【基(ji)金托管(guan)協議(yi)】基(ji)金托管(guan)協議(yi)有什么需注(zhu)意的 基(ji)金托管(guan)協議(yi)需要基(ji)金注(zhu)冊之后嗎
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險(xian)控制等進(jin)行(xing)監(jian)督；基金(jin)管(guan)理(li)人應對基金(jin)托管(guan)人履行(xing)賬戶開設、凈值復(fu)核(he)、清(qing)算(suan)交收等托管(guan)職責情況等進(jin)行(xing)核(he)查。
2、協議當事人(ren)權責約定中(zhong)(zhong)事關持(chi)有人(ren)權益的重要(yao)事項。例如，當事人(ren)在凈值(zhi)計算和復核(he)中(zhong)(zhong)重要(yao)環節的權責，包括管(guan)理(li)人(ren)與(yu)托管(guan)人(ren)依(yi)法(fa)自行商定估(gu)(gu)(gu)值(zhi)方(fang)法(fa)的情(qing)形和程序、管(guan)理(li)人(ren)或(huo)托管(guan)人(ren)發現估(gu)(gu)(gu)值(zhi)未能維(wei)護(hu)持(chi)有人(ren)權益時(shi)的處理(li)、估(gu)(gu)(gu)值(zhi)錯(cuo)誤時(shi)的處理(li)及(ji)責任認定等。
基金托管協議的主要內容：
1、托管協議當事人；
2、托管協(xie)議訂立的(de)依據、目的(de)和(he)原則(ze)；
3、基(ji)金托管人與基(ji)金管理人之間(jian)的業務(wu)監督、核查(cha)；
4、基金(jin)資(zi)產保(bao)管(guan)；
5、投資指(zhi)令的發送、確認(ren)及執行；
6、交易安排；
7、資產凈值計(ji)算(suan)和會計(ji)核算(suan)；
8、基金(jin)收(shou)益分配；
9、基(ji)金持(chi)有(you)人名冊的(de)登記(ji)與保管；
10、信息(xi)披露(lu)；
11、基金有關文件檔案的保存；
12、基金托管人的報(bao)告；
13、基(ji)金(jin)托管人和基(ji)金(jin)管理人的更換；
14、基金管(guan)理(li)人的報酬和基金托(tuo)管(guan)人的托(tuo)管(guan)費；
15、禁止行(xing)為；
16、違約責任；
17、爭議的(de)處理；
18、托(tuo)管協(xie)議的效力；
19、托管協議(yi)的修改和終止；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基(ji)金托管協(xie)議(yi)的依據是《基(ji)金法》、基(ji)金合同及其他有關規定(ding)。
2、訂立基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)(guan)協(xie)議的(de)(de)目的(de)(de)是(shi)明(ming)確(que)基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)(guan)人與基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理人之間在基金(jin)財(cai)產的(de)(de)保管(guan)(guan)(guan)、投資運作、凈值(zhi)計算、收益(yi)分配(pei)、信息披(pi)露(lu)及(ji)相(xiang)互監督等(deng)相(xiang)關事宜中的(de)(de)權利(li)義務及(ji)職責，確(que)保基金(jin)財(cai)產的(de)(de)安(an)全，保護基金(jin)份額持有人的(de)(de)合法權益(yi)。
3、訂(ding)立基金托(tuo)管協議的原則是(shi)平等自愿、誠實信用。
基金托管協議的違約責任
托(tuo)管(guan)協議(yi)當事人應根據《基金法》，就(jiu)違約(yue)(yue)責任方的認定(ding)(ding)、違約(yue)(yue)賠償、具體責任劃(hua)分等事項進行約(yue)(yue)定(ding)(ding)，包括但不限于:
1、托管協議當(dang)事人(ren)不履(lv)行本協議或履(lv)行本協議不符(fu)合約定的，應當(dang)承擔違約責任。
2、因托管協(xie)議(yi)當(dang)事(shi)人(ren)違約給基(ji)金財(cai)產或者(zhe)(zhe)基(ji)金份額(e)持有人(ren)造(zao)成損害的，應當(dang)分別對各自(zi)的行為依法承擔賠(pei)償責(ze)任，因共(gong)同行為給基(ji)金財(cai)產或者(zhe)(zhe)基(ji)金份額(e)持有人(ren)造(zao)成損害的，應當(dang)承擔連帶賠(pei)償責(ze)任。
3、托(tuo)管協議(yi)當事人(ren)違反托(tuo)管協議(yi)，給另一方(fang)當事人(ren)造(zao)成損失的，應(ying)承擔賠償責任。
基金托管協議的效力
訂(ding)明基金(jin)托管協(xie)議的效(xiao)力，包(bao)括(kuo)但不限于:
1、基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)在(zai)向中國(guo)證(zheng)(zheng)監會申請發售(shou)基(ji)金份額(e)時提交的(de)基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)草案(an)，應經托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)當事人(ren)雙方蓋章以及雙方法(fa)定代表人(ren)或(huo)授權代表簽字(zi)，協議(yi)當事人(ren)雙方根據中國(guo)證(zheng)(zheng)監會的(de)意(yi)見修改(gai)托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)草案(an)。托(tuo)管(guan)(guan)協議(yi)以中國(guo)證(zheng)(zheng)監會核準的(de)文本為正式文本。
2、基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協議(yi)自(zi)基(ji)(ji)金(jin)合同成立之(zhi)日起成立，自(zi)基(ji)(ji)金(jin)合同生(sheng)(sheng)效(xiao)之(zhi)日起生(sheng)(sheng)效(xiao)。基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協議(yi)的有效(xiao)期自(zi)其生(sheng)(sheng)效(xiao)之(zhi)日起至該基(ji)(ji)金(jin)財產(chan)清算結果報(bao)中國證(zheng)監會批準并公告之(zhi)日止(zhi)。
3、基金托管協議自生效之(zhi)日對托管協議當事人具有(you)同(tong)等(deng)的法律約(yue)束(shu)力。
4、基金(jin)托管協(xie)議(yi)正本一式(shi)××份，除(chu)上報(bao)有關監管機構一式(shi)××份外，基金(jin)管理人和基金(jin)托管人分別持有××份，每(mei)份具有同等(deng)的法律效力。
基金財產清算
訂明基金托管(guan)協議變(bian)更和(he)終(zhong)止(zhi)的有關事(shi)宜，包(bao)括(kuo)但不限(xian)于:
1、基金(jin)托(tuo)管協議的變更程序。
基金(jin)托管(guan)協議的變更應當報中國證監會核準。
2、基金(jin)托管(guan)協議終止出(chu)現的情形。
訂明基金財產的清算程(cheng)序，以及(ji)托管協(xie)議當事(shi)人在(zai)基金財產清算過程(cheng)中的權(quan)利義務。
