【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)
認證機構管理辦法(質檢總局令第(di)193號)解讀
2017年11月14日，質檢總局發布總局令第193號(hao)，修訂后的(de)《認證機構管理辦法》自2018年1月(yue)1日(ri)起施行。
2011年(nian)7月20日，質檢總局制定(ding)發布《認證(zheng)機構(gou)管理辦(ban)法(fa)》（總局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落(luo)實中(zhong)央關于“完善認證機(ji)構(gou)行政審批程序(xu)”的深改要求，質檢總局(ju)對141號令進行了修改(gai)，并(bing)以總(zong)局令第164號形式(shi)發(fa)布(bu)。2016至2017年，為依法(fa)推進行政(zheng)審批制度改革，加(jia)強(qiang)對認證(zheng)機構(gou)事中事后監管，貫(guan)徹(che)落實黨中央、國(guo)務院關于簡政(zheng)放(fang)權、“放(fang)管服”結合的要求，質(zhi)檢總局對164號令再次(ci)修(xiu)訂，并以總局令第(di)193號形式發布(bu)，自2018年1月1日起施行。193號令主要在以下幾(ji)個(ge)方面進行了修改(gai)：
一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。
一(yi)是將認證機構設立審批由前置修改為后置。將164號令(ling)涉及設立前(qian)置(zhi)審批的條款，全部修(xiu)改為后置(zhi)資質(zhi)(zhi)的審批，便利認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構資質(zhi)(zhi)申請；二(er)是取(qu)消(xiao)對承擔認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)業(ye)務的子公司(si)資質(zhi)(zhi)的審批。刪除164號令關(guan)于認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)子公司(si)(si)的相關(guan)條款。認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)（即母(mu)公司(si)(si)）設(she)立(li)的子公司(si)(si)，如(ru)果該子公司(si)(si)的管理體系與母(mu)公司(si)(si)一致(zhi)，其承擔認(ren)(ren)證(zheng)業務并向認(ren)(ren)證(zheng)對(dui)象出具母(mu)公司(si)(si)的認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，認(ren)(ren)監(jian)委不再單獨對(dui)該子公司(si)(si)進行(xing)資(zi)質審批；三是取消境外認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)在(zai)中國境內設(she)立(li)代(dai)表機構(gou)報送(song)信息的規(gui)定(ding)。刪除164號令關(guan)(guan)于代(dai)(dai)表(biao)機構(gou)(gou)(gou)的相(xiang)關(guan)(guan)條款。對境(jing)外認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)(gou)代(dai)(dai)表(biao)機構(gou)(gou)(gou)的監管，依照《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例》第(di)五十(shi)八條規定執行(xing)；四是(shi)取消關(guan)(guan)于認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)(gou)(gou)辦事(shi)機構(gou)(gou)(gou)的相(xiang)關(guan)(guan)規定。刪除(chu)164號令關于(yu)認(ren)(ren)證機(ji)構辦(ban)事(shi)機(ji)構的(de)相關條(tiao)款，辦(ban)事(shi)機(ji)構從事(shi)認(ren)(ren)證活動的(de)，其法律(lv)責任由認(ren)(ren)證機(ji)構承擔。
二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。
（一）建立認證機構以及相(xiang)關人員失(shi)信懲戒制(zhi)度。
維護(hu)良好的認(ren)證市場秩序，遵循認(ren)證活(huo)動的誠實信(xin)(xin)用原(yuan)則，對認(ren)證機(ji)構(gou)及(ji)相(xiang)關(guan)人(ren)(ren)員失信(xin)(xin)行為(wei)規(gui)定(ding)了相(xiang)應的懲戒(jie)措施：一(yi)是(shi)規(gui)定(ding)認(ren)證機(ji)構(gou)不(bu)得聘用國家法律法規(gui)和國家政策禁止(zhi)或者限制從事認(ren)證活(huo)動的人(ren)(ren)員；二(er)是(shi)規(gui)定(ding)國家認(ren)監委公布認(ren)證機(ji)構(gou)及(ji)其法定(ding)代表人(ren)(ren)、主要負責(ze)人(ren)(ren)、認(ren)證人(ren)(ren)員失信(xin)(xin)名(ming)錄以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息，即建立“失(shi)信黑名(ming)單制(zhi)度”；三是規(gui)(gui)定(ding)(ding)認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)或者(zhe)其(qi)相關(guan)人員列入國(guo)(guo)家(jia)信用信息失(shi)信主(zhu)體名(ming)錄(lu)或者(zhe)國(guo)(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委公(gong)布的失(shi)信名(ming)錄(lu)的，相應的從業申請不予批準；四是明確失(shi)信名(ming)錄(lu)以及失(shi)信信息管理規(gui)(gui)定(ding)(ding)由國(guo)(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委按照法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和國(guo)(guo)家(jia)政策相關(guan)要(yao)求制(zhi)定(ding)(ding)。
（二）明細信息公開，解(jie)決(jue)以往(wang)監管(guan)信息不(bu)暢、不(bu)共享問(wen)題。
一(yi)是規定認證機構通過其網站(zhan)或者其他形式公布5方面(mian)的信息；二是(shi)規(gui)定認證機構向(xiang)國家認監委(wei)報送5方面的(de)信息；三是規定認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)向國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委提交(jiao)上一年度工(gong)作(zuo)報(bao)告(gao)(gao)、社(she)會責任報(bao)告(gao)(gao)；四是規定國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委在其網站公布依法取得(de)資質(zhi)的(de)認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)名錄(lu)、認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)上一年度工(gong)作(zuo)報(bao)告(gao)(gao)和社(she)會責任報(bao)告(gao)(gao)、隨機(ji)抽查結(jie)果、認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)及(ji)(ji)(ji)其認(ren)(ren)證人(ren)員行政處罰信息、認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)(gou)及(ji)(ji)(ji)其相(xiang)關人(ren)員失(shi)(shi)信名錄(lu)以及(ji)(ji)(ji)失(shi)(shi)信信息。
三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。
一是將警告以及3萬元罰款(kuan)的情形，根據實際執法(fa)工作(zuo)分別進行調整、修改和細化；二是刪除與《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》法(fa)律責任規定重復的條(tiao)款(kuan)；三(san)是刪除認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)子公(gong)司、辦事(shi)機(ji)(ji)構(gou)(gou)以及境(jing)外(wai)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)代表(biao)機(ji)(ji)構(gou)(gou)的處(chu)罰條(tiao)款(kuan)，依據《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》等法(fa)律法(fa)規的規定予(yu)以處(chu)罰；四是將《認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》規定的“認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)出具虛假的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)或者出具的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)嚴重失實”的情形，細化明(ming)確為(wei)5種情(qing)形，便利了認證執(zhi)法。
認證機構管(guan)理辦法(fa)辦法(fa)第193號發布(bu)
《認證(zheng)機構管理辦法(fa)》已經(jing)2017年10月10日國家質(zhi)量監督檢驗檢疫總局局務(wu)會議審議通(tong)過(guo)，現予公布，自2018年1月1日起施行。
局長 2017年11月14日(ri)
認證機構管理辦法全文
第一章 總則
第一條(tiao)(tiao)為了(le)加強(qiang)對認(ren)(ren)證機構的監督管理，規范認(ren)(ren)證活(huo)動，提高認(ren)(ren)證有(you)效性，根據《中華人民共(gong)和(he)國認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)例》（以(yi)下簡稱《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)例》）等有(you)關法律、行政(zheng)法規的規定，制定本辦法。
第二條(tiao)本辦法所稱認證機構，是指(zhi)依法取得資質，對產(chan)品、服務和管理體系是否符合標準、相(xiang)關技(ji)術規范(fan)要求，獨立進行合格(ge)評定(ding)的具有法人資格(ge)的證明機構。
第三條在中華人民共和(he)國(guo)境內從事認證活(huo)動的(de)認證機(ji)構及其監督管理，適用本辦法。
第(di)四條國家質(zhi)量監督(du)檢(jian)驗檢(jian)疫(yi)總局(ju)（以下簡稱國家質(zhi)檢(jian)總局(ju)）主管認(ren)證機構的監督(du)管理工作。
國家認(ren)證(zheng)認(ren)可監督管(guan)理委員會(hui)（以下簡稱國家認(ren)監委）負(fu)責認(ren)證(zheng)機構的(de)資質審批(pi)及其從事認(ren)證(zheng)活動(dong)的(de)監督管(guan)理。
縣級以(yi)上地方人民政府質量(liang)技術監(jian)督部門和國家質檢(jian)總(zong)局設在地方的出入境(jing)檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫部門（以(yi)下統稱地方認(ren)(ren)證(zheng)監(jian)督管理(li)部門）依照本辦法的規定，按照各自職責(ze)分工負責(ze)所轄(xia)區域內認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構從(cong)事認(ren)(ren)證(zheng)活動的監(jian)督管理(li)。
第五(wu)條認證機構從事(shi)認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信(xin)用的(de)原則(ze)，維(wei)護社會信(xin)用體系。
第六(liu)條(tiao)認證機構及(ji)其人員對其認證活動中(zhong)所知悉的國家秘(mi)密(mi)、商業秘(mi)密(mi)負(fu)有(you)保(bao)密(mi)義務。
第二章 資質審批
第七條取得(de)認(ren)證(zheng)機(ji)構資質(zhi)，應當(dang)經國(guo)家認(ren)監委批(pi)準。未(wei)經批(pi)準，任何單位和(he)個人不(bu)得(de)從(cong)事認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)。
第八條(tiao)取得認證機構(gou)資質(zhi)，應當符合下列條(tiao)件(jian)：
（一(yi)）取得法人資格；
（二）有(you)固定(ding)的辦公場(chang)所和必要的設施；
（三(san)）有符合(he)認證(zheng)認可要求(qiu)的管理制度；
（四）注冊資本不得少于(yu)人民幣300萬元；
（五）有10名以上相應領(ling)域的專職認(ren)證人員。
從事產品(pin)認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的認(ren)(ren)證(zheng)機構，還應當具(ju)備與從事相關產品(pin)認(ren)(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)相適應的檢測、檢查等技術能力。
外商投資企業(ye)在(zai)中華人民共和國境內(nei)取得認(ren)證機構資質，除符(fu)合上(shang)述條件外，還應當(dang)符(fu)合《認(ren)證認(ren)可條例(li)》規定(ding)的其他條件。
第九條認證機構資(zi)質審批(pi)程序：
（一(yi)）認(ren)證機(ji)構資質的(de)申請(qing)人(ren)（以下簡(jian)稱申請(qing)人(ren)）應當向國(guo)家認(ren)監(jian)委提出申請(qing)，提交符合本辦(ban)法第八條(tiao)規定條(tiao)件的(de)相(xiang)關(guan)證明文件，并對其真實(shi)性、有效性、合法性負責(ze)；
（二）國家認監(jian)委應當(dang)對申請(qing)人(ren)提(ti)交(jiao)的證明(ming)文件進行(xing)初審，并自(zi)收(shou)到之日(ri)起5日內(nei)作出(chu)受(shou)理(li)或者不(bu)予受(shou)理(li)的書面決定(ding)。對(dui)申(shen)請材料不(bu)齊全或者不(bu)符合法定(ding)形(xing)式(shi)的，應(ying)當(dang)一次性(xing)告知申(shen)請人需(xu)要補(bu)正的全部內(nei)容；
（三(san)）國家(jia)認(ren)監委應當自受理認(ren)證機構資質申(shen)請之日起(qi)45日內(nei)，作出是否批(pi)準(zhun)的(de)決定(ding)。決定(ding)批(pi)準(zhun)的(de)，向申(shen)請人出具《認證機構(gou)批(pi)準(zhun)書》。決定(ding)不予批(pi)準(zhun)的(de)，應當書面通(tong)知申(shen)請人，并說明理由。
需要對申(shen)請人的認證、檢(jian)測、檢(jian)查等(deng)技術能力(li)進(jin)行專(zhuan)家(jia)評(ping)審(shen)的，專(zhuan)家(jia)評(ping)審(shen)時間不得超(chao)過30日(ri)。評審時(shi)間不計算(suan)在審批期限(xian)內。
第十條國家認(ren)監(jian)委制定、調整和公布認(ren)證(zheng)領域目錄，認(ren)證(zheng)機構應(ying)當(dang)在批準(zhun)的認(ren)證(zheng)領域內，按照(zhao)認(ren)證(zheng)基本規(gui)范、認(ren)證(zheng)規(gui)則從(cong)事認(ren)證(zheng)活動(dong)。
國家認監委尚未制(zhi)定認證(zheng)規(gui)則的，認證(zheng)機構可以自(zi)行制(zhi)定認證(zheng)規(gui)則，并(bing)在認證(zheng)規(gui)則發(fa)布后30日內，將認(ren)證規則(ze)相關(guan)信息報國家認(ren)監委備案。
第十一條認證機構(gou)有下列情形(xing)之(zhi)一的，應當自變更之(zhi)日起30日內，向國家認(ren)監委(wei)申請辦理(li)《認(ren)證機構批準書》變更手續：
（一）縮小(xiao)批準認證(zheng)領(ling)域(yu)的；
（二）變(bian)更(geng)法(fa)人性質、股東(dong)、注冊資本的(de)；
（三(san)）合并(bing)或者分立的；
（四）變(bian)更名(ming)稱、住所、法定(ding)代表人的。
擴大認證領域的(de)，由國家認監委按照本辦(ban)法第九條(tiao)的(de)規(gui)定予以辦(ban)理。
第十(shi)二條(tiao)《認(ren)證機構(gou)批準書(shu)》有效(xiao)期為6年。
認(ren)證機(ji)構(gou)需要延續《認(ren)證機(ji)構(gou)批(pi)準書(shu)》有(you)效(xiao)期(qi)的(de)，應當在(zai)《認(ren)證機(ji)構(gou)批(pi)準書(shu)》有(you)效(xiao)期(qi)屆滿30日前向國家認監委提(ti)出申請。
國家認監委應當對提(ti)出延(yan)續申請的(de)認證機構(gou)依(yi)照本辦法規定的(de)資質條件和審批程序進(jin)行書面復(fu)查(cha)，并在(zai)《認證機構(gou)批準書》有(you)效期(qi)屆滿前作出是否(fou)準予延(yan)續的(de)決定。
第三(san)章 行(xing)為規范
第十三條(tiao)認證(zheng)機(ji)構(gou)應當建立(li)風險防范(fan)機(ji)制，對其從(cong)事認證(zheng)活動可(ke)能引發的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社(she)會(hui)責任。
認(ren)證(zheng)機構(gou)不得超出批準范(fan)圍從事(shi)認(ren)證(zheng)活動。
第十四條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構應當建立(li)健全(quan)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員管理制度(du)，定期(qi)對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員進行培訓(xun)，保證(zheng)(zheng)其能力持(chi)續符合(he)國家關于認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員職業資格的相(xiang)關要求。
認(ren)證機(ji)構不得聘(pin)用國家(jia)法律(lv)法規(gui)和國家(jia)政策(ce)禁止(zhi)或者限制從事認(ren)證活動的人員。
第十五(wu)條(tiao)認證機構應當通過其網站或者其他形式(shi)公布以下(xia)信息(xi)并(bing)保證其真實、有(you)效：
（一）依法(fa)從事認證活動的(de)自我(wo)聲明；
（二）認(ren)證(zheng)(zheng)領域、認(ren)證(zheng)(zheng)規則、認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書樣式(shi)、認(ren)證(zheng)(zheng)標志樣式(shi)；
（三）設(she)立的承擔其認證(zheng)活(huo)動(dong)的分支機(ji)構(gou)名稱(cheng)、地址和(he)認證(zheng)活(huo)動(dong)內容(rong)；
（四）認證收費標準；
（五(wu)）認證證書(shu)有效、暫停、注銷或(huo)者(zhe)撤銷的狀(zhuang)態。
強制(zhi)性(xing)產(chan)品(pin)認證(zheng)機構還應當按照國家(jia)認監委的相關(guan)規定，公布其強制(zhi)性(xing)產(chan)品(pin)認證(zheng)相關(guan)信息。
第十六(liu)條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構從(cong)事(shi)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動，應當(dang)符合認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)基(ji)本規(gui)(gui)范、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則規(gui)(gui)定的程(cheng)序(xu)要(yao)求，確保認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)過程(cheng)完(wan)整、客觀、真實，不得增加、減少(shao)或者遺漏程(cheng)序(xu)要(yao)求。
第十(shi)七條認(ren)證機構在從事認(ren)證活動(dong)時，應當(dang)對(dui)認(ren)證對(dui)象(xiang)的(de)下列(lie)情(qing)況進行核實：
（一）具備相(xiang)關(guan)法定資(zi)質、資(zi)格；
（二(er)）委(wei)托認證的(de)(de)產(chan)品(pin)、服務、管理體系等(deng)符(fu)合相關(guan)法律法規的(de)(de)要求；
（三）未列入國(guo)家信(xin)用信(xin)息(xi)嚴(yan)重失信(xin)主體相(xiang)關(guan)名錄。
認(ren)證(zheng)對象不(bu)符合(he)上述(shu)要求(qiu)的，認(ren)證(zheng)機構不(bu)得向其出具(ju)認(ren)證(zheng)證(zheng)書。
第十八條認(ren)證(zheng)機構(gou)及其認(ren)證(zheng)人員應當及時作出認(ren)證(zheng)結論(lun)，保證(zheng)其客觀、真實并承擔(dan)相應法律(lv)責任。
認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構及(ji)其認(ren)證(zheng)(zheng)人員不得出(chu)具虛假(jia)(jia)或者嚴重失實的認(ren)證(zheng)(zheng)結論。有下列情(qing)形之(zhi)一的，屬(shu)于出(chu)具虛假(jia)(jia)或者嚴重失實的認(ren)證(zheng)(zheng)結論：
（一）認證人員未按照認證規則要(yao)求，應當進入現場而未進入現場進行審核、檢查(cha)(cha)或者審查(cha)(cha)的；
（二）冒名頂替其他(ta)認證人(ren)員(yuan)實(shi)施審核、檢(jian)查或者審查的；
（三）偽造(zao)認證檔案、記錄和資料的(de)；
（四）認證證書(shu)載明(ming)的(de)事項內容嚴重失(shi)實的(de)；
（五）向未通過認(ren)證的認(ren)證對(dui)象(xiang)出賣或者轉讓認(ren)證證書的。
第十九條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結論符合認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)要求的，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構應當(dang)及(ji)時(shi)向認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)對象出具(ju)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書。
認(ren)證機(ji)構應當通過其網站或者其他(ta)形式，向(xiang)公(gong)眾提供查詢認(ren)證證書有效性的(de)方式。
第二(er)十條 認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當要求認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)對象正確使(shi)用認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)和認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)標志，對未按照規定使(shi)用的(de)，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)應(ying)當采取有效的(de)糾正措施(shi)。
第二十一條認證機構應當對其認證的產品、服務、管理體(ti)系(xi)實施有效的跟蹤監(jian)督。
不能持(chi)續(xu)符合認(ren)(ren)證要(yao)求的，認(ren)(ren)證機構應當在確認(ren)(ren)相關(guan)情(qing)況后5日內，暫(zan)停認證(zheng)(zheng)(zheng)對象相應的認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)。暫(zan)停期限屆滿仍不符合要(yao)求的，應當撤銷其相應認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)。
暫停期限(xian)按(an)照認證規(gui)則(ze)的相關(guan)規(gui)定執(zhi)行。
第二十二條認證機構應當對認(ren)證(zheng)過程做出完整記(ji)錄，保留相應認(ren)證(zheng)資料。
認(ren)(ren)證(zheng)記錄和(he)認(ren)(ren)證(zheng)資料應(ying)當真實、準(zhun)確，歸(gui)檔留存時間為認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以(yi)上，認證記錄(lu)應當使用中文。
在認證(zheng)證(zheng)書有(you)效期內(nei)，認證(zheng)活動參與各方蓋章或者簽字的認證(zheng)記錄、認證(zheng)資料等，應當保存具有(you)法(fa)律效力(li)的原件。
第二十三條認證機構應當(dang)及時向國家認監委(wei)報送以下信(xin)息(xi)，并(bing)保證其真實、有效(xiao)：
（一）認證(zheng)計劃信息；
（二）與(yu)認證(zheng)(zheng)結果(guo)相關的認證(zheng)(zheng)活動、認證(zheng)(zheng)人員、認證(zheng)(zheng)對象信息；
（三(san)）認證證書的有效、暫停、注(zhu)銷或者(zhe)撤(che)銷狀態信息(xi)；
（四）設(she)立承擔其認證活(huo)動的分支機構信息。
認證機(ji)構(gou)在獲得(de)批(pi)準的認證領域內，與境(jing)外(wai)認證機(ji)構(gou)簽訂認證結(jie)果僅(jin)在境(jing)外(wai)使用(yong)的分包合(he)約，應當自簽訂分包合(he)約之日起10日內(nei)向國家認(ren)監委報送信(xin)息。
第二十四條認(ren)證機(ji)構應當在每年3月(yue)底之前向國(guo)家認監委提(ti)交以下報告，并(bing)保證其真實、有效(xiao)：
（一）上一年度工作報告：主要包括(kuo)從業(ye)基本情況、人(ren)員(yuan)、業(ye)務狀況以及符合國(guo)家資質(zhi)要求的(de)會(hui)(hui)計(ji)師(shi)事務所出具(ju)的(de)財務會(hui)(hui)計(ji)審計(ji)報告等內容(rong)；
（二）社會(hui)責(ze)任(ren)(ren)報告：主(zhu)要包括機構(gou)概(gai)況、機構(gou)核心價值觀與(yu)發展理念(nian)、機構(gou)最高管(guan)理者(zhe)的社會(hui)責(ze)任(ren)(ren)承諾、機構(gou)社會(hui)責(ze)任(ren)(ren)戰略、機構(gou)社會(hui)責(ze)任(ren)(ren)績效等內容。
第二十(shi)五條認(ren)證(zheng)機構和(he)認(ren)證(zheng)對(dui)象應當對(dui)國家認(ren)監(jian)(jian)委、地方認(ren)證(zheng)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)部(bu)門實施(shi)的監(jian)(jian)督(du)檢查(cha)工作予以配合，對(dui)有關事項的詢(xun)問和(he)調查(cha)如實提(ti)供相(xiang)關材料和(he)信息。
第四章 監督管理
第(di)二十六條國家(jia)認(ren)(ren)監委對認(ren)(ren)證(zheng)機構遵守《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條例》、本辦法以及(ji)相關部門規章的情況(kuang)進(jin)行監督檢查。
地方認證(zheng)監(jian)督管理部(bu)門根(gen)據法定(ding)職(zhi)責分工，對(dui)所轄區(qu)域內(nei)的認證(zheng)活動、認證(zheng)結果(guo)實施日常監(jian)督檢查(cha)，查(cha)處違法行為，并建(jian)立相應的協調工作(zuo)機制。
地方(fang)認證監(jian)督管理部門應當將(jiang)違(wei)法行為查處(chu)的相關信息及時報送(song)國家認監(jian)委。
第二十(shi)七條國家認監(jian)(jian)委、地方認證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)督管(guan)理部門(men)對認證(zheng)(zheng)機構的認證(zheng)(zheng)活動、認證(zheng)(zheng)結果實行隨機抽查，抽查結果應當及(ji)時向社會公開。
國家認(ren)監委、地(di)方認(ren)證監督管理部(bu)門(men)結合隨機抽查、行政(zheng)處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數據分(fen)析等(deng)信息，對認(ren)證機構實(shi)行分(fen)類(lei)監管。
第(di)二十(shi)八條國家認(ren)監(jian)委在其網站(zhan)公(gong)布以下(xia)信息：
（一(yi)）依(yi)法取得資質的認(ren)證機構名錄；
（二）認證機構依據本(ben)辦法第二十四條規定(ding)報(bao)送的報(bao)告(gao)；
（三(san)）隨機抽查(cha)結果；
（四(si)）對認證(zheng)機構及其認證(zheng)人員(yuan)的(de)行政處罰信息；
（五）認證(zheng)機構及其法定代表人(ren)、主要負(fu)責人(ren)、認證(zheng)人(ren)員失(shi)信名錄以及失(shi)信信息。
失(shi)信(xin)(xin)名錄以(yi)及失(shi)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管理規定由(you)國家認(ren)監(jian)委按照法(fa)律(lv)法(fa)規和國家政策相關要求制定。
第二十(shi)九條認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)資質(zhi)的申請(qing)人(ren)及其(qi)(qi)法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)、主要負責人(ren)、認(ren)(ren)證人(ren)員等列(lie)入國家(jia)信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息失信(xin)(xin)主體名(ming)錄的，對(dui)其(qi)(qi)認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)資質(zhi)申請(qing)不(bu)予批(pi)準。
認(ren)(ren)證機構及其法定(ding)代(dai)表人、主(zhu)要負責人、認(ren)(ren)證人員列入(ru)國家信(xin)用信(xin)息失信(xin)主(zhu)體名(ming)錄(lu)或者國家認(ren)(ren)監委公(gong)布的失信(xin)名(ming)錄(lu)的，對其認(ren)(ren)證機構資質(zhi)延續(xu)、認(ren)(ren)證領(ling)域(yu)擴(kuo)大(da)申(shen)請不予批準。
第三(san)十條(tiao)國家認(ren)(ren)監委(wei)、地方認(ren)(ren)證(zheng)監督管理部門在監督檢查中發現認(ren)(ren)證(zheng)機構有下列情形(xing)之一的，應當給予(yu)告(gao)誡，并責(ze)令其改正(zheng)：
（一）未依照(zhao)本辦法第十五條(tiao)規(gui)定，公(gong)布(bu)信息(xi)的(de)；
（二）未依照(zhao)本(ben)辦法(fa)第十九條(tiao)第二款規定，向公眾(zhong)提供認證證書有效性查詢(xun)方式的(de)。
第三十一條有下列情形之一的，國(guo)家認監委(wei)根據利害關系人的請求或者依據職權，可(ke)以撤銷《認證機構批準(zhun)書》：
（一）國家(jia)認監委工作人(ren)員濫用(yong)職(zhi)權(quan)、玩忽(hu)職(zhi)守出具的；
（二）超(chao)越法(fa)定職權出具的；
（三）違反(fan)法(fa)定程序(xu)出(chu)具的；
（四）對不(bu)具(ju)備(bei)申請資格或者不(bu)符合法定條(tiao)件的(de)申請人出具(ju)的(de)；
（五）認證(zheng)機構已不(bu)具(ju)備或(huo)者不(bu)能持續符合法定條(tiao)件和(he)能力的；
（六）依法(fa)可以(yi)撤銷的其他情形。
以欺騙(pian)、賄(hui)賂等不正當(dang)手段取得認(ren)證機構資質的(de)，國(guo)家(jia)認(ren)監委應當(dang)撤(che)銷(xiao)《認(ren)證機構批準書(shu)》；申請人在(zai)3年內不(bu)得再次申請認(ren)證(zheng)機(ji)構資質。
第(di)三十二(er)條認證機構(gou)有下列情形之(zhi)一(yi)的，國家認監委應當辦(ban)理《認證機構(gou)批(pi)準書》注銷手續：
（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未(wei)申請延(yan)續(xu)或者復查(cha)不予延(yan)續(xu)的；
（二）《認證機構(gou)批準書(shu)》依(yi)法被撤銷的；
（三）認證機構申請(qing)注銷的；
（四）認(ren)證機構依法終止的；
（五(wu)）法律法規規定應當注(zhu)銷的其他情形。
第三(san)十三(san)條認(ren)證機構可(ke)以通(tong)過(guo)認(ren)可(ke)機構的認(ren)可(ke)，證明其認(ren)證能(neng)力能(neng)夠(gou)持續(xu)符(fu)合(he)相關要求。
認(ren)可(ke)(ke)機(ji)構(gou)應當對取得認(ren)可(ke)(ke)的認(ren)證機(ji)構(gou)進行有效跟蹤監督，對認(ren)可(ke)(ke)監督中發現(xian)的違法行為(wei)，及時(shi)報告(gao)國家(jia)認(ren)監委。
第三十四條認(ren)證(zheng)認(ren)可協會應當加強對認(ren)證(zheng)機(ji)構和認(ren)證(zheng)人員(yuan)的(de)行(xing)業自律管理，發現認(ren)證(zheng)機(ji)構或(huo)者認(ren)證(zheng)人員(yuan)的(de)違法行(xing)為(wei)，及時(shi)報告國(guo)家認(ren)監委。
第三十五條任何單位和(he)個人對認(ren)(ren)證活(huo)動中的違法(fa)行為(wei)，有權向國家(jia)認(ren)(ren)監委和(he)地(di)方(fang)認(ren)(ren)證監督(du)管理部門舉報(bao)。國家(jia)認(ren)(ren)監委和(he)地(di)方(fang)認(ren)(ren)證監督(du)管理部門應當及(ji)時調查處(chu)理，并為(wei)舉報(bao)人保密。
第五(wu)章(zhang) 法律責(ze)任
第三十六(liu)條(tiao)隱瞞(man)有關情況或者提供虛假材料(liao)申請認證機(ji)構資質的(de)，國家認監委不予(yu)受理或者不予(yu)批準，并給予(yu)警告；申請人在1年內不(bu)得再次申請認證(zheng)機構資質。
第三十七條認證機構有(you)下列(lie)情形之一的，國家認監委應當責令其限期改正，給予(yu)(yu)警告并(bing)予(yu)(yu)公布：
（一）未依照本辦法第(di)十條第(di)二款規定，將認證(zheng)規則相關信息報(bao)國家認監委備案的；
（二(er)）未依照本辦(ban)(ban)法第十一條規定，辦(ban)(ban)理變(bian)更手續(xu)的；
（三）未依照本辦法(fa)第十四條規(gui)定(ding)，認證人員能(neng)(neng)力不(bu)能(neng)(neng)持(chi)續符(fu)合(he)國(guo)(guo)(guo)家(jia)職業資格的(de)相關要(yao)求，或者(zhe)(zhe)聘用(yong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和國(guo)(guo)(guo)家(jia)政(zheng)策(ce)禁止或者(zhe)(zhe)限制從事認證活動的(de)人員的(de)；
（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向(xiang)國家認監委報送信息和報告的。
第三十八條認證機構(gou)有下列情形(xing)之(zhi)一的，地方認證監(jian)督管(guan)理(li)部門應(ying)當(dang)責(ze)令(ling)其改正，并處3萬(wan)元罰款：
（一(yi)）受到告誡或者警告后仍(reng)未改正的；
（二）違反本辦法第十七條規定，向認證(zheng)對象出具認證(zheng)證(zheng)書的；
（三）違反本辦法第二十條規定，發現(xian)認證對象未正確使用認證證書和認證標志，未采取(qu)有效措施糾(jiu)正的(de)；
（四(si)）違反本辦法第二十五(wu)條規定(ding)，在監督檢查工(gong)作中不(bu)予配合和協(xie)助，拒絕、隱瞞或者不(bu)如實提供相(xiang)關材料和信息的(de)。
第(di)三十(shi)九條(tiao)認證(zheng)機構違(wei)反本(ben)辦法第(di)十(shi)六條(tiao)規定(ding)，增加、減少(shao)、遺漏程序要求的，依照《認證(zheng)認可條(tiao)例》第(di)六十(shi)條(tiao)的規定(ding)進行處罰。認證(zheng)機構被責令停(ting)業整頓的，停(ting)業整頓期限為(wei)6個月，期間不(bu)得從事認證活動(dong)。
認(ren)證機構增加(jia)、減少、遺漏程序要求，情節輕微且(qie)不影響認(ren)證結論的客觀(guan)、真實或者(zhe)認(ren)證有(you)效(xiao)性(xing)的，應當(dang)責令其限(xian)期(qi)改正(zheng)。逾(yu)期(qi)未(wei)改正(zheng)或者(zhe)經改正(zheng)仍不符合要求的，依照前(qian)款規定進行(xing)處罰。
第四十條認(ren)證機(ji)構違反(fan)本(ben)辦法第十八條規定(ding)(ding)，出具虛(xu)假或者嚴重失(shi)實認(ren)證結論的，依照《認(ren)證認(ren)可(ke)條例》第六十二條的規定(ding)(ding)進行處(chu)罰。
第四(si)十一條認證機(ji)構(gou)違反《認證認可條例》等有關法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)的(de)，依照相(xiang)關規(gui)定(ding)追究其法(fa)(fa)律責任(ren)。
第四十二(er)條國(guo)家(jia)認(ren)監委和地(di)方認(ren)證監督管理部門及其工作人員應當(dang)依法(fa)對認(ren)證活動實施(shi)監督，有(you)濫(lan)用職(zhi)權、徇(xun)私(si)舞弊、玩忽職(zhi)守(shou)等違法(fa)行為的，依法(fa)給予(yu)行政處(chu)分；構成犯(fan)罪的，依法(fa)追究刑(xing)事責任。
第六章 附(fu)則(ze)
第四十三條本辦法(fa)中國家認(ren)監委實施行(xing)政(zheng)許可的期限(xian)以工作日計算，不含(han)法(fa)定節假日。
第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法第(di)八條的(de)規定辦理，并(bing)遵(zun)守本辦法規定。
第四(si)十(shi)五條本辦法由國家(jia)質檢(jian)總局(ju)負責解(jie)釋(shi)。
第(di)四(si)十六條本辦法(fa)自2018年1月1日起施行。國家質檢總(zong)局2011年7月20日公布的《認(ren)證機構管理辦法》、2015年(nian)5月(yue)11日公布的《國家(jia)質(zhi)量監督檢驗檢疫總局關(guan)于修改(gai)<認證機構(gou)管理辦法>的(de)決(jue)定》同時廢止。
