【證券公司(si)】證券公司(si)是做什(shen)么的 證券公司(si)的經營范圍
證券公司是做什么的
證券公司(Securities Company)是(shi)(shi)專門從事有價證(zheng)券(quan)(quan)(quan)買(mai)賣的(de)法人企業。分(fen)為證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)(ying)公(gong)司和(he)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記公(gong)司。狹義的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司是(shi)(shi)指證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)(ying)公(gong)司,是(shi)(shi)經(jing)主管(guan)機(ji)關批準(zhun)并到有關工(gong)商行(xing)政(zheng)管(guan)理(li)局領取營(ying)(ying)業執照后專門經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務的(de)機(ji)構(gou)。它(ta)具(ju)有證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)的(de)會員資(zi)格,可(ke)以承銷發(fa)行(xing)、自(zi)營(ying)(ying)買(mai)賣或自(zi)營(ying)(ying)兼代理(li)買(mai)賣證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。普(pu)通投(tou)資(zi)人的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)都要通過證(zheng)券(quan)(quan)(quan)商來進行(xing)。
在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經(jing)紀(ji)商(shang)(Broker-Dealer);在(zai)英國,證券公(gong)司被稱作商(shang)人銀行(xing)(Merchant Bank);在歐洲大(da)陸(以德(de)國為(wei)代表),由(you)于(yu)一直沿用混(hun)業(ye)經營制(zhi)度,投資銀行(xing)僅是全能銀行(xing)(Universal Bank)的一個部(bu)門;在東亞(以日本為代表),則被稱為證(zheng)券公司(Securities Company)。
證券公司的經營范圍
1、證券經紀;
2、證券投資咨詢;
3、與證券交易、證券投資活動有關的(de)財務顧問(wen);
4、證(zheng)券承銷與保薦;
5、證(zheng)券自營;
6、證券資產管理;
7、其(qi)他(ta)證(zheng)券業務。
證券公司的設立條件
1、有符(fu)合法(fa)律、行政法(fa)規規定的公司章程(cheng);
2、主要(yao)股東具有(you)持續盈利(li)能力,信譽良好,無重大(da)違法違規(gui)記錄3年,凈資產不低于人民(min)幣2億元(yuan);
3、有符合本法規定(ding)的注冊資本;
4、董事、監事、高級管理(li)人員具(ju)備任職(zhi)資(zi)格,從業人員具(ju)有證券從業資(zi)格;
5、有完善的風險管理與內部控制制度(du);
6、有合格的經(jing)營場所(suo)和業務(wu)設施(shi);
7、法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的和經國(guo)務(wu)院(yuan)批準的國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機構規(gui)定的其他條件。