每一基(ji)金(jin)單位資(zi)產(chan)凈(jing)值(zhi);
(6)基(ji)金(jin)章程(cheng)或基(ji)金(jin)契約規定(ding)的(de)其他職責。