【基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協(xie)議】基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協(xie)議有什么需注意的 基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協(xie)議需要基(ji)金(jin)注冊之后嗎(ma)

基金托管協議包含兩類重要信息：

1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的(de)信(xin)用風險控制(zhi)等進行(xing)監督；基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)應對基(ji)(ji)金托管(guan)人(ren)履(lv)行(xing)賬戶開設(she)、凈值復核、清算交收等托管(guan)職責情況等進行(xing)核查。

2、協議當事人(ren)(ren)(ren)權(quan)責約定中(zhong)事關持有人(ren)(ren)(ren)權(quan)益的重要(yao)事項(xiang)。例如(ru)，當事人(ren)(ren)(ren)在凈值(zhi)計(ji)算和復核中(zhong)重要(yao)環(huan)節的權(quan)責，包括管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)與托管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)依(yi)法自(zi)行商定估(gu)(gu)值(zhi)方法的情形和程(cheng)序(xu)、管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)或托管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)發現估(gu)(gu)值(zhi)未能(neng)維護持有人(ren)(ren)(ren)權(quan)益時的處理(li)、估(gu)(gu)值(zhi)錯誤時的處理(li)及責任認定等。

基金托管協議的主要內容：

1、托管(guan)協議當事人；

2、托管協議訂(ding)立的依據、目的和(he)原(yuan)則(ze)；

3、基金托管人(ren)與基金管理人(ren)之(zhi)間的業務監督、核查；

4、基金資產(chan)保管；

5、投資指(zhi)令(ling)的發送、確認(ren)及執行；

6、交易安排；

7、資(zi)產凈值計算(suan)和會(hui)計核算(suan)；

8、基(ji)金(jin)收益分配；

9、基金(jin)持有人名冊(ce)的登記與保管；

10、信息披露；

11、基金有關(guan)文件檔案(an)的保存；

12、基金托管人的報告；

13、基(ji)金托管人(ren)和基(ji)金管理人(ren)的(de)更換；

14、基金管理人的報酬(chou)和基金托(tuo)管人的托(tuo)管費；

15、禁止(zhi)行為(wei)；

16、違(wei)約責任；

17、爭議的處理(li)；

18、托管(guan)協議的效力；

19、托(tuo)管協議(yi)的(de)修改(gai)和終止；

20、其他。

基金托管協議的目的和原則

1、訂立基金托管協議的依據(ju)是《基金法》、基金合同(tong)及(ji)其(qi)他有(you)關規定。

2、訂立基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托管(guan)協(xie)議的(de)目的(de)是明確基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)托管(guan)人與基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人之間在(zai)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產的(de)保(bao)管(guan)、投資運作、凈值(zhi)計算、收益分配、信息披露及相互監督等(deng)相關事宜中的(de)權利(li)義務及職責，確保(bao)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產的(de)安全，保(bao)護基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)份額持有人的(de)合法權益。

3、訂立(li)基(ji)金托管協(xie)議的原則是(shi)平(ping)等(deng)自愿、誠實信(xin)用(yong)。

基金托管協議的違約責任

托管協議當事人應根據《基金法》，就違(wei)約責(ze)任(ren)方的認定(ding)、違(wei)約賠償、具體責(ze)任(ren)劃分等事項(xiang)進行約定(ding)，包括但不限于:

1、托管協(xie)議當事人不履(lv)行(xing)本協(xie)議或履(lv)行(xing)本協(xie)議不符合約(yue)(yue)定的，應當承擔(dan)違約(yue)(yue)責任。

2、因托管協議當(dang)事人(ren)違約給基金(jin)(jin)財(cai)產或(huo)者基金(jin)(jin)份額持有(you)(you)人(ren)造(zao)(zao)成損(sun)害的，應(ying)當(dang)分(fen)別對各自的行為依法(fa)承擔(dan)賠(pei)償責任(ren)，因共同行為給基金(jin)(jin)財(cai)產或(huo)者基金(jin)(jin)份額持有(you)(you)人(ren)造(zao)(zao)成損(sun)害的，應(ying)當(dang)承擔(dan)連帶(dai)賠(pei)償責任(ren)。

3、托管協議當事人違反托管協議，給(gei)另一方當事人造(zao)成損失的，應承擔賠償責(ze)任。

基金托管協議的效力

訂明基金托(tuo)管協議的效力，包括(kuo)但不(bu)限于:

1、基金管理人在向(xiang)中國證(zheng)監會(hui)(hui)申請發售(shou)基金份額時提交的(de)(de)基金托(tuo)管協(xie)議(yi)(yi)(yi)草案(an)，應經托(tuo)管協(xie)議(yi)(yi)(yi)當(dang)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或(huo)授權代表簽字，協(xie)議(yi)(yi)(yi)當(dang)事人雙方根據中國證(zheng)監會(hui)(hui)的(de)(de)意見修改托(tuo)管協(xie)議(yi)(yi)(yi)草案(an)。托(tuo)管協(xie)議(yi)(yi)(yi)以中國證(zheng)監會(hui)(hui)核準(zhun)的(de)(de)文本為(wei)正式文本。

2、基(ji)(ji)金(jin)(jin)托管協議(yi)自基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同成立之日(ri)(ri)起成立，自基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同生(sheng)效(xiao)(xiao)(xiao)之日(ri)(ri)起生(sheng)效(xiao)(xiao)(xiao)。基(ji)(ji)金(jin)(jin)托管協議(yi)的有效(xiao)(xiao)(xiao)期(qi)自其生(sheng)效(xiao)(xiao)(xiao)之日(ri)(ri)起至該基(ji)(ji)金(jin)(jin)財產(chan)清(qing)算結果報中國證監會批準并公告之日(ri)(ri)止。

3、基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

4、基(ji)金托管(guan)協(xie)議正(zheng)本一(yi)式(shi)××份(fen)，除上報有關(guan)監管(guan)機構一(yi)式(shi)××份(fen)外(wai)，基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)和基(ji)金托管(guan)人(ren)分別持有××份(fen)，每(mei)份(fen)具有同(tong)等(deng)的法(fa)律效力。

基金財產清算

訂明基金托管協議變更(geng)和(he)終止的(de)有關事宜，包括但不限于:

1、基金托管(guan)協議的變更程序。

基金托(tuo)管協議的變更應(ying)當報中國證監會核準。

2、基金托管協議終止出現的情形。

訂(ding)明基金(jin)(jin)財產的清算(suan)程(cheng)序，以(yi)及(ji)托管(guan)協議當事人(ren)在基金(jin)(jin)財產清算(suan)過程(cheng)中的權利義務。