【基(ji)金托(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)】基(ji)金托(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)有什么需注意(yi)的(de) 基(ji)金托(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)需要基(ji)金注冊之后嗎
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控(kong)制(zhi)等(deng)進(jin)行(xing)監督；基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)應對基(ji)(ji)金(jin)托管人(ren)履行(xing)賬(zhang)戶(hu)開設、凈(jing)值復(fu)核、清算交收等(deng)托管職(zhi)責情況等(deng)進(jin)行(xing)核查。
2、協(xie)議當事(shi)人(ren)(ren)(ren)權(quan)責約定(ding)中事(shi)關(guan)持有人(ren)(ren)(ren)權(quan)益的(de)(de)重要事(shi)項。例如，當事(shi)人(ren)(ren)(ren)在凈值(zhi)計算和復核中重要環節的(de)(de)權(quan)責，包括管理人(ren)(ren)(ren)與托(tuo)管人(ren)(ren)(ren)依法自(zi)行商定(ding)估(gu)值(zhi)方(fang)法的(de)(de)情(qing)形和程序(xu)、管理人(ren)(ren)(ren)或托(tuo)管人(ren)(ren)(ren)發現估(gu)值(zhi)未能維護持有人(ren)(ren)(ren)權(quan)益時的(de)(de)處理、估(gu)值(zhi)錯誤時的(de)(de)處理及責任認(ren)定(ding)等。
基金托管協議的主要內容：
1、托(tuo)管協議當(dang)事人；
2、托管協議(yi)訂立的(de)依據、目的(de)和原則；
3、基金托管人(ren)與基金管理人(ren)之間的業務(wu)監督、核查；
4、基金(jin)資(zi)產保管；
5、投資(zi)指(zhi)令的發送、確(que)認及執(zhi)行；
6、交易安排；
7、資產(chan)凈值計(ji)算和會(hui)計(ji)核算；
8、基金(jin)收益分(fen)配(pei)；
9、基金持有人(ren)名冊(ce)的登記(ji)與保(bao)管；
10、信息披露；
11、基金(jin)有(you)關文件檔案的保存；
12、基(ji)金托(tuo)管人的(de)報告；
13、基金托(tuo)管(guan)人和基金管(guan)理人的更(geng)換；
14、基(ji)金管理人的報(bao)酬和基(ji)金托管人的托管費；
15、禁止行為(wei)；
16、違約責任；
17、爭議的處理；
18、托管協(xie)議的(de)效力；
19、托管(guan)協議的修(xiu)改和終止(zhi)；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管協議(yi)的依據(ju)是(shi)《基(ji)(ji)金(jin)法》、基(ji)(ji)金(jin)合同(tong)及其(qi)他有關規定。
2、訂立基(ji)(ji)(ji)金托管(guan)(guan)協議的(de)(de)目(mu)的(de)(de)是(shi)明確(que)基(ji)(ji)(ji)金托管(guan)(guan)人與基(ji)(ji)(ji)金管(guan)(guan)理人之間在(zai)基(ji)(ji)(ji)金財(cai)產的(de)(de)保(bao)管(guan)(guan)、投資運作、凈(jing)值計算(suan)、收益(yi)分(fen)配、信息披露及相互(hu)監督等相關事宜中(zhong)的(de)(de)權利(li)義務及職責，確(que)保(bao)基(ji)(ji)(ji)金財(cai)產的(de)(de)安全，保(bao)護基(ji)(ji)(ji)金份額持有人的(de)(de)合法權益(yi)。
3、訂(ding)立基金托管協議(yi)的原則是平等(deng)自愿、誠實(shi)信用(yong)。
基金托管協議的違約責任
托管協(xie)議當事(shi)人應根據《基金法(fa)》，就違(wei)約責(ze)任(ren)方的(de)認定、違(wei)約賠償(chang)、具體責(ze)任(ren)劃分等事(shi)項進行約定，包(bao)括(kuo)但(dan)不限于:
1、托管(guan)協議(yi)當事人不(bu)履(lv)行(xing)本協議(yi)或履(lv)行(xing)本協議(yi)不(bu)符合約定(ding)的(de)，應當承擔違(wei)約責任。
2、因(yin)托管協議當(dang)事人違約給基(ji)金財產或者基(ji)金份額持有人造成(cheng)損(sun)害的，應(ying)當(dang)分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因(yin)共(gong)同行為給基(ji)金財產或者基(ji)金份額持有人造成(cheng)損(sun)害的，應(ying)當(dang)承擔連帶賠償責任。
3、托管協議當事人(ren)違反托管協議，給(gei)另一方當事人(ren)造成損失(shi)的(de)，應承擔(dan)賠(pei)償責任。
基金托管協議的效力
訂明(ming)基金托管(guan)協議的效力，包括但不(bu)限于:
1、基(ji)金管(guan)理人在(zai)向(xiang)中(zhong)國證監會(hui)申請發售基(ji)金份額時提交(jiao)的基(ji)金托(tuo)(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)草案，應經托(tuo)(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)當(dang)事(shi)(shi)人雙方(fang)蓋章(zhang)以及(ji)雙方(fang)法定代表人或授權(quan)代表簽字，協(xie)議(yi)當(dang)事(shi)(shi)人雙方(fang)根據中(zhong)國證監會(hui)的意見修改托(tuo)(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)草案。托(tuo)(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)以中(zhong)國證監會(hui)核準(zhun)的文本為正(zheng)式(shi)文本。
2、基金(jin)(jin)托管(guan)協議自(zi)基金(jin)(jin)合(he)同(tong)成(cheng)立之日(ri)起(qi)成(cheng)立，自(zi)基金(jin)(jin)合(he)同(tong)生效(xiao)之日(ri)起(qi)生效(xiao)。基金(jin)(jin)托管(guan)協議的有效(xiao)期自(zi)其(qi)生效(xiao)之日(ri)起(qi)至(zhi)該基金(jin)(jin)財產清算結果報中國證監會批準(zhun)并(bing)公告之日(ri)止。
3、基(ji)金托管協(xie)議(yi)自(zi)生效之日對托管協(xie)議(yi)當事人具有同(tong)等的(de)法律約束力。
4、基(ji)金托管(guan)協議正本一式××份(fen)，除上報有關(guan)監管(guan)機構一式××份(fen)外，基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)和基(ji)金托管(guan)人(ren)分別持有××份(fen)，每份(fen)具有同等的(de)法律效力。
基金財產清算
訂(ding)明基金托管協議變更和(he)終止的(de)有關事(shi)宜(yi)，包括但不限于:
1、基金托(tuo)管(guan)協(xie)議的(de)變更程序。
基金托(tuo)管協議的變更應當報(bao)中國證監會核準。
2、基金托管協(xie)議終止(zhi)出(chu)現的情形。
訂(ding)明基金財(cai)產的(de)清(qing)算程(cheng)序(xu)，以(yi)及托(tuo)管協議(yi)當(dang)事(shi)人在基金財(cai)產清(qing)算過程(cheng)中的(de)權(quan)利(li)義務。
