證券公司(si)是指依照《公司(si)法》和《證券法》的(de)(de)規定(ding)設立的(de)(de)并(bing)經國務院(yuan)證券監督管(guan)理機構審(shen)查批準而成立的(de)(de)專門經營證券業(ye)務,具有獨(du)立法人地位的(de)(de)有限責任公司(si)或者(zhe)股(gu)份有限公司(si)。
證券公司(si)(Securiti,es Company)是(shi)專(zhuan)門從事有(you)價證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)買賣的(de)法人企業(ye)(ye)。分為證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)公(gong)司和(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記(ji)公(gong)司。狹(xia)義的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司是(shi)指證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)公(gong)司,是(shi)經(jing)(jing)主管機關批(pi)準并(bing)到(dao)有(you)關工商行政(zheng)管理(li)(li)局領取營(ying)(ying)業(ye)(ye)執照后專(zhuan)門經(jing)(jing)營(ying)(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)務的(de)機構。它具有(you)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所(suo)的(de)會員資(zi)(zi)格,可以(yi)承銷發行、自營(ying)(ying)買賣或自營(ying)(ying)兼代理(li)(li)買賣證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)。普通(tong)(tong)投資(zi)(zi)人的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)(zi)都要(yao)通(tong)(tong)過證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)商來(lai)進(jin)行。
在不同(tong)的國家(jia),證券公司有著不同(tong)的稱謂。在美國,證券公司被(bei)稱作投(tou)資銀行(Investment Bank)或者證(zheng)券經紀商(Broker-Dealer);在英國(guo),證券公司被稱(cheng)作(zuo)商人銀行(Merchant Bank);在歐洲大(da)陸(lu)(以德國為代表(biao)),由于一直(zhi)沿用混業(ye)經營(ying)制(zhi)度,投資銀行(xing)僅(jin)是全能銀行(xing)(Universal Bank)的一個(ge)部門;在東亞(以日本為代表(biao)),則被稱為證券公司(Securities Company)。
主要從事經紀業務、自營業務、資產管理業務、融資融券業務IB業務以及發行與承銷業務。股份(fen)公司(si)股票要(yao)上(shang)市(shi)必須要(yao)證券公司(si)推薦才能上(shang)市(shi)。
證券公司的(de)(de)主(zhu)要職能是承銷(xiao)發(fa)行(xing)股票和證券經(jing)紀代理買賣。新的(de)(de)法規已經(jing)允(yun)許綜合類券商開展除(chu)經(jing)紀以外的(de)(de)其他業務,比如自營(ying)柜臺的(de)(de)主(zhu)要工作就是為客戶開銷(xiao)戶等等,一(yi)般的(de)(de)業務工作。
證(zheng)券公(gong)司(si)在中國(guo)屬(shu)于(yu)非銀(yin)行類金(jin)融機構。在國(guo)外也(ye)是叫(jiao)銀(yin)行的(de)。還有種叫(jiao)法叫(jiao)投資(zi)銀(yin)行。但是在亞洲部分國(guo)家叫(jiao)證(zheng)券公(gong)司(si)。其實證(zheng)券也(ye)屬(shu)于(yu)銀(yin)行。只是他的(de)業務跟我們所(suo)見到的(de)那些商業銀(yin)行的(de)業務不(bu)一樣。
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