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【證券公司】證券公司是做什么的 證券公司的經營范圍

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摘要:證券公司是做什么的?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

【證券公司(si)】證券公司(si)是做什(shen)么的 證券公司(si)的經營范圍

證券公司是做什么的

證券公司(Securities Company)是(shi)(shi)專門從事有價證(zheng)券(quan)(quan)(quan)買(mai)賣的(de)法人企業。分(fen)為證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)(ying)公(gong)司和(he)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記公(gong)司。狹義的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司是(shi)(shi)指證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)(ying)公(gong)司,是(shi)(shi)經(jing)主管(guan)機(ji)關批準(zhun)并到有關工(gong)商行(xing)政(zheng)管(guan)理(li)局領取營(ying)(ying)業執照后專門經(jing)營(ying)(ying)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務的(de)機(ji)構(gou)。它(ta)具(ju)有證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)的(de)會員資(zi)格,可(ke)以承銷發(fa)行(xing)、自(zi)營(ying)(ying)買(mai)賣或自(zi)營(ying)(ying)兼代理(li)買(mai)賣證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。普(pu)通投(tou)資(zi)人的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)都要通過證(zheng)券(quan)(quan)(quan)商來進行(xing)。

在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經(jing)紀(ji)商(shang)(Broker-Dealer);在(zai)英國,證券公(gong)司被稱作商(shang)人銀行(xing)(Merchant Bank);在歐洲大(da)陸(以德(de)國為(wei)代表),由(you)于(yu)一直沿用混(hun)業(ye)經營制(zhi)度,投資銀行(xing)僅是全能銀行(xing)(Universal Bank)的一個部(bu)門;在東亞(以日本為代表),則被稱為證(zheng)券公司(Securities Company


證券公司的經營范圍

1、證券經紀;

2、證券投資咨詢;

3、與證券交易、證券投資活動有關的(de)財務顧問(wen);

4、證(zheng)券承銷與保薦;

5、證(zheng)券自營;

6、證券資產管理;

7、其(qi)他(ta)證(zheng)券業務。

證券公司的設立條件

1、有符(fu)合法(fa)律、行政法(fa)規規定的公司章程(cheng);

2、主要(yao)股東具有(you)持續盈利(li)能力,信譽良好,無重大(da)違法違規(gui)記錄3年,凈資產不低于人民(min)幣2億元(yuan);

3、有符合本法規定(ding)的注冊資本;

4、董事、監事、高級管理(li)人員具(ju)備任職(zhi)資(zi)格,從業人員具(ju)有證券從業資(zi)格;

5、有完善的風險管理與內部控制制度(du);

6、有合格的經(jing)營場所(suo)和業務(wu)設施(shi);

7、法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的和經國(guo)務(wu)院(yuan)批準的國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機構規(gui)定的其他條件。

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