【基金(jin)(jin)托管協議】基金(jin)(jin)托管協議有什么(me)需注(zhu)意的 基金(jin)(jin)托管協議需要基金(jin)(jin)注(zhu)冊之后嗎(ma)
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信(xin)用風險控制等(deng)進行(xing)監督；基金管(guan)理(li)人應對(dui)基金托管(guan)人履行(xing)賬戶(hu)開設、凈值(zhi)復核、清算交收等(deng)托管(guan)職(zhi)責情(qing)況等(deng)進行(xing)核查。
2、協(xie)議當事人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)權(quan)責(ze)(ze)約定中事關(guan)持(chi)有人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)權(quan)益的重要(yao)事項。例如，當事人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)在凈值計(ji)算和復核中重要(yao)環節(jie)的權(quan)責(ze)(ze)，包(bao)括(kuo)管(guan)(guan)理人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)與托(tuo)管(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)依(yi)法自(zi)行商(shang)定估值方(fang)法的情(qing)形和程序、管(guan)(guan)理人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)或托(tuo)管(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)發現估值未能維(wei)護持(chi)有人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)權(quan)益時(shi)的處理、估值錯誤(wu)時(shi)的處理及(ji)責(ze)(ze)任認定等。
基金托管協議的主要內容：
1、托管(guan)協議當(dang)事人；
2、托管(guan)協議(yi)訂(ding)立的依據(ju)、目的和原則；
3、基金托管人與(yu)基金管理(li)人之(zhi)間的(de)業務(wu)監督、核(he)查；
4、基(ji)金資(zi)產保(bao)管；
5、投資指令的發(fa)送(song)、確認及執行；
6、交易安排；
7、資產(chan)凈值計(ji)(ji)算(suan)和會計(ji)(ji)核算(suan)；
8、基金收益分配；
9、基金持有人名冊的登記與保管；
10、信息披露；
11、基金有關(guan)文件(jian)檔(dang)案的保存；
12、基金托管人(ren)的報告；
13、基(ji)金托管人和(he)基(ji)金管理人的更(geng)換；
14、基金管理(li)人的報酬和基金托(tuo)管人的托(tuo)管費；
15、禁止(zhi)行(xing)為；
16、違(wei)約責任(ren)；
17、爭議的處理；
18、托管協議(yi)的(de)效力(li)；
19、托管協議的修(xiu)改和終止；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基(ji)金托管協議(yi)的(de)依據是《基(ji)金法》、基(ji)金合(he)同及其他有關規定。
2、訂立基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)協議(yi)的(de)(de)目(mu)的(de)(de)是(shi)明確基(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人與基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人之(zhi)間在(zai)基(ji)金(jin)(jin)財產的(de)(de)保管(guan)、投資(zi)運(yun)作(zuo)、凈(jing)值計算、收益(yi)分配、信息披(pi)露(lu)及相互監督等相關事(shi)宜中(zhong)的(de)(de)權利(li)義務及職責，確保基(ji)金(jin)(jin)財產的(de)(de)安全，保護基(ji)金(jin)(jin)份額持有(you)人的(de)(de)合法權益(yi)。
3、訂立基金托管協議(yi)的原則是平(ping)等自愿、誠(cheng)實信用。
基金托管協議的違約責任
托管協議(yi)當(dang)事(shi)人(ren)應(ying)根據《基(ji)金(jin)法》，就違(wei)約(yue)責(ze)(ze)任方(fang)的認(ren)定(ding)(ding)、違(wei)約(yue)賠償、具體責(ze)(ze)任劃分等事(shi)項進(jin)行約(yue)定(ding)(ding)，包括但(dan)不(bu)限(xian)于:
1、托管協議(yi)當事(shi)人不(bu)(bu)履(lv)行本協議(yi)或履(lv)行本協議(yi)不(bu)(bu)符合約定的，應當承擔違(wei)約責任。
2、因托管(guan)協議當事人(ren)違約給基(ji)金(jin)(jin)財產或者(zhe)基(ji)金(jin)(jin)份額(e)持有人(ren)造成(cheng)損害(hai)的，應當分別對各自(zi)的行(xing)為(wei)(wei)依法承擔賠(pei)償責任，因共同(tong)行(xing)為(wei)(wei)給基(ji)金(jin)(jin)財產或者(zhe)基(ji)金(jin)(jin)份額(e)持有人(ren)造成(cheng)損害(hai)的，應當承擔連帶賠(pei)償責任。
3、托管協議(yi)當(dang)事(shi)人(ren)違反托管協議(yi)，給另一方當(dang)事(shi)人(ren)造成損失的，應承擔賠償責任。
基金托管協議的效力
訂明基金(jin)托管協議的效力，包括(kuo)但不限于:
1、基(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)在向中(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)申請發(fa)售基(ji)金份額時提交(jiao)的基(ji)金托(tuo)管(guan)協(xie)(xie)議(yi)草(cao)案，應(ying)經托(tuo)管(guan)協(xie)(xie)議(yi)當事人(ren)(ren)雙方(fang)蓋章以(yi)及雙方(fang)法(fa)定代表人(ren)(ren)或授(shou)權代表簽字，協(xie)(xie)議(yi)當事人(ren)(ren)雙方(fang)根據(ju)中(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)的意見修(xiu)改托(tuo)管(guan)協(xie)(xie)議(yi)草(cao)案。托(tuo)管(guan)協(xie)(xie)議(yi)以(yi)中(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)核準的文本為正式文本。
2、基(ji)(ji)(ji)金(jin)托管(guan)協(xie)議自基(ji)(ji)(ji)金(jin)合(he)同成立之日起(qi)成立，自基(ji)(ji)(ji)金(jin)合(he)同生(sheng)效(xiao)之日起(qi)生(sheng)效(xiao)。基(ji)(ji)(ji)金(jin)托管(guan)協(xie)議的有效(xiao)期自其生(sheng)效(xiao)之日起(qi)至該(gai)基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產清算結果報中國證監會批準并公告(gao)之日止。
3、基金托管協(xie)議自生效之日對(dui)托管協(xie)議當事人具有(you)同等的法律約束(shu)力。
4、基(ji)金托管協議(yi)正(zheng)本一式(shi)(shi)××份，除上(shang)報有(you)(you)關監管機構一式(shi)(shi)××份外，基(ji)金管理人和(he)基(ji)金托管人分別持有(you)(you)××份，每份具有(you)(you)同等的法律效(xiao)力。
基金財產清算
訂明基金托(tuo)管協議變更和終止的有(you)關事宜，包括但不限(xian)于:
1、基金托管(guan)協議的變更程序。
基(ji)金托(tuo)管協議的變更應當報中國證監會核準。
2、基金(jin)托管協議(yi)終止出現的情(qing)形(xing)。
訂明基(ji)金財產的(de)清(qing)算(suan)程(cheng)序(xu)，以及托(tuo)管協(xie)議當事人在基(ji)金財產清(qing)算(suan)過(guo)程(cheng)中的(de)權(quan)利(li)義務。
