一、開辦眾籌平臺申請條件
眾籌平臺有多種類型,申請開辦一個眾籌平臺需要滿足一定的資質要求。市面上的眾籌平臺大部分是產品眾籌型和股權眾籌型兩種,產品眾(zhong)籌不需要特(te)別(bie)的(de)資質,股權眾籌(chou)平臺設立(li)與市場準(zhun)入應(ying)當具備下列條件:
1、在中華人民共和國境(jing)內依法設立的(de)公司(si)或合伙企業。
2、凈資(zi)產(chan)不低(di)于(yu)500萬元(yuan)人(ren)民幣。
3、有與開展私募股(gu)權眾籌融(rong)資相(xiang)適應的(de)專(zhuan)業(ye)人員,具有3年以(yi)上金融(rong)或者信(xin)息(xi)技術行業(ye)從業(ye)經歷的(de)高(gao)級管理人員不(bu)少于(yu)2人。
4、有合(he)法的互聯網平臺及其他技術設施。
5、有完善的業務管理制度(du)。
6、滿足證券(quan)業協會規定的(de)其(qi)他條件。
二、申請股權眾籌平臺備案要準備哪些材料
股權眾籌平臺應當在設立(li)后5個工作(zuo)日內向證(zheng)券業協會申(shen)請(qing)備案,并報送下列文件(jian):
1、股權眾籌平臺備(bei)案申請表(biao)。
2、營(ying)業執(zhi)照復印件。
3、最近一期經審計的財務(wu)報(bao)告(gao)或驗資報(bao)告(gao)。
4、互聯網(wang)平臺的ICP備案(an)證(zheng)明(ming)復(fu)印件。
5、股權眾籌(chou)平臺的(de)組織架構、人員配置(zhi)及專業人員資質(zhi)證明。
6、股權(quan)眾籌平臺的(de)業務管(guan)理制度。
7、股權眾籌(chou)平臺(tai)關于投資者(zhe)保護、資金監督、信息安全、防范欺詐和(he)利益沖突(tu)、風險管理(li)(li)及投資者(zhe)糾(jiu)紛(fen)處理(li)(li)等內部控(kong)制制度。
8、證(zheng)券業協會要(yao)求的其(qi)他材料。
三、股權眾籌平臺的禁止行為
1、通(tong)過本機構(gou)互聯網平臺為自身(shen)或他人謀利。
2、對眾籌項目(mu)提供對外擔(dan)保或進行股權(quan)代持。
3、提供股權或其他形式的(de)(de)有價(jia)證券的(de)(de)轉讓服務。
4、利用平臺自身優(you)勢獲(huo)取投(tou)資機會或(huo)誤導投(tou)資者。
5、向非實名注冊用戶宣(xuan)傳或(huo)推介(jie)融(rong)資項目。
6、從事證券承銷、投(tou)資顧問、資產管理等(deng)證券經(jing)營機構業務(wu),具有相關業務(wu)資格的證券經(jing)營機構除外。
7、兼(jian)營個體(ti)網(wang)(wang)絡借貸(dai)(即P2P網(wang)(wang)絡借貸(dai))或網(wang)(wang)絡小額貸(dai)款業務。
8、采用惡意(yi)詆毀、貶損同行(xing)等不(bu)正當(dang)競爭手段。
9、法律(lv)法規和證券業(ye)協會規定禁止的(de)其他行(xing)為。