證(zheng)券公(gong)司(si)是指依(yi)照《公(gong)司(si)法(fa)(fa)》和《證(zheng)券法(fa)(fa)》的(de)規定設立(li)(li)的(de)并經國務院證(zheng)券監督管理機構審查批準(zhun)而成立(li)(li)的(de)專門(men)經營證(zheng)券業務,具有(you)(you)獨立(li)(li)法(fa)(fa)人地位(wei)的(de)有(you)(you)限(xian)責任公(gong)司(si)或者股份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)。
證券公司(Securiti,es Company)是專門從事有(you)價證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)買賣的法人(ren)企業。分為證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經(jing)營公司(si)和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記公司(si)。狹義的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)是指證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經(jing)營公司(si),是經(jing)主管機關(guan)批準并到有(you)關(guan)工商行(xing)政管理局(ju)領取(qu)營業執照(zhao)后(hou)專門經(jing)營證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務的機構。它具有(you)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所的會(hui)員資(zi)格(ge),可以承銷(xiao)發(fa)行(xing)、自營買賣或自營兼代理買賣證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。普(pu)通投(tou)資(zi)人(ren)的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)都要通過證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)商來進行(xing)。
在(zai)不(bu)同的國家,證券公(gong)司(si)有(you)著不(bu)同的稱(cheng)謂。在(zai)美(mei)國,證券公(gong)司(si)被稱(cheng)作投(tou)資銀行(Investment Bank)或者證(zheng)券(quan)經紀(ji)商(shang)(Broker-Dealer);在英國,證券(quan)公司被稱(cheng)作商人銀(yin)行(Merchant Bank);在歐(ou)洲大陸(以(yi)德國為代表),由(you)于一直沿(yan)用混業經營制度,投資銀(yin)行(xing)僅是全(quan)能銀(yin)行(xing)(Universal Bank)的一個部(bu)門;在東亞(ya)(以日本(ben)為(wei)代表),則(ze)被稱(cheng)為(wei)證券(quan)公司(Securities Company)。
主要從事經紀業務、自營業務、資產管理業務、融(rong)資(zi)融(rong)券業務IB業務以及發行與承銷業務。股份公司股票要上(shang)市(shi)(shi)必須要證券(quan)公司推薦(jian)才能上(shang)市(shi)(shi)。
證券(quan)公司的(de)主要(yao)職能(neng)是承銷(xiao)發行股票和證券(quan)經紀代理買賣。新的(de)法(fa)規已經允許綜(zong)合類券(quan)商(shang)開展除經紀以外的(de)其他(ta)業務,比如自營柜臺的(de)主要(yao)工(gong)作就是為客戶(hu)開銷(xiao)戶(hu)等(deng)等(deng),一般的(de)業務工(gong)作。
證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司在中國屬于(yu)非銀行(xing)(xing)類金融機構(gou)。在國外也是叫(jiao)銀行(xing)(xing)的。還(huan)有(you)種(zhong)叫(jiao)法叫(jiao)投資銀行(xing)(xing)。但是在亞洲部分國家叫(jiao)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司。其實證(zheng)(zheng)券(quan)也屬于(yu)銀行(xing)(xing)。只是他的業(ye)務跟我們(men)所見到(dao)的那些(xie)商業(ye)銀行(xing)(xing)的業(ye)務不(bu)一樣。
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