【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)
認(ren)證機構管理辦法(質(zhi)檢總局令第193號)解讀
2017年11月14日，質檢總(zong)局發布總(zong)局令(ling)第(di)193號，修訂后的《認證機構管理辦(ban)法》自2018年1月(yue)1日(ri)起施(shi)行。
2011年(nian)7月20日(ri)，質(zhi)檢(jian)總(zong)局制(zhi)定發(fa)布《認(ren)證機構管理(li)辦法》（總(zong)局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為(wei)落實中央關于“完善認證(zheng)機構行(xing)政(zheng)審批程(cheng)序”的深改要求，質(zhi)檢總(zong)局對(dui)141號令進(jin)行了修改(gai)，并(bing)以總局(ju)令第164號形式(shi)發布。2016至2017年，為(wei)依(yi)法推進行政審批制度(du)改革，加強對(dui)認(ren)證機構事(shi)中(zhong)事(shi)后監管，貫徹落實黨中(zhong)央、國務院(yuan)關于簡政放權、“放管服”結合(he)的(de)要求，質(zhi)檢總(zong)局(ju)對(dui)164號(hao)令再次修訂，并以總(zong)局令第(di)193號形式發(fa)布(bu)，自2018年1月1日起施行(xing)。193號令主(zhu)要(yao)在(zai)以(yi)下幾個方(fang)面進行(xing)了(le)修改：
一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。
一是將認證機構設立審批由前置修改為后置。將164號令涉及設立(li)前置(zhi)審(shen)批的(de)條款，全部修改為(wei)后置(zhi)資(zi)質的(de)審(shen)批，便利(li)認證機構資(zi)質申請；二(er)是取消對承擔認證機構認證業(ye)務的(de)子公司資(zi)質的(de)審(shen)批。刪除(chu)164號令關于認(ren)(ren)證機(ji)構子(zi)公(gong)司的相關條款。認(ren)(ren)證機(ji)構（即(ji)母公(gong)司）設(she)立(li)的子(zi)公(gong)司，如果該子(zi)公(gong)司的管理(li)體系與母公(gong)司一致，其承(cheng)擔(dan)認(ren)(ren)證業務(wu)并向(xiang)認(ren)(ren)證對象出(chu)具母公(gong)司的認(ren)(ren)證證書(shu)，認(ren)(ren)監委不(bu)再單獨對該子(zi)公(gong)司進行資質審批；三是取(qu)消(xiao)境外認(ren)(ren)證機(ji)構在中國境內設(she)立(li)代表(biao)機(ji)構報送(song)信息的規定。刪除164號令關(guan)于代表機構(gou)(gou)(gou)的相(xiang)關(guan)條(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)。對境外(wai)認證(zheng)機構(gou)(gou)(gou)代表機構(gou)(gou)(gou)的監管，依(yi)照《認證(zheng)認可條(tiao)(tiao)(tiao)例》第五十八條(tiao)(tiao)(tiao)規定執行；四是取消關(guan)于認證(zheng)機構(gou)(gou)(gou)辦事機構(gou)(gou)(gou)的相(xiang)關(guan)規定。刪(shan)除164號令(ling)關于認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構辦事機(ji)構的(de)相關條款(kuan)，辦事機(ji)構從事認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動的(de)，其法律責任由認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構承擔。
二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。
（一）建立(li)認證機構以及相關(guan)人(ren)員失信懲戒制度。
維護良好的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)市(shi)場秩序(xu)，遵循認(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動的(de)(de)誠實信(xin)(xin)用原則，對認(ren)證(zheng)(zheng)機構及相關人(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)行為規定(ding)了相應的(de)(de)懲戒(jie)措施：一是(shi)規定(ding)認(ren)證(zheng)(zheng)機構不得(de)聘(pin)用國家法律(lv)法規和國家政(zheng)策禁止或者(zhe)限制從事認(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動的(de)(de)人(ren)員(yuan)；二是(shi)規定(ding)國家認(ren)監委(wei)公布認(ren)證(zheng)(zheng)機構及其法定(ding)代(dai)表人(ren)、主要負責人(ren)、認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)名錄以及失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)，即建立“失(shi)(shi)信(xin)黑名(ming)單制度”；三是(shi)規(gui)(gui)定認證機構或者其相(xiang)關人員列入國家(jia)信(xin)用信(xin)息(xi)失(shi)(shi)信(xin)主(zhu)體名(ming)錄或者國家(jia)認監(jian)委公布的(de)失(shi)(shi)信(xin)名(ming)錄的(de)，相(xiang)應的(de)從業申請不予批準；四(si)是(shi)明確失(shi)(shi)信(xin)名(ming)錄以(yi)及失(shi)(shi)信(xin)信(xin)息(xi)管理(li)規(gui)(gui)定由國家(jia)認監(jian)委按照(zhao)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和國家(jia)政(zheng)策相(xiang)關要求制定。
（二）明細(xi)信(xin)息公開(kai)，解決以往(wang)監管信(xin)息不(bu)暢(chang)、不(bu)共享問題。
一(yi)是規定認證機構通(tong)過(guo)其(qi)網站或者(zhe)其(qi)他形式公布5方面的(de)信(xin)息；二是規定認(ren)證機(ji)構(gou)向國家認(ren)監委報送(song)5方面(mian)的(de)信(xin)息(xi)；三是規定(ding)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)向國家(jia)認(ren)監(jian)委提交上(shang)一年(nian)度工(gong)作(zuo)(zuo)報(bao)告(gao)、社會責任報(bao)告(gao)；四是規定(ding)國家(jia)認(ren)監(jian)委在其網站(zhan)公(gong)布依(yi)法取得資質的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)名錄、認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)上(shang)一年(nian)度工(gong)作(zuo)(zuo)報(bao)告(gao)和社會責任報(bao)告(gao)、隨機(ji)(ji)抽查結(jie)果、認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)及(ji)其認(ren)證(zheng)(zheng)人員(yuan)行政(zheng)處(chu)罰信(xin)息(xi)、認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)及(ji)其相關人員(yuan)失(shi)信(xin)名錄以及(ji)失(shi)信(xin)信(xin)息(xi)。
三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。
一是將警告(gao)以(yi)及3萬元罰(fa)款(kuan)的(de)(de)情形(xing)，根據(ju)實際執法(fa)工作(zuo)分別進(jin)行調整(zheng)、修改和(he)細(xi)化；二是(shi)刪除(chu)與《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》法(fa)律責任規(gui)定重復的(de)(de)條(tiao)款(kuan)；三是(shi)刪除(chu)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)子公司、辦(ban)事機(ji)(ji)構(gou)以(yi)及境外認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)代表機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)處罰(fa)條(tiao)款(kuan)，依(yi)據(ju)《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》等法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)(de)規(gui)定予以(yi)處罰(fa)；四是(shi)將《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》規(gui)定的(de)(de)“認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構(gou)出具虛假的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)或者出具的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)嚴重失(shi)實”的(de)(de)情形(xing)，細(xi)化明(ming)確為5種(zhong)情(qing)形，便(bian)利了認證執法。
認證機構(gou)管理辦法辦法第193號發布
《認證機構管理辦(ban)法》已經2017年10月10日國家質量監督檢驗檢疫總局局務(wu)會議(yi)審議(yi)通(tong)過，現予公布，自(zi)2018年1月1日起施(shi)行。
局長 2017年11月14日(ri)
認證機構管理辦法全文
第一(yi)章 總(zong)則
第(di)一條(tiao)為了加強對認證(zheng)機構的(de)監(jian)督管理，規范認證(zheng)活動，提高認證(zheng)有效性，根據《中(zhong)華人民共和國認證(zheng)認可條(tiao)例(li)》（以下簡稱(cheng)《認證(zheng)認可條(tiao)例(li)》）等有關法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規的(de)規定，制定本辦法(fa)。
第二(er)條(tiao)本辦(ban)法所稱認證機構，是指依(yi)法取得資質，對產品、服務(wu)和管理(li)體系是否符合標準、相關技術規范要求，獨立進(jin)行(xing)合格評定的具有法人資格的證明機構。
第三(san)條在中華人民共和國(guo)境(jing)內從事(shi)認證活動(dong)的認證機構(gou)及其(qi)監督管(guan)理，適用(yong)本辦(ban)法。
第四條國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡(jian)稱國家質檢總局）主(zhu)管(guan)認證機構的監督管(guan)理工(gong)作(zuo)。
國(guo)家(jia)認(ren)證(zheng)認(ren)可監(jian)督管理委員會（以下簡稱(cheng)國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)委）負責認(ren)證(zheng)機構的資質審批及(ji)其從事認(ren)證(zheng)活動的監(jian)督管理。
縣級以上(shang)地(di)(di)方人民(min)政府質(zhi)量技術監(jian)(jian)督部門(men)和國家質(zhi)檢總局設在地(di)(di)方的(de)出(chu)入境檢驗檢疫部門(men)（以下(xia)統稱地(di)(di)方認證(zheng)監(jian)(jian)督管理(li)部門(men)）依照本辦法的(de)規(gui)定(ding)，按照各自職責(ze)(ze)分工負責(ze)(ze)所轄(xia)區域(yu)內認證(zheng)機(ji)構從(cong)事認證(zheng)活動的(de)監(jian)(jian)督管理(li)。
第(di)五條認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活動(dong)應當(dang)遵(zun)循公正公開(kai)、客觀獨立(li)、誠實信(xin)用的原(yuan)則，維護社(she)會(hui)信(xin)用體系。
第(di)六條(tiao)認證(zheng)機構及其人員(yuan)對其認證(zheng)活動(dong)中所知悉的國家(jia)秘(mi)密(mi)、商業秘(mi)密(mi)負有保密(mi)義務。
第二章 資質審(shen)批
第七(qi)條取得(de)認(ren)證(zheng)機構資(zi)質(zhi)，應當經國(guo)家認(ren)監委批準(zhun)。未(wei)經批準(zhun)，任何單位和(he)個人(ren)不得(de)從事認(ren)證(zheng)活動。
第八條取得(de)認證機構資質(zhi)，應當符合下列條件：
（一）取得法人資格；
（二）有固定的(de)辦公(gong)場所和必要的(de)設(she)施；
（三）有符合(he)認證認可要求的(de)管理制度(du)；
（四）注(zhu)冊資本不得少(shao)于人(ren)民(min)幣300萬元；
（五）有10名(ming)以(yi)上相(xiang)應領域的專職認(ren)證人員。
從(cong)事產(chan)品(pin)認證活動的認證機構，還(huan)應(ying)當具備與從(cong)事相(xiang)關產(chan)品(pin)認證活動相(xiang)適應(ying)的檢測、檢查等技術能力。
外(wai)(wai)商投資企業在中華人民共和國境內取得認證機構資質，除符合上述條件外(wai)(wai)，還應當符合《認證認可條例(li)》規定的其他條件。
第九(jiu)條認證機構(gou)資(zi)質審批程序：
（一）認證機構資質的申(shen)請(qing)人(ren)（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)申(shen)請(qing)人(ren)）應當向國家認監委提出申(shen)請(qing)，提交符合本辦法(fa)第(di)八條規定條件(jian)的相(xiang)關證明文件(jian)，并對其真實性(xing)(xing)、有(you)效(xiao)性(xing)(xing)、合法(fa)性(xing)(xing)負責(ze)；
（二）國家(jia)認監委應當對申請人提交的證明文(wen)件進行(xing)初審，并(bing)自收到之日(ri)起5日內(nei)作出(chu)受(shou)理或者不(bu)予受(shou)理的書面決定(ding)。對申請(qing)(qing)材(cai)料不(bu)齊全或者不(bu)符合法定(ding)形式的，應(ying)當一次(ci)性告知申請(qing)(qing)人需要補(bu)正的全部內(nei)容(rong)；
（三）國家認監委應(ying)當自(zi)受理認證(zheng)機構(gou)資質申請之日(ri)起45日(ri)內，作出是否(fou)批準的決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批準的，向申請(qing)人出具《認證機構批準書》。決(jue)定(ding)不予(yu)批準的，應當(dang)書面通知申請(qing)人，并說明理由。
需(xu)要對申請人的(de)認證(zheng)、檢(jian)測、檢(jian)查等技術能力進行(xing)專(zhuan)家(jia)評審的(de)，專(zhuan)家(jia)評審時間(jian)不得超過30日(ri)。評審時間(jian)不計(ji)算在(zai)審批期(qi)限內。
第十條國家認(ren)(ren)監委制定(ding)、調(diao)整和公布認(ren)(ren)證(zheng)領域目錄，認(ren)(ren)證(zheng)機構應當(dang)在(zai)批(pi)準的認(ren)(ren)證(zheng)領域內，按(an)照認(ren)(ren)證(zheng)基本規范、認(ren)(ren)證(zheng)規則從事(shi)認(ren)(ren)證(zheng)活動。
國(guo)家認監委尚未制定(ding)認證規則的，認證機構可以(yi)自行制定(ding)認證規則，并(bing)在(zai)認證規則發布后30日內，將(jiang)認(ren)證(zheng)規則(ze)相關信息報國家認(ren)監委備案(an)。
第十一(yi)條(tiao)認證機構有下(xia)列情形之(zhi)一(yi)的，應(ying)當自變更之(zhi)日起(qi)30日內，向國家認監(jian)委申(shen)請(qing)辦理《認證(zheng)機構批準書》變更手續：
（一）縮小批準認證領域的；
（二）變更法人性質、股東、注冊資本的(de)；
（三(san)）合并或者分(fen)立的；
（四）變更名稱、住所(suo)、法定(ding)代表人(ren)的(de)。
擴大認證(zheng)領域(yu)的，由(you)國家認監(jian)委按(an)照本(ben)辦法第九條的規定(ding)予以辦理。
第十二條《認證機構批準書》有效期(qi)為(wei)6年。
認證(zheng)機構需要延續《認證(zheng)機構批(pi)準書(shu)》有效(xiao)期(qi)的，應(ying)當(dang)在《認證(zheng)機構批(pi)準書(shu)》有效(xiao)期(qi)屆滿30日前向國家認(ren)監委提(ti)出(chu)申請。
國家認(ren)監(jian)委應(ying)當(dang)對提出延續(xu)申請的認(ren)證機構依照本辦(ban)法(fa)規定(ding)的資(zi)質條件和(he)審(shen)批(pi)程序(xu)進行書面復查，并在(zai)《認(ren)證機構批(pi)準(zhun)書》有效(xiao)期屆滿(man)前作出是否準(zhun)予延續(xu)的決定(ding)。
第三章 行為規范
第十三(san)條認證機構應當(dang)建(jian)立風(feng)險防范機制，對(dui)其從事認證活動(dong)可(ke)能引發(fa)的(de)風(feng)險和責任，采取合(he)理、有效措施，并承擔相(xiang)應的(de)社會責任。
認(ren)證機(ji)構不(bu)得(de)超出批準(zhun)范圍從事認(ren)證活動。
第十四條認證機構應當(dang)建立(li)健全認證人員(yuan)管理制度(du)，定期對(dui)認證人員(yuan)進行培訓，保證其能力持(chi)續符合(he)國家(jia)關于認證人員(yuan)職業資(zi)格的相(xiang)關要(yao)求。
認證機構不得聘用國(guo)家法律(lv)法規(gui)和國(guo)家政策禁(jin)止或者(zhe)限制從事認證活動的人(ren)員。
第(di)十(shi)五條認證機構(gou)應(ying)當通過其網站或者其他形式公布以下信息并(bing)保證其真(zhen)實、有效：
（一）依法從(cong)事認證活動的自我(wo)聲明；
（二）認(ren)證(zheng)領(ling)域、認(ren)證(zheng)規則、認(ren)證(zheng)證(zheng)書樣式(shi)、認(ren)證(zheng)標志(zhi)樣式(shi)；
（三）設立的承擔其認(ren)證(zheng)活動的分支機構名(ming)稱、地址和(he)認(ren)證(zheng)活動內(nei)容；
（四(si)）認證收費標(biao)準；
（五）認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀態(tai)。
強(qiang)制(zhi)性產品(pin)認(ren)(ren)證機構(gou)還應當按(an)照(zhao)國家認(ren)(ren)監委的相關規定，公布其強(qiang)制(zhi)性產品(pin)認(ren)(ren)證相關信息。
第十六條認(ren)證機構從事認(ren)證活動，應當(dang)符合(he)認(ren)證基本規范、認(ren)證規則規定的程(cheng)序要(yao)求(qiu)，確保認(ren)證過程(cheng)完整、客(ke)觀、真實，不得增加、減少(shao)或者遺漏程(cheng)序要(yao)求(qiu)。
第十七條認(ren)證機構在從事認(ren)證活動(dong)時，應當對認(ren)證對象的下列情(qing)況(kuang)進行核實：
（一）具備相關法定資質、資格；
（二）委托認證的產品(pin)、服務、管理體系等符合相關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的要求；
（三）未列入(ru)國家信用信息嚴重失信主體相(xiang)關名錄(lu)。
認(ren)證(zheng)(zheng)對象不符合上述要(yao)求的(de)，認(ren)證(zheng)(zheng)機構不得向(xiang)其出(chu)具認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書。
第十八條認證(zheng)機構及其(qi)認證(zheng)人員(yuan)應當及時作出(chu)認證(zheng)結論(lun)，保證(zheng)其(qi)客觀(guan)、真實并承擔相應法律(lv)責(ze)任。
認證機構及其認證人員不得出具(ju)虛(xu)(xu)假(jia)或者嚴重(zhong)失(shi)實的認證結論。有下列情形之一(yi)的，屬于出具(ju)虛(xu)(xu)假(jia)或者嚴重(zhong)失(shi)實的認證結論：
（一）認(ren)證人員未按(an)照認(ren)證規(gui)則要求，應當進(jin)(jin)入現(xian)場而(er)未進(jin)(jin)入現(xian)場進(jin)(jin)行審核、檢查或者審查的；
（二）冒名頂替其他(ta)認證人員實(shi)施審核、檢(jian)查或者審查的；
（三）偽造認證(zheng)檔案(an)、記(ji)錄和資料的；
（四）認證證書載明的(de)事項內容嚴重(zhong)失實(shi)的(de)；
（五）向未通過認(ren)證(zheng)的認(ren)證(zheng)對象出賣或者轉讓認(ren)證(zheng)證(zheng)書的。
第十(shi)九條認(ren)(ren)證(zheng)結論符合(he)認(ren)(ren)證(zheng)要(yao)求的(de)，認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)應當及時向認(ren)(ren)證(zheng)對象出具認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。
認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構應當通(tong)過(guo)其(qi)網站(zhan)或(huo)者其(qi)他形(xing)式，向公(gong)眾提供查(cha)詢認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效性的方式。
第二十(shi)條 認證(zheng)機構應當(dang)要求認證(zheng)對(dui)象(xiang)正確使用(yong)認證(zheng)證(zheng)書和認證(zheng)標志，對(dui)未按照規定使用(yong)的(de)，認證(zheng)機構應當(dang)采取有效的(de)糾正措施。
第二十(shi)一條認證(zheng)機構應當對其認證(zheng)的(de)產品(pin)、服務、管(guan)理體系(xi)實施有(you)效的(de)跟蹤監督。
不能持續符合認證要(yao)求的，認證機構應(ying)當在確認相(xiang)關情(qing)況后5日內，暫停(ting)認(ren)證(zheng)對象相應(ying)的(de)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。暫停(ting)期限屆滿仍不(bu)符合要求的(de)，應(ying)當(dang)撤(che)銷其相應(ying)認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)。
暫(zan)停(ting)期(qi)限(xian)按照認證規(gui)則的相關規(gui)定(ding)執行。
第二十二條認證機構應當對認證過程做(zuo)出完整記錄(lu)，保(bao)留(liu)相應認證資料。
認證(zheng)記錄和認證(zheng)資料(liao)應(ying)當真(zhen)實、準確(que)，歸檔留存時間為(wei)認證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)期屆滿(man)或(huo)者被注(zhu)銷、撤銷之日起2年(nian)以(yi)上，認證(zheng)記錄應當使用中文。
在認證(zheng)證(zheng)書有效期內(nei)，認證(zheng)活動參(can)與各方蓋章(zhang)或者簽字(zi)的認證(zheng)記錄、認證(zheng)資料等(deng)，應當保存具有法(fa)律效力的原件。
第二十三條認證(zheng)機構應當及(ji)時向國家認監委報送以(yi)下(xia)信息，并保證(zheng)其真實(shi)、有效：
（一）認證(zheng)計(ji)劃信息；
（二）與認(ren)(ren)(ren)證結果(guo)相關的認(ren)(ren)(ren)證活動、認(ren)(ren)(ren)證人員、認(ren)(ren)(ren)證對象信息(xi)；
（三(san)）認證(zheng)證(zheng)書的有效、暫停(ting)、注銷或者撤銷狀(zhuang)態信息；
（四）設立承(cheng)擔其(qi)認證(zheng)活動的分支機構(gou)信息。
認(ren)(ren)證機(ji)構在(zai)獲(huo)得批(pi)準的認(ren)(ren)證領(ling)域內(nei)，與境(jing)(jing)外認(ren)(ren)證機(ji)構簽(qian)訂認(ren)(ren)證結果(guo)僅在(zai)境(jing)(jing)外使用的分包合約(yue)，應(ying)當自(zi)簽(qian)訂分包合約(yue)之(zhi)日(ri)起10日內向國家認監委報送信(xin)息。
第二十四條認證機(ji)構應當在每年(nian)3月底之前向國家認(ren)監委(wei)提交以下報告，并保證其真實、有效：
（一）上一年度工(gong)作報告：主要包(bao)括從業基本情況、人員、業務(wu)狀況以(yi)及符合(he)國家(jia)資質要求(qiu)的會(hui)計師事務(wu)所出具的財(cai)務(wu)會(hui)計審(shen)計報告等內容；
（二(er)）社(she)會責(ze)任(ren)報告：主要包括(kuo)機(ji)構(gou)(gou)概況、機(ji)構(gou)(gou)核心價(jia)值觀與發展(zhan)理念、機(ji)構(gou)(gou)最高管(guan)理者的社(she)會責(ze)任(ren)承諾、機(ji)構(gou)(gou)社(she)會責(ze)任(ren)戰略、機(ji)構(gou)(gou)社(she)會責(ze)任(ren)績效等(deng)內容。
第二十五(wu)條認(ren)證機構和(he)認(ren)證對(dui)象應當(dang)對(dui)國家認(ren)監(jian)委(wei)、地方認(ren)證監(jian)督(du)管理部門實(shi)施的(de)監(jian)督(du)檢(jian)查工作予以配合，對(dui)有關事(shi)項的(de)詢問和(he)調(diao)查如實(shi)提供相關材(cai)料和(he)信息。
第四章 監(jian)督(du)管理
第二十六條國家(jia)認(ren)監委對(dui)認(ren)證機構遵守《認(ren)證認(ren)可條例》、本(ben)辦(ban)法以及相關部(bu)門規(gui)章的情況進行監督檢(jian)查。
地(di)方認(ren)證(zheng)監督管(guan)理部門根據法定職責分工，對所轄(xia)區域內的認(ren)證(zheng)活動、認(ren)證(zheng)結(jie)果實施日常監督檢查，查處違(wei)法行為，并建立相應的協調工作機(ji)制。
地方認證監(jian)督管理部門(men)應(ying)當將違法行為查(cha)處的(de)相關信息及(ji)時報送國家認監(jian)委。
第二十七條國家認監委、地方認證(zheng)(zheng)監督管理部門(men)對(dui)認證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)的認證(zheng)(zheng)活動、認證(zheng)(zheng)結(jie)(jie)果(guo)實行隨(sui)機(ji)抽查(cha)，抽查(cha)結(jie)(jie)果(guo)應當及(ji)時(shi)向社會公開。
國家認(ren)監(jian)委、地方認(ren)證監(jian)督(du)管理部門(men)結合隨機抽查、行政處罰、投(tou)訴舉報、失信(xin)名錄以及(ji)大數據(ju)分(fen)析等信(xin)息，對(dui)認(ren)證機構實(shi)行分(fen)類監(jian)管。
第二十八條國家認監(jian)委在其網站公布以下信(xin)息(xi)：
（一）依法取得資質(zhi)的認證機(ji)構名錄；
（二）認證(zheng)機構依(yi)據(ju)本辦法第二十四條(tiao)規定(ding)報送的報告；
（三）隨機抽查結果(guo)；
（四）對認證(zheng)機構及其認證(zheng)人(ren)員的行政處罰信(xin)息；
（五）認證機構及其法(fa)定代表人、主要負責(ze)人、認證人員失(shi)信(xin)名錄(lu)以及失(shi)信(xin)信(xin)息。
失信(xin)名錄以及失信(xin)信(xin)息管理規(gui)定(ding)由國家認監委按照法(fa)律法(fa)規(gui)和國家政策相關要求制定(ding)。
第(di)二十九(jiu)條認(ren)證(zheng)機構資(zi)質的申(shen)請(qing)人(ren)及其法定(ding)代表人(ren)、主要負責(ze)人(ren)、認(ren)證(zheng)人(ren)員等列入國家(jia)信(xin)用信(xin)息失信(xin)主體名(ming)錄的，對(dui)其認(ren)證(zheng)機構資(zi)質申(shen)請(qing)不予批準。
認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構及其(qi)法定代(dai)表人(ren)、主(zhu)要負責(ze)人(ren)、認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員列入國家(jia)信用信息失信主(zhu)體名(ming)錄(lu)或者國家(jia)認(ren)監(jian)委公布的失信名(ming)錄(lu)的，對(dui)其(qi)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構資質延續、認(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域擴大(da)申(shen)請不予(yu)批(pi)準。
第(di)三十條國家認監委、地方認證監督管理部門在監督檢查中(zhong)發(fa)現認證機構有下列情形之一的，應當給予(yu)告(gao)誡，并責(ze)令其改正：
（一）未依照本辦法第十五條(tiao)規定，公布(bu)信息的；
（二）未依照本辦法第(di)十(shi)九條第(di)二款(kuan)規(gui)定，向(xiang)公眾提供認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效性查(cha)詢方(fang)式(shi)的。
第三十一條有(you)下(xia)列情形之一的，國家(jia)認監委根(gen)據利害(hai)關系(xi)人的請求(qiu)或者依據職權，可(ke)以撤(che)銷《認證機構(gou)批(pi)準書》：
（一(yi)）國家(jia)認監委工作人員濫用(yong)職權(quan)、玩忽職守出(chu)具的；
（二）超越法定職(zhi)權出具的；
（三(san)）違反法定(ding)程序出具的；
（四）對不(bu)具(ju)備申(shen)請(qing)(qing)資(zi)格或者不(bu)符合法定條件(jian)的申(shen)請(qing)(qing)人出具(ju)的；
（五）認(ren)證機構已不(bu)具備(bei)或(huo)者(zhe)不(bu)能(neng)(neng)持續符合法定條件(jian)和能(neng)(neng)力的；
（六）依法可以撤銷的其他(ta)情(qing)形。
以欺騙、賄賂等不正當(dang)手段取得(de)認證(zheng)機(ji)構(gou)資質的，國家(jia)認監委應當(dang)撤銷《認證(zheng)機(ji)構(gou)批準書》；申請(qing)人(ren)在3年內不(bu)得再次申請(qing)認證(zheng)機構資質。
第三十(shi)二條認證機(ji)構有下(xia)列情形之一的，國家認監委應當辦理《認證機(ji)構批準書》注銷手續：
（一）《認證機構批準(zhun)書》有效(xiao)期屆滿，未申請延(yan)續或者復查不予延(yan)續的；
（二）《認證機構(gou)批準書》依(yi)法被撤(che)銷的；
（三）認證(zheng)機(ji)構申請注(zhu)銷的(de)；
（四(si)）認證機構依法終止的；
（五(wu)）法律(lv)法規規定應當(dang)注銷的其他情形。
第三十三條認證機構(gou)可以通過(guo)認可機構(gou)的認可，證明(ming)其認證能力能夠持續符(fu)合(he)相(xiang)關要求。
認可(ke)(ke)機構應當對(dui)取得認可(ke)(ke)的認證機構進行有效跟蹤(zong)監(jian)(jian)督，對(dui)認可(ke)(ke)監(jian)(jian)督中發現的違法(fa)行為，及時報(bao)告國家認監(jian)(jian)委。
第三十四條認(ren)證(zheng)認(ren)可協會應當加強對認(ren)證(zheng)機構和認(ren)證(zheng)人員的行業(ye)自律管理，發現認(ren)證(zheng)機構或者認(ren)證(zheng)人員的違(wei)法行為，及時報告國家認(ren)監委。
第三十五條(tiao)任何(he)單(dan)位和(he)個人(ren)對(dui)認證(zheng)活動(dong)中的違(wei)法行為(wei)，有權向國家(jia)認監委(wei)和(he)地方認證(zheng)監督管(guan)理(li)部門舉報(bao)。國家(jia)認監委(wei)和(he)地方認證(zheng)監督管(guan)理(li)部門應當及(ji)時(shi)調查處理(li)，并(bing)為(wei)舉報(bao)人(ren)保密。
第五章(zhang) 法律責任
第三十六(liu)條隱瞞(man)有關(guan)情(qing)況(kuang)或者提供(gong)虛(xu)假材(cai)料申請認(ren)證機構資質的，國家認(ren)監委(wei)不予受理或者不予批(pi)準，并(bing)給予警告；申請人在(zai)1年內(nei)不得再(zai)次申請認證機構資質。
第三十七條認(ren)證(zheng)機構有下列情形之(zhi)一的，國(guo)家認(ren)監委應當(dang)責(ze)令其限期改正(zheng)，給予警告并予公布(bu)：
（一）未依照本辦法(fa)第十條(tiao)第二款(kuan)規定，將(jiang)認證(zheng)規則相(xiang)關信息(xi)報國(guo)家認監委(wei)備案的；
（二）未依(yi)照本辦(ban)法第十(shi)一條規定，辦(ban)理變(bian)更手續(xu)的；
（三）未(wei)依照本辦法第十四條規定，認證(zheng)人員能(neng)(neng)力不能(neng)(neng)持續符合國家(jia)職業資格的相關要求，或者(zhe)(zhe)聘(pin)用國家(jia)法律(lv)法規和國家(jia)政策禁(jin)止或者(zhe)(zhe)限制(zhi)從事(shi)認證(zheng)活動的人員的；
（四）未(wei)依照本辦(ban)法第二(er)十(shi)三條(tiao)、第二(er)十(shi)四條(tiao)規定，向國(guo)家認監委報送(song)信息和報告的。
第(di)三(san)十八條認(ren)證機(ji)構(gou)有下列情(qing)形之(zhi)一的，地(di)方認(ren)證監督管(guan)理部(bu)門應當責令其(qi)改正，并處3萬元罰(fa)款：
（一）受到告(gao)誡(jie)或(huo)者警(jing)告(gao)后(hou)仍未改正的；
（二）違反本辦(ban)法第十七條規定，向認(ren)證(zheng)對象(xiang)出(chu)具認(ren)證(zheng)證(zheng)書的；
（三）違反本辦法(fa)第二(er)十條規(gui)定，發現認證(zheng)對象未正確使用認證(zheng)證(zheng)書和(he)認證(zheng)標(biao)志，未采取(qu)有效措施糾正的；
（四）違反(fan)本辦法第二十五條規定，在(zai)監督檢查工作(zuo)中不(bu)予(yu)配合和(he)協助，拒(ju)絕(jue)、隱瞞(man)或者不(bu)如實提供相(xiang)關材料(liao)和(he)信息的。
第(di)(di)三十(shi)(shi)九條(tiao)認證機構違(wei)反本辦法第(di)(di)十(shi)(shi)六條(tiao)規(gui)定，增加(jia)、減少、遺漏(lou)程序要求的，依照《認證認可條(tiao)例》第(di)(di)六十(shi)(shi)條(tiao)的規(gui)定進行處罰(fa)。認證機構被責令停業(ye)整頓(dun)(dun)的，停業(ye)整頓(dun)(dun)期限為6個月，期間不得從事認證活動。
認(ren)證(zheng)機構增加、減少、遺漏程序要(yao)求，情節輕微且不(bu)影響(xiang)認(ren)證(zheng)結論的(de)客觀、真實或者認(ren)證(zheng)有效(xiao)性的(de)，應當(dang)責令其限期改正。逾期未改正或者經改正仍(reng)不(bu)符(fu)合要(yao)求的(de)，依照前款規定進行(xing)處罰。
第四(si)十(shi)(shi)條(tiao)認(ren)(ren)證機構違反本辦法第十(shi)(shi)八條(tiao)規定(ding)，出具虛假或者嚴重失(shi)實認(ren)(ren)證結論的，依照《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)例》第六(liu)十(shi)(shi)二條(tiao)的規定(ding)進行處罰。
第四(si)十一(yi)條認證(zheng)機構違反《認證(zheng)認可條例》等有關法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定(ding)的，依(yi)照相關規(gui)(gui)定(ding)追究其(qi)法(fa)律(lv)責任。
第(di)四十二條國家(jia)認(ren)監委和地(di)方(fang)認(ren)證(zheng)監督管(guan)理部門及其工作人員(yuan)應當(dang)依法(fa)對認(ren)證(zheng)活動實施監督，有(you)濫用職(zhi)權(quan)、徇私舞弊(bi)、玩(wan)忽職(zhi)守等違法(fa)行(xing)為(wei)的，依法(fa)給予行(xing)政處分；構(gou)成犯(fan)罪的，依法(fa)追究刑(xing)事責任。
第六章 附(fu)則(ze)
第四(si)十三(san)條(tiao)本辦法(fa)中(zhong)國家認監(jian)委實施行政許可的期限(xian)以(yi)工作日計(ji)算，不含法(fa)定節假日。
第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依(yi)照本辦法(fa)第八條的規定辦理，并遵守本辦法(fa)規定。
第四十(shi)五條本辦法由國家質檢總局(ju)負責解釋。
第四十六條本(ben)辦法自(zi)2018年(nian)1月1日起施行。國(guo)家質檢總局2011年(nian)7月(yue)20日(ri)公布的《認(ren)證機構管理(li)辦法(fa)》、2015年(nian)5月11日公布(bu)的(de)《國家質量監督檢驗檢疫總局關于修改(gai)<認證機構管理辦法>的決定(ding)》同時(shi)廢止。
